Вопрос 1. Подготовка дела к судебному разбирательству в арбитражномпроцессе
Производство в арбитражном судепервой инстанции возбуждается на основании подаваемых заинтересованными лицамизаявлений (исковых заявлений по делам искового производства, заявлений поделам, возникающим из публично-правовых отношений, по делам об установленииюридических фактов, делам о несостоятельности (банкротстве) и т.д.).
Для того чтобы арбитражный судпринял заявление, возбудил производство по делу и, самое главное, рассмотрелдело по существу, лицо должно обладать правом на обращение в арбитражный суд засудебной защитой. Право на обращение в арбитражный суд — это право возбудить иподдерживать рассмотрение по существу конкретного дела в арбитражном судепервой инстанции. Иными словами, право на обращение в арбитражный судпредставляет собой право на правосудие по конкретному делу, которое в силузакона подлежит рассмотрению и разрешению в арбитражном суде и является однойиз составляющих провозглашенного и закрепленного ст.46 Конституции РФ правакаждого на судебную защиту.
Подготовка дела к судебномуразбирательству— это самостоятельный этап производства варбитражном суде первой инстанции, представляющий собой совокупностьпроцессуальных действий арбитражного суда и лиц, участвующих в деле,направленных на обеспечение правильного и своевременного рассмотренияарбитражным судом дела по существу в первом судебном заседании. В наукегражданского процессуального права вопрос о том, является подготовка дела ксудебному разбирательству этапом производства в суде первой инстанции илисамостоятельной стадией процесса, дискуссионен (Гражданское процессуальноеправа учеб. / под ред. М.С. Шакарян. М.: Проспект, 2004. с.233). Однако то, чтов современном арбитражном процессе по АПК 2002 г. подготовка дела к судебномуразбирательству является именно этапом рассмотрения дела в арбитражном судепервой инстанции, подтверждает хотя бы то обстоятельство, что в ее ходепроизводство по делу не может бьть завершено (ст.135, 136, ч.4 ст.137, ч.2 ст.141АПК; п.27 Информационного письма ВАС от 13 августа 2004 г. № 82 «Онекоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса РоссийскойФедерации» // Вестник ВАС. 2004. № 10).
Подготовка дела к судебномуразбирательству по каждому конкретному делу является обязательной (ч.2 ст.133АПК). Начинается она после принятия заявления и. возбуждения процесса и проводитсясудьей арбитражного суда единолично. О подготовке дела к судебномуразбирательству арбитражным судом выносится определение, в котором указываютсяконкретные действия, подлежащие совершению лицами, участвующими в деле, и срокиих совершения. Однако, как правило, арбитражный суд использует возможность,закрепленную в ч.1 ст.133 АПК и указывает на подготовку дела к судебномуразбирательству непосредственно в определении о принятии заявления кпроизводству. Это, к сожалению, на практике приводит к тому, что в определениио принятии заявления арбитражный суд ограничивается стандартной фразой: «Провестиподготовку дела к судебному разбирательству. Истцу предоставить документы,подтверждающие обстоятельства, на которые он ссылается в исковом заявлении,ответчику — учредительные документы, отзыв на иск и документы, подтверждающиеобстоятельства, указанные в отзыве». Такое положение, безусловно, неспособствует реализации задач, поставленных перед арбитражным судом приосуществлении им подготовки дела к судебному разбирательству.
Задачи подготовки дела ксудебному разбирательству (ч.3 ст.133 АПК):
определение характера спорногоправоотношения и подлежащего применению законодательства;
определение обстоятельств,имеющих значение для правильного рассмотрения дела;
оказание содействия лицам,участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;
разрешение вопроса о составелиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.
Все вышеуказанные задачивзаимосвязаны друг с другом, и их постижение возможно только в единомкомплексе. Исходя из заявленных требований и обстоятельств, указанных в ихобоснование, арбитражный суд предварительно определяет характер спорногоматериального правоотношения и подлежащие применению нормы материального права.На основании подлежащих применению норм материального права арбитражный судопределяет круг юридических фактов, входящих в предмет доказывания,.установление которых необходимо для разрешения дела по существу (ч.2 ст.65АПК). На основании применимых норм материального права арбитражный судустанавливает круг лиц, которые должны быть привлечены к участию в деле;определяет, заявлено ли требование надлежащим истцом и к надлежащему ответчику;необходимо ли привлекать в процесс другого ответчика; третьих лиц, не заявляющихсамостоятельные требования относительно предмета спора, прокурора; требуется лиучастие в деле переводчика и т.д. Далее, исходя из отзыва ответчика иобстоятельств, на которые он ссылается в обоснование своих возражений, судуточняет характер спорного материального правоотношения, применимые нормыматериального права и обстоятельства, подлежащие установлению по делу и составучаствующих в деле лиц. Определив круг входящих в предмет доказывания фактов,арбитражный суд изучает представленные сторонами доказательства, определяет ихдостаточность, в случае необходимости предлагает сторон, представитьдополнительные доказательства или оказывает содействие им в собираниидоказательств путем их истребован" (ч.2, 4 ст.66 АПК).
Еще одной, пятой задачей подготовкидела к судебному разбирательству является урегулирование спора, примирениесторон (если таковое возможно), чему должен способствовать арбитражный суд входе всего процесса (ст.138 АПК).
Содержание подготовки дела ксудебному разбирательству составляют совершаемые арбитражным судом и лицами,участвующими в деле, процессуальные действия по обеспечению своевременного иправильного рассмотрения дела в первом же судебном заседании. В зависимости оттого, на реализацию какой из задач подготовки дела направлены действияарбитражного суда, они могут быть разделены на действия:
по разъяснению лицам,участвующим в деле, их процессуальных прав и обязанностей;
по выяснению характера спорногоправоотношения, круга юридических фактов, имеющих значение для дела;
по формированиюдоказательственного материала;
по определению составаучастников процесса.
В первую очередь арбитражный суддолжен разъяснить сторонами и другим участвующим в деле лицам их процессуальныеправа и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальныхдействий, в том числе несовершения в установленный срок (п.1 ч.1 ст.135 АПК).Разъяснены должны быть как общие процессуальные права лиц, участвующих в деле,закрепленные в ст.41 АПК, включая право на рассмотрение дела с участием арбитражныхзаседателей, так и диапозитивные права сторон (право истца изменить предмет илиоснование иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказатьсяот иска, право ответчика признать иск, предъявить — встречный иск, право сторон- заключить мировое соглашение (ст.49 АПК)). На практике разъяснениепроцессуальных прав сторонам и иным лицам, участвующим в деле, зачастуюсводится к изложению текста ст.41 и (или) ст.491 АПК в тексте определения опринятии заявления к возбуждению дела, а также к воспроизведению их содержанияв предварительном судебном заседании.
Кроме этого, в целях реализациизадачи по урегулированию спора между сторонами арбитражный суд также вразъясняет им их право передать спор на разрешение третейского суда, правообратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора ипоследствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонамимирового соглашения, содействует примирению сторон (п.2 ч.1 ст.135 АПК).
Для уточнения заявленныхтребований и возражений, определении круга обстоятельств, имеющих значение длядела и установлении правоотношений, сложившихся между сторонами, арбитражныйсуд вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование.Проведение собеседования не является обязательным. Оно целесообразно в случаях,когда из искового заявления (заявления), отзыва и приложенных к ним документоввидно, но одного предварительного судебного заседания для подготовки дела будетнедостаточно, т.е. когда непроведение собеседования может повлечь за собойотложение дела слушанием. Результаты проведения собеседования процессуальноникак не оформляются, поскольку это не предусмотрено законом. К сожалению, всовременной арбитражной судебной практике собеседование со сторонами проводитсякрайне редко. В определении о принятии заявления о возбуждения дела арбитражныйсуд не только указывает на проведение подготовки по делу, но и сразу женазначает время и место предварительного судебного заседания.
В рамках обеспеченияформирования доказательственного материала арбитражный суд совершает следующиедействия:
определяет круг обстоятельств,имеющих значение для дела (предмет доказывания) (ч.2 ст.65 АПК);
изучает представленныедоказательства, в случае их недостаточности предлагает сторонам представитьдополнительные доказательства и определяет сроких представления (п.1 ч.1ст.135 АПК);
оказывает сторонам содействие вполучении необходимых доказательств путем их истребования или направлениясудебных поручений. Истребование доказательств осуществляется арбитражнымсудом, как правило, на основании ходатайства одной из сторон, когдасамостоятельное получение ей этого доказательства является невозможным илизатруднительным (ч.4 ст.66, п.3 ч.1 ст.135 АПК). Однако в случаях, прямопредусмотренных законом, арбитражный суд может истребовать доказательства пособственной инициативе, например в случае их непредоставления государственнымиорганами при рассмотрении дел, возникающих из публичных правоотношений (ч.5 ст.66,п.3 ч.1 ст.135 АПК);
разрешает вопросы о назначенииэкспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, проведенииосмотра на месте письменных и вещественных доказательств (п.3 ч.1 ст.135 АПК);
решает вопрос об обеспечениидоказательств на основании заявленных ходатайств (п.4 ч.1 ст.135 АПК).
Арбитражным судом могут бытьприняты и любые иные предусмотренные законом меры для формированиядоказательственного материала.
Состав лиц, участвующих в деле,арбитражный суд определяет исходя из характера спорного материальногоправоотношения. Для обеспечения участия в процессе всех заинтересованных лицарбитражный суд:
с согласия истца или походатайству одной из сторон привлекает к участию в деле другого ответчика, еслирассмотреть дело невозможно без его участия, т.е. имеет место случайобязательного процессуального соучастия (ч.2 ст.46 АПК);
с согласия истца или по егоходатайству осуществляет замену ненадлежащего ответчика надлежащим (ч.1 ст.47АПК);
по собственной инициативе или походатайству сторон привлекает к участию в процессе третьих лиц, не заявляющихсамостоятельных требований на предмет спора (ч.1 ст.51 АПК).
Законом прямо не предусмотренавозможность и необходимость уведомления арбитражным судом о возникшем процесселиц, которые могли бы принять в нем участие в качестве истцов или третьих лиц,заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора. В связи сэтим арбитражный суд их никогда не уведомляет. Однако следует признать, чтоуведомление арбитражным судом о возникшем процессе таких лиц, безусловно,способствовало бы укреплению законности, обеспечению защиты прав субъектовматериальных правоотношений, всестороннему рассмотрению и разрешениюгражданских и иных дел.
В ходе подготовки дела ксудебному разбирательству арбитражный суд также по ходатайству сторон разрешаетвопросы о принятии обеспечительных мер, о предоставлении встречногообеспечения.
Перечень действий, совершаемыхсудьей при подготовке дела к судебному разбирательству, закрепленный в ст.135АПК, не является исчерпывающим. Арбитражный суд может совершать иные направленныена обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия. Вседействия по подготовке дела к судебному разбирательству совершаются судьейарбитражного суда в процессуальном порядке, закрепленном АПК.
Содержание подготовки дела к судебномуразбирательству не ограничивается только действиями судьи арбитражного суда, авключает в себя и действия, совершаемые лицами, участвующими в деле. Так,стороны в ходе подготовки должны раскрыть имеющиеся у них доказательства,подтверждающие обстоятельства, на которые они ссылаются в обоснование своихтребований и возражений (ч.3 ст.65, п.1 ч.1 ст.135 АПК), хотя несоблюдениеэтого требования не исключает возможности представления доказательствнепосредственно в судебном заседании при рассмотрении дела по существу. Истец,ответчик, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, должны приложитькопии имеющихся у них доказательств к исковому заявлению, отзыву и направить ихдругим лицам, участвующим в деле, либо представить в ходе подготовки или в предварительномсудебном заседании (ч.3 ст.125, ч.1 ст.131, п.1 ч.1 ст.135 АПК). В ходеподготовки лица, участвующие в деле, имеют право заявлять различныеходатайства, в частности об истребовании доказательств, назначении экспертизы,вызове свидетелей и экспертов, приглашении переводчика, принятииобеспечительных мер по обеспечению заявленного требования и доказательств,совершении иных процессуальных действий, направленных на обеспечениерассмотрения дела по существу в первом же судебном заседании.
Подготовка дела к судебномуразбирательству должна быть проведена в течение двух месяцев с момента принятиязаявления и возбуждения арбитражным судом производства по делу. Завершаетсяподготовка дела к судебному разбирательству проведением предварительного судебногозаседания (ст.134 АПК).
Предварительное судебноезаседание представляет собой завершающий элемент подготовки дела к судебномуразбирательству, в ходе которого арбитражный суд окончательно разрешает вопросо готовности дела к судебному разбирательству (ч.5 ст.136 АПК). Нормы,регулирующие проведение предварительного судебного заседания, являютсяпроцессуальной новеллой АПК 2002 г.
Предварительное судебноезаседание проводится по абсолютному большинству рассматриваемых арбитражнымсудом дел. Однако по делам о несостоятельности (банкротстве) законодательствомне предусмотрено проведение предварительного судебного заседания. Может непроводиться предварительное судебное заседание и по делам, возникающим изпубличных правоотношений, поскольку законом предусмотрены сокращенные сроки ихрассмотрения, например по делам о привлечении к административнойответственности (гл.25 АПК). Однако по этим категориям дел вопрос о проведениипредварительного судебного заседания должен решаться арбитражным судом в каждомконкретном случае с учетом конкретных обстоятельств дела.
Предварительное судебноезаседание проводится с обязательным извещением сторон, иных лиц, участвующих вделе, а также заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию впроцессе. Поэтому о проведении предварительного судебного заседания может бытьвынесено определение, однако, как правило, время и место его проведенияуказывается в определении о принятии заявления и возбуждения производства поделу, которое в установленном порядке направляется сторонам. Неявка впредварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или)ответчика, других заинтересованных лиц не препятствует его проведению (ч.1 ст.136АПК). Если арбитражный суд провел собеседование со сторонами, сразу после егоокончания возможно и проведение предварительного судебного заседания, но тольков том случае, если стороны были извещены о времени и месте его проведения.Представляется, что переход собеседования к предварительному судебномузаседанию возможен в случае, если все лица, участвующие в деле, присутствуют насобеседовании и не возражают против проведения предварительного судебногозаседания.
В предварительном судебномзаседании дело рассматривается судьей арбитражного суда единолично (ч.1 ст.136АПК).
Основной задачейпредварительного судебного заседания является окончательное определениеготовности дела к судебному разбирательству. Поэтому арбитражный суд впредварительном судебном заседании еще раз уточняет требования и возражениясторон и обстоятельства, их обосновывающие, окончательно определяет кругюридических фактов, подлежащих установлению по делу, достаточностьпредставленных доказательств, круг лиц, привлекаемых к участию в процессе. Длявыполнения задачи предварительного судебного заседания и в целом подготовкидела к судебному разбирательству арбитражный суд в предварительном судебномзаседании выносит на рассмотрение все вопросы, которые необходимо разрешить приподготовке дела к судебному разбирательству, доводит до сведения сторон кругобстоятельств, входящих в предмет доказывания и имеющиеся в деледоказательства, разрешает ходатайства сторон и совершает иные предусмотренныезаконом процессуальные действия (ч.2 ст.136 АПК). Стороны в предварительномсудебном заседании вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства,излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам (ч.3 ст.136 АПК).
Таким образом, в предварительномсудебном заседании не происходит исследования дела по существу, а совершаютсятолько лишь процессуальные действия по обеспечению готовности дела к судебномуразбирательству, в том числе определяется достаточность представленныхдоказательств. Если в ходе предварительного судебного заседания выяснится, чтодело еще не готово к слушанию по существу, что требуется представлениедополнительных доказательств, то суд по ходатайству лиц, участвующих в деле,вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании на срок не болеепяти дней (ч.4 ст.136 АПК). Возможность объявления перерыва предусмотреназаконом только для представления сторонами дополнительных доказательств. Однакоотсутствие надлежащей подготовленности дела к рассмотрению в судебномзаседании, как и невозможность проведения в данный момент предварительногосудебного заседания, может быть вызвана другими обстоятельствами, напримернеявкой в предварительное судебное заседания лиц, участвующих в деле, изаинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в процессе, приотсутствии данных об их надлежащем извещении, что препятствует проведению предварительногосудебного заседания; либо необходимостью привлечения к участию в деле новыхлиц, выявившейся только в предварительном судебном заседании. Отсутствие в АПКпрямого указания на возможность отложения предварительного судебного заседания;вызвало появление в процессуальной литературе точки зрения, что предварительноесудебное заседание не может быть отложено, поскольку ст.158 АПК предусматриваетотложение судебного заседания при невозможности рассмотрения дела по существу,чего в предварительном судебном заседании не происходит в принципе.Представляется, что предварительное судебное заседание может быть отложено впорядке ст.158 АПК в случаях, когда его проведение невозможно или необходимосовершить какие-либо процессуальные действия по подготовке дела к судебномуразбирательству, и это не связано с необходимостью представления дополнительныхдоказательств. В силу прямого указания ч.4 ст.136 АПК объявление перерывавозможно только для предоставления дополнительных доказательств и на срок неболее пяти дней. При неявке в предварительное судебное заседания стороны, вотношении которой отсутствуют данные о ее надлежащем извещении, предварительноесудебное заседание не может быть проведено. Необходимо известить сторонунадлежащим образом о времени и месте предварительное судебного заседания.Извещение осуществляется арбитражным судом посредством почтовой связи, причемкопия судебного акта о назначении предварительного судебного заседания пообщему правилу должна быть отправлена стороне не позднее чем за 15 дней домомента проведения судебного заседания (ст.121 АПК). Таким образом, иноговыхода, чем отложение предварительного судебного заседания в случаяхпривлечения к участию в процессе новых лиц или отсутствия данных о надлежащемизвещении кого-либо из лиц, участвующих в деле, у арбитражного суда нет.
И наоборот, если впредварительном судебном заседании будет установлено, что дело полностью готовок рассмотрению и при этом присутствуют все лица, участвующие в деле, то с ихсогласия арбитражный суд может завершить предварительное судебное заседание иоткрыть судебное заседание в первой инстанции и рассмотреть дело по существу (ч4 ст.137 АПК). Исключение составляют случаи, когда в силу прямого указаниязакона или на основании удовлетворенного арбитражным судом ходатайства сторондело подлежит коллегиальному рассмотрению.
Закон четко не определяет кругпроцессуальных действий, которые могут быть совершены в предварительномсудебном заседании, где, безусловно, рассмотрению подлежат ходатайства стороноб истребовании и обеспечении доказательств; о принятии мер по обеспечению иска(заявления); о вызове свидетелей, экспертов, переводчиков; об уменьшенииразмера государственной пошлины; отсрочке или рассрочке ее уплаты; опривлечении третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, а такжелюбые другие ходатайства, направленные на достижение целей подготовки дела ксудебному заседанию. Однако вопрос, могут ли быть рассмотрены в предварительномсудебном заседании ходатайства о прекращении производства по делу илиоставлении заявления без рассмотрения, заявление ответчика о признании иска,заявление истца об отказе от иска является дискуссионным. Однозначно решенвопрос только об утверждении мирового соглашения, поскольку в силу указания ч.2ст.141 АПК он рассматривается в судебном заседании. Представляется, чторассмотрение вопроса об окончании производства по делу без вынесения решения всвязи с его прекращением или оставлением заявления без рассмотрения возможнотолько в судебном заседании с соблюдением соответствующих процедур и гарантий,предусмотренных процессуальным законодательством для лиц, участвующих в деле.При этом возможен переход из предварительного судебного заседания в основное впорядке, закрепленном в ч.4 ст.137 АПК. Рассмотрение же вопроса о приостановлениипроизводства по делу возможно и в предварительном судебном заседании, посколькуналичие оснований приостановления, закрепленных в ст.143 и 144 АПК, само посебе препятствует совершению подготовительных действий либо является следствиемих совершения (например, назначение экспертизы).
Ведение протокола впредварительном судебном заседании законом прямо не предусмотрено. Однако всезаявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, должны быть приобщены кматериалам дела, а результаты их рассмотрения отражены в судебных актах (определениях,постановлениях), например в определении об объявлении перерыва или о назначениидела к слушанию. Если же в ходе предварительного судебного заседаниясовершаются отдельные процессуальные действия, допустим, по обеспечениюдоказательств, может быть составлен протокол совершения отдельногопроцессуального действия.
После завершения рассмотрениявсех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд сучетом мнения сторон и других лиц, участвующих в деле, решает вопрос оготовности дела к судебному разбирательству. Прижав дело подготовленным,арбитражный суд выносит определение о назначении дела к судебномуразбирательству (ч.1 ст.137). В этом определении указывается на окончаниеподготовки дела к судебному разбирательству, разрешение всех вопросов,рассматривавшихся арбитражным судом при подготовке дела, в том числе впредварительном судебном заседании, если по ним ранее уже не были вынесеныопределения, а также время и место проведения основного судебного заседания длярассмотрения и разрешения дела по существу в арбитражном суде первой инстанции.Копии данного определения направляются всем лицам, участвующим в деле, ссоблюдением требований ст.121 АПК.Задача
Судья арбитражного суда вопределении от 25 ноября о принятии к производству искового заявления овзыскании с ООО «Белые паруса» денежных средств по договорукупли-продажи указал время и место проведения предварительного судебногозаседания. Несмотря на то, что все участники процесса данное определениеполучили, в предварительное заседание стороны не явились, В адрес арбитражногосуда поступило заявление от временного управляющего о том, что в отношенииответчика 2 ноября возбуждено производство по делу о несостоятельности ивведено наблюдение. Арбитражный суд в предварительном заседании вынесопределение об оставлении искового заявления о взыскании денежных средств с ООО«Белые паруса» без рассмотрения по п.4 ст.148 АПК.
Правомерно ли вынесение данногоопределения?
Список литературы
1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24.07.2002 №95-ФЗ (принят ГД ФС РФ 14.06.2002) (ред. от 31.03.2005).
2. Гурвич М.А. Право на иск. — М., 1978. С.13-26;
3. Гражданское процессуальное право: учеб. / под ред. М.С. Шакарян. — М.: Проспект, 2004.С. 208, 209.
4. Гражданское процессуальное право: учеб. / под ред. М.С. Шакарян. С. 208.
5. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РоссийскойФедерации/под ред. М.С. Шакарян. М.: Проспект, 2004. С.334.
6. Арбитражный процесс: учеб. / С.А. Алехина, В.В. Блажеев, А.Т. Боннер идр. под ред.Р.Е. Гукасяна. — М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2006. -448 с.