Планирование расследования преступления

Юридический факультет
Контрольная работа
Предмет: Криминалистика
Тема: Планирование расследования преступления
Москва 2001 год
Оглавление:
Введение
1-3
Планирование следственной работы 3
Структура планирования расследования 4
Следственные версии 6
Примерный план построения и проверки версий 9
Методики расследования преступлений 13
Заключение
16
Введение.
Криминалистика, как одна из отраслей правовых знаний, имеет прямое отношение к борьбе с преступностью. Ее задача состоит в том, чтобы на основе изучения и обобщения следственной и судебной практики, а также активного использования достижений естественных и технических наук, разрабатывать научные методы раскрытия и предупреждения преступлений. Достижения криминалистики как науки оказывают всестороннее и глубочайшее влияние на практическое применение юридических норм в оперативной работе. Криминалистическая техника и следственная тактика, разрабатываемые криминалистикой, применяются как в процессе расследования, так и в ходе судебного разбирательства уголовных дел и являются их основой.
Расследование преступлений - это сложная, разносторонняя деятельность, осуществляемая только управомоченными лицами в определенные, установленные законом сроки. При этом ставится задачей выявить все существенные обстоятельства имевшего место преступления и установить лиц, его совершивших. В целях выполнения указанных задач необходимо умелое построение следственных версий, производство различных следственных действий, например допросов, обысков, осмотров, проведения экспертизы. Без организующего начала, без целенаправленности вся эта сложная деятельность не обеспечит успеха. Именно для этих целей является необходимым планирование следствия.
Планирование следственной работы.
Планирование есть обоснованное материалами дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил и времени должно быть раскрыто преступление, изобличен обвиняемый, выявлены причины и условия, способствовавшие совершению преступления.
В ходе расследования происходит интеграция знаний и представлений следователя со знаниями и представлениями других лиц, специалистов, экспертов, и приложение их к конкретной следственной ситуации с целью выявления отдельных криминолистически значимых деталей. Поток разносторонней информации, на который опирается следователь, имеет свою специфику в силу того, что он складывается из показаний и оценок людей, т.е. является продуктом воли и сознания тех субъектов, с которыми следователь взаимодействует. При этом его главнейшей целью и задачей остается раскрытие и всестороннее расследование преступления. Индивидуальных возможностей следователя, как правило, недостаточно, поэтому узкие профессиональные знания, которыми обладают другие специалисты, становятся крайне необходимы, особенно на первоначальном этапе. Они, как правило, выражаются в форме разнообразных заключений и экспертиз. Но такие данные, несмотря на всю компетентность специалистов, не являются окончательными, поэтому практики-следователи не должны останавливаться на одной версии, проработка всех вариантов – вот их задача. Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учитывает наличные силы и средства. В результате эта программа становится гибким, динамичным планом расследования.
Структура планирования расследования.
Для обеспечения эффективности расследования его планирование по возможности следует начинать практически сразу после возбуждения уголовного дела.
Исходными положениями планирования являются построения следственных версий и в целях проверки каждой из них - определение круга обстоятельств, подлежащих установлению. Бесспорно, что фрагментарный и проблематичный характер исходной информации о преступном событии, его субъекте, форме вины и других существенных обстоятельствах препятствует разработке подробного плана по делу в целом. Условно можно разделить окружающий следователя поток информации на два раздела. Один — внешний — поступает при изучении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления, а также от привлеченных к расследованию специалистов; второй — внутренний — это содержащиеся в памяти следователя знания и понятия, приобретенные в процессе обучения и практической работы.
Опираясь на оба источника в равной степени, следователь начинает планирование следствия. Оно выражается в следующем:
1) определение тех следственных действий, которые необходимо провести для установления существенных обстоятельств согласно той или иной следственной версии (допросы, обыски, осмотры, проведение экспертизы);
2) определение содержания объема тех следственных действий, которые намечено провести (какие вопросы целесообразно поставить при допросе того или иного свидетеля, или перед экспертами, или что искать при обыске); 3) установление последовательности проведения намеченных следственных действий; 4) определение времени производства намеченного следственного действия; 5) выбор места проведения следственных действий;
6) определение круга участников того или иного следственного действия;
7) выбор тех научно-технических средств, которые следует применять при производстве данного следственного действия или которые могут быть применены;
8) определение тех документов, а также предметов, которые необходимо истребовать от учреждений, должностных лиц и отдельных граждан;
9) определение заданий оперативно-розыскному аппарату милиции.
Осуществляя планирование, следователь должен руководствоваться определенными принципами, которые именуются принципами планирования следствия. Ими являются:
1) принцип использования следственного опыта и научных рекомендаций;
2) принцип индивидуальности;
3) принцип динамичности.
Использование следственного опыта и научных рекомендаций означает, что следователь, намечая план следствия по конкретному делу, должен учитывать опыт расследования дел данной категории ( как собственный, так и обобщенный опыт следственной практики). Это помогает правильно определить направления следственной работы и избежать ошибок, допущенных ранее при расследовании дел данной категории.
При планировании следствия следователь должен учитывать рекомендации, разработанные наукой криминалистикой, в частности относящиеся к этапу планирования следствия.
Принцип индивидуальности планирования. Каждое уголовное дело имеет свои специфические, только ему присущие особенности, которые необходимо иметь в виду при планировании следствия.
Поэтому к составлению плана следователь должен подходить творчески и избегать шаблонов.
Принцип динамичности планирования. Планирование следствия должно быть гибким, мобильным. Если бы план расследования, составленный в самом начале следствия, оставался неизменным и следователь не корректировал его по мере обнаружения новых материалов, следствие не могло бы быть успешным. В указанном смысле принцип динамичности плана означает непрерывное его совершенствование, дополнение, уточнение, обусловленное обстоятельствами и обстановкой следствия.
При подготовке плана расследования необходимо учитывать такую важнейшую категорию как криминалистическая характеристика.
Под криминалистической характеристикой подразумевается определенный набор элементов, содержащих обобщенные сведения о важнейших обстоятельствах преступления:
1. О способе совершения и сокрытия преступления;
2. Об обстановке, в которой совершается преступление;
3. О предмете преступного посягательства;
4. О мотивах и целях;
5. О свойствах личности преступника;
6. О свойствах личности потерпевшего.
Следственные версии.
Версия есть не что иное, как одно из возможных объяснений расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств. В зависимости от этого следственные версии именуются общими или частными.
В свою очередь, следственными версиями называются основанные на фактах и подлежащие проверке предположения следователя о причинах и обстоятельствах произошедшего преступления.
Как правило, версия строится на основе тех данных, которыми располагает следователь, а так как их всегда недостаточно, чтобы с исчерпывающей полнотой и достоверностью установить интересующие следствие обстоятельства, то допускаются несколько предположительных объяснений, а следовательно, выдвигается несколько версий. Все они представляют суждения, которые могут быть либо ложными, либо истинными. Так как на первых порах не известно, какое из них соответствует действительности, а какое ошибочно, то на этом основывается правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся обстоятельствам.
Необходимость выдвижения всех следственных версий, реально возможных в данной ситуации, и включение их в план расследования являются важным условием его обоснованности и правильности. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и правдоподобной, на практике приводят к тому, что преступление остается нераскрытым.
Проверка только одной версии и игнорирование других версий могут повлечь также необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления. Ошибки подобного рода случаются, когда следователь не учитывает версии, выдвигаемые другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия обвиняемого - это тоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиций. Предписание ст. 20 УПК о всесторонности, полноте и объективности исследования обстоятельств дела требует, чтобы и эта версия была включена в план и проверена.
Приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает достаточными данными, позволяющими сразу выявить те обстоятельства, которые он обязан установить в соответствии с требованиями ст. 68 УПК. В начале расследования перед следователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.
Чтобы уяснить сущность следственной версии, прежде всего следует иметь в виду, что о версиях можно говорить тогда, когда на определенном, обычно начальном этапе предварительного расследования возможны различные объяснения, истолкования тех или иных событий, фактов, явлений.
Рабочие следственные версии следователь строит для выяснения тех обстоятельств, которые имеют преимущественно организационно-следственный характер. Как правило, эти версии утрачивают свое значение после окончания предварительного следствия. В отличие от частных и особенно общих версий они не возникают в суде. К ним относятся версии о месте нахождения документов, орудий совершения преступления и иных вещественных доказательств. Если в ходе следствия будут найдены орудия совершения преступления, документы, то рабочие версии, сыгравшие важную роль в этом, утратят свое значение. К рабочим относятся и розыскные версии, например о том, где скрывается обвиняемый, где он скрыл похищенные вещи.
Все выдвинутые версии должны быть проверены. Здесь большое значение приобретает правильное формулирование вопросов. Вопросы помогают выявить причины и следствия, которые выводятся из версии. Выдвинув версию, следователь рассуждает следующим образом: если версия верна, то в действительности должны существовать определенные факты, являющиеся следами, признаками преступления и подтверждающие версию. Для разрешения поставленных вопросов в плане намечается проведение следственных действий и розыскных мероприятий, поручаемых органам милиции. Получив ответы на поставленные вопросы, следователь тем самым получает и необходимые данные для вывода о подтверждении или опровержении выдвинутой версии. Основное условие успешной реализации плана - это параллельность проверки версий. Поэтому целесообразно в первую очередь решать вопросы, имеющие значение для проверки нескольких версий.
Процесс проверки розыскных версий отличается прежде всего непосредственным способом их подтверждения или опровержения. Имея специфический характер, розыскная версия служит базой целенаправленной деятельности следователя и оперативного работника органа дознания по обнаружению и задержанию лица, скрывшегося от следствия и суда.
Что касается сроков, то каждое следственное действие должно планироваться: только тогда оно будет проведено правильно и успешно. Сроки проведения в плане предусматриваются исходя из степени неотложности действия, значимости его для хода следствия, связи с другими следственными действиями или розыскными мероприятиями, а также из условий их проведения. Намечаемые сроки должны быть реальными и сочетаться со сроками проведения следственных действий по проверке других версий.
Примерный план построения и проверки версии.
Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и в уточнении целей более общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения из них логических следствий.
Второй этап заключается в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий.
Третий этап планирования состоит в выявлений вневерсионных вопросов и обстоятельств, которые, не будучи составляющими какой-либо версии, тем не менее подлежат обязательному установлению в порядке так называемого “простого информационного поиска”.
Четвертый этап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряжении следователя. При планировании расследования термин “средства” понимается в широком смысле — как человеческие, материально- технические, информационные, временные и иные факторы, которые необходимо учитывать при раскрытии и расследовании преступлений.
Пятый этап можно определить как этап постановки задачи, а, как известно, задача — это цель, данная в определенных условиях. Сопряжение цели и средств, выявленных на предыдущем этапе, позволяет определить характер организационно-управленческой ситуации (упорядоченная — достаточно ресурсов или неупорядоченная — ресурсов явно недостаточно) и тем самым сформулировать стоящую перед следователем задачу. В настоящее время принята классификация задач по двум наиболее общим типам — на нахождение и на доказательство. Тип важно определить сразу, потому что он предопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск определенного объекта, не известного в этой задаче, но удовлетворяющего ее условию, которое связывает неизвестное с исходными данными. Цель задачи на доказательство заключается в установлении правильности или ложности некоторого положения (высказывания), его подтверждении или опровержении. Следователь в своей деятельности нередко сталкивается и с необходимостью разрешения задач третьего типа — на нахождение и на доказательство. Правильно сформулированная задача позволяет в дальнейшем успешно спланировать как отдельные действия, так и всю деятельность субъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую ситуацию, определяет ее характер (тип), делает предварительный, общий вывод о необходимом количестве сил, времени и средств. Шестой этап заключается в разработке, анализе и оценке вариантов возможных моделей процессуальных, оперативно-розыскных и других действий, направленных на подтверждение или опровержение логических следствий и установление вневерсионных обстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решение использовать определенные средства. Чем разнообразнее по характеру запланированные действия, чем шире их поисковые возможности, тем больше вероятность достижения оптимального результата. На этом этапе планирования следователь принимает не только организационные, но и процессуальные, и тактические решения.
При разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечивает непрерывный стимул и ориентир для планирования. Седьмой этап планирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранее намеченных действий и мероприятий. При этом следователь должен руководствоваться не только организационными, но и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям и мероприятиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых, которые являются общими для проверки всех или нескольких версий (эпизодов), без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.), которые отличаются наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д.), с тем, чтобы “на их фоне”, в процессе их производства другими исполнителями осуществлять иные действия и проводить иные мероприятия. Восьмой этап планирования заключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных действий. Девятый этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждому эпизоду, а также планов проведения вневерсионных и общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый сводный план расследования по делу. Это объединение происходит не механически. Несмотря на предварительную оптимизацию, проводимую на предыдущих (особенно на 2-м, 7 и 8-м) этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования. Десятый этап заключается в учете результатов реализации сформированного плана и внесении в него соответствующих изменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного. Десятиэтапная динамическая структура планирования является основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. Формированию плана будущей деятельности следователя предшествует определение типа и характера следственной ситуации и выявление процессов построения версий. Практически между всеми этапами возникают не только прямые, но и обратные связи, оптимизирующие и делающие более надежной всю систему планирования. Конечный результат процесса планирования — готовый сформулированный план расследования. Назовем основные элементы содержания плана: 1. Непосредственные цели, т. е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению. 2. Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, в том числе привлеченные на различные периоды времени для выполнения запланированных действий и мероприятий. Это прежде всего исполнители —работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники. Сюда же следует отнести материально-технические средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику. 3. Следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитываются возможности наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное выполнение. 4. Тактические приемы, составляющие содержание перечисленных процессуальных и непроцессуальных действий, которые могут быть кратко обозначены в плане в качестве самостоятельного элемента. В большинстве случаев чем выше уровень планирования, тем меньше удельный вес тактических аспектов. 5. Сроки производства следственных, оперативно-розыскных и других действий. Хотя при традиционной форме плана в нем обычно не отражается продолжительность того или иного мероприятия, следователь должен это всегда учитывать. 6. Результаты выполнения плана и его корректировка. Что касается планов отдельных следственных действий, то они обладают определенной спецификой, отличающей их от планов других, более высоких уровней.
Грамотное планирование расследования по сложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий является одним из важнейших условий установления объективной истины.
Методики расследования преступлений.
Неотъемлемой частью аналитической следственной работы, ее основой является методика расследования отдельных видов преступлений. Она представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практику расследования преступлений и разрабатывает на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.
В свою очередь, в структуре методики расследования условно выделяется две части: общие положения и частные криминалистические методики.
Общие положения - это теоретические основы криминалистической методики, включающие исследование предмета, системы, задач, принципов, источников, связей данной части криминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросов построения, разработки и использования частных криминалистических методик и проблем осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Частные криминалистические методики представляют собой комплексы теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и предназначенных следователям (оперативным работникам) для их работы при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных видов.
С точки зрения отношения к уголовному закону методики подразделяются на видовые и особенные.
Первые из них построены по видам преступлений (например, методика
расследования убийств, методика расследования краж, методика расследования мошенничества и т.д.).
К особенным относятся частные методики в качестве оснований построения которых могут быть взяты : место совершения преступления, личность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента совершения преступления, и другие (например, методика расследования преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте; методики расследования преступлений, совершенных несовершеннолетними и рецидивистами; методики расследования нераскрытых преступлений прошлых лет и пр.).
По уровню конкретизации методики расследования преступлений могут
быть одноступенчатыми и многоступенчатыми. Например, методика расследования краж включает в себя не только общие рекомендации по их расследованию, но и методики расследования краж государственного или общественного имущества, а также методику расследования краж личного имущества граждан. В свою очередь методика расследования краж личного имущества граждан подразделяется на методику расследования квартирных краж, методику расследования карманных краж, методику расследования краж автомашин и т.д.
По объему частные методики расследования преступлений подразделяются на полные и сокращенные. Полные разрабатываются для проведения всего процесса расследования того или иного вида преступлений.
Сокращенные предназначаются для использования при расследовании какого-то одного этапа. Так, довольно широкое распространение имеют криминалистические методические рекомендации по проведению первоначальных следственных действий.
Несмотря на многообразие и особенности частных криминалистических
методик расследования преступлений в них имеется и ряд общих, типичных элементов, образующих их структуру. Наиболее важными типичными элементами частных криминалистических методик являются:
1. Криминалистическая характеристика преступлений;
2. Круг обстоятельств, подлежащих установлению;
3. Типичные следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования, планирования и проработки версий;
4. Первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия;
5. Особенности тактики проведения наиболее характерных для расследования данного вида преступлений отдельных следственных действий;
6. Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;
7. Особенности использования специальных познаний при расследовании;
8. Особенности предупреждения данного вида преступлений.
Составляющими методики расследования являются его этапы. Их три:
- первоначальный;
- последующий;
- заключительный.
На первоначальном этапе проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление факта совершения преступления, преследования преступника по «горячим следам», выявления и закрепления доказательственной информации.
Другими составляющими методики являются типичные следственные действия. К ним можно отнести:
- осмотр места происшествия;
- допрос потерпевшего и свидетелей;
- задержание и допрос подозреваемого;
-освидетельствование подозреваемого, в некоторых случаях и потерпевшего;
- производство обысков по месту жительства и работы подозреваемого, его родственников, знакомых;
- производство опознания предметов (похищенного, орудий преступления и др.) и подозреваемого;
- назначение некоторых экспертиз.
На последующем этапе продолжается работа по выявлению и закреплению доказательств, установлению и задержанию неизвестных преступников (с последующим проведением мероприятий по отработке их причастности), розыску похищенного и др.
К типичным следственным действиям этого этапа можно отнести следующие:
- допросы и очные ставки;
- обыски;
- следственные эксперименты;
- проверка и уточнение показаний на месте;
- назначение и проведение судебных экспертиз;
- предъявление обвинения.
На заключительном этапе уголовное дело готовится для направления в суд. С этой целью производится оценка собранных доказательств, определяется подсудность, составляется обвинительное заключение и дело передается прокурору для проверки и подписания обвинительного заключения.
Можно сказать, что расследование - это процесс познания такого специфического явления как преступление. Приступая к познанию всех его обстоятельств, которых может быть много, и которые могут обладать большим количеством разнообразных признаков, следователь пока не знает, какие из них будут играть решающую роль для установления истины. В этой ситуации знание всей совокупности типизированных в системе криминалистической характеристики данного вида преступлений закономерно взаимосвязанных элементов, позволяет следователю по отдельным из них, уже известных к началу расследования, с большой долей вероятности судить об остальных.
Обычно криминалистическая характеристика включает следующий набор элементов, содержащих обобщенные сведения :
- о способе совершения и сокрытия преступления;
- об обстановке, при которой совершается преступление;
- о предмете преступного посягательства;
- о мотивах и целях;
- о свойствах личности преступника;
- о свойствах личности потерпевшего.
Заключение.
В настоящее время криминалистической наукой и оперативной практикой выработаны требования, которым должен удовлетворять план следственной работы: 1. Максимальная обоснованность плана относительно существенных компонентов будущего действия: условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов, ожидаемых событий. 1. Реальность, выполнимость плана. Он должен исходить не из благих пожеланий, а из точного расчета и учета реальных возможностей. 2. Индивидуальность плана, его пригодность для данной работы, для расследования определенного дела или группы дел. 3. Гибкость и подвижность плана. 4. Непрерывность плана. 5. Последовательность, согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени, исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям. 6. Эффективность, способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.
Но при этом не стоит забывать, что выдвижение следственных версий и планирование расследования - творческий процесс. На протяжении всей своей практики следователь постоянно совершенствуется. Опытные следователи знают, что на первый взгляд самая абсурдная версия, противоречащая логике, на практике в ходе расследования уголовного дела становится единственно правильной моделью, объясняющей ход событий.
Достижения криминалистики как науки оказывают всестороннее и глубочайшее влияние на практическое применение юридических норм в оперативной работе. Криминалистическая техника и следственная тактика в первую очередь используют научные достижения, разрабатываемые криминалистикой, и применяют их как в процессе расследования, так и в ходе его планирования и проверки версий.
Список литературы:
Антонян Ю.М. Особенности расследования преступлений. М.,1982 г.
Криминалистика. Учебник для юридических вузов под ред.Н.П. Яблокова. М., 1997 г.
Строгович М.С. Психология преступления. М., 1994 г.
Андреев В.В. Следственные версии и особенности их построения. М., 1990 г.