Содержание
Введение
1. Сущность ивоспроизводственный процесс основного капитала
1.1 Понятиеосновного капитала
1.2Воспроизводство основного капитала
2. Проблемаобновления основного капитала в современной России
2.1 Показателииспользования основного капитала в России
2.2 Обновлениеосновного капитала: анализ и оценка возможностей
Заключение
Списокиспользованной литературы
Введение
Обновлениепроизводственных фондов — одна из самых актуальных проблем становления рыночныхотношений и поддержания достигнутых темпов экономического роста.
Крайненеудовлетворительным, особенно если говорить о реальном секторе экономики,остается «качество» роста: не модернизируется структура производстваи практически не повышается его эффективность, чрезвычайно слаба инновационнаяактивность, не растет уровень технологичности производств. Без стабильногороста этого комплекса страна может оказаться сырьевым придатком Запада. Из трехфакторов производства — земля, труд и капитал — последний приобретает всебольшую роль, если рассматривать его в самом расширительном смысле слова, т. е.не только как стоимостное выражение основных фондов, но и воплощенные в него орудиятруда, технологию, производственные здания и сооружения.
Реальныйсектор нашей экономики требует наращивания инвестиций для расширенияпроизводства, прироста оборотных средств и обновления основного капитала. Вэтом и заключается актуальность выбранной темы.
Проблемаобновления основного капитала в экономике, осваивающей рыночные формыхозяйствования с устаревшей производственной базой и решающей крупные задачи,очень сложна. Как известно, экономический рост в последние годы поддерживаетсяв основном экспортом сырья, и особенно нефти и газа. Со снижением цен на нефтьприток иностранной валюты в страну за счет собственного производства заметносократится, а внутренний рынок для реализации отечественных товаров еще слишкомузок. В условиях недостаточного спроса предприятия перерабатывающейпромышленности не имеют денежных средств не только для расширенногопроизводства но и для восполнения оборотных средств и замены оборудования. [3; С.128]
Сложившаясяситуация в экономике убеждает в необходимости усиления инвестиционнойдеятельности предприятий, корпораций и объединений. Государство должносоздавать условия для привлечения инвестиций в реальный сектор экономики. Прианализе причин низкой инвестиционной активности многие специалисты справедливоотмечают отсутствие необходимой нормативно-правовой базы, т. е. не созданы какусловия защиты прав инвесторов, так и механизм гарантирования. Необходимоприступить к разработке более эффективной политики для привлечения инвестиций,в том числе и иностранных.
Цель курсовойработы – рассмотреть проблемы обновления основного капитала в современнойРоссии.
Исходя изцели, формируются задачи курсовой работы:
1. определитсущность и воспроизводственный процесс основного капитала;
2.рассмотреть показатели использования основного капитала в России;
3. провестианализ и дать оценку возможностей обновления основного капитала в России.
Методологическойосновой для написания курсовой работы послужили сборники научных трудов,монографии, периодическая литература, статистические сборники.
1. Сущность и воспроизводственный процесс основного капитала
1.1 Понятиеосновного капитала
Под капиталомна рынке факторов производства понимается физический капитал, илипроизводственные фонды. Последние можно назвать капитальными благами. Ккапитальным благам относятся, во-первых, жилые здания; во-вторых,производственные сооружения, машины, оборудование, инфраструктура; в-третьих,товарно-материальные запасы.
Понятиекапитала в экономической теории претерпело значительную трансформацию со временА. Смита, да и более ранних представлений ученых-экономистов прошлого. Внастоящее время принято говорить о капитале в широком смысле слова, а не толькоо тех благах, которые были перечислены выше. Эта расширительная трактовкасвязана, прежде всего, с именами таких американских экономистов, как И. Фишер иД. Дьюи. [6; С.177]
Капитал вшироком смысле можно определить как ценность, приносящую поток дохода. С этойточки зрения, капиталом можно назвать и производственные фонды предприятия, иземлю, и ценные бумаги, и депозит в коммерческом банке, и «человеческийкапитал» (накопленные профессиональные знания) и т. П. Все перечисленные благаприносят поток доходов в различных формах: в виде арендной платы, выплатпроцентов по депозитам, дивидендов по ценным бумагам, земельной ренты и т. д.
Приисследовании рынка капитала важно провести различие между категориями запаса ипотока. Капитал как запас – это накопленные блага производственного назначенияна определенный момент времени. Инвестиции же представляют собой поток,благодаря которому происходит приумножение существующего запаса капитальныхблаг (производственного оборудования, станков, машин и т. п.) за определенныйотрезок времени. Инвестиции, которые мы будем исследовать на рынке факторовпроизводства, подразумевают капиталовложения, которые увеличивают запасфизического капитала. Инвестиции, в соответствии с важнейшими разновидностямифизического капитала, можно подразделить на инвестиции а) в жилые здания; б) вмашины и оборудование; в) в товарно-материальные запасы. В этом смысле неследует смешивать указанные капиталовложения с инвестициями как категориейфинансового рынка, где покупаются и продаются такие финансовые активы какакции, облигации и др. [1; С.124]
Итак,напомним, что в самом определении капитала в широком смысле присутствуетупоминание о потоке доходов. Что это за доходы – нам предстоит выяснить,обратившись к исследованию структуры рынка капитала.
Так же, как ипри исследовании рынка труда, необходимо различать капитал и услуги капитала. Ивновь мы можем применить категории запаса и потока. Капитал представлен какзапас, а его услуги – как поток.
В связи сэтим мы не должны смешивать цену капитальных благ (цену станков, машин, зданий ит.п.) и цену услуг капитала (денежных единиц за количество машино-часов),которая называется арендной платой, или рентной оценкой. Таким образом, можноговорить о трех сегментах рынка капитала: во-первых, о рынке капитальных благ,где покупаются и продаются производственные фонды; во-вторых, о рынке услугкапитала, где эти фонды могут быть сданы напрокат за определенную плату. Дляпокупки и продажи капитальных благ субъектам требуются денежные средства.Следовательно, в-третьих, можно выделить еще один сегмент рынка капитала –рынок заемных средств, или ссудного капитала. Доход, порождаемый ссуднымкапиталом, называется процентом. Его природу мы выясним в ходе анализа всехтрех взаимосвязанных сегментов рынка капитала.
Итак,обратимся к исследованию капитала как блага производственного назначения. Вэкономической науке, так же, как и в бухгалтерском анализе, принято различатьосновной и оборотный капитал. Основной капитал в физической форме представлензданиями, машинами, сооружениями, т. Е. всеми теми капитальными благамидлительного пользования, которые теряют свою ценность по мере износа в течениенескольких производственных циклов. Оборотный капитал теряет свою ценность втечение одного производственного цикла и представлен сырьем, материалами,запасами готовой продукции и т. П.
В связи спонятием основного капитала необходимо ввести еще одну новую экономическуюкатегорию – амортизацию. Амортизация – это обесценение основного капитала врезультате его износа. Для возмещения изношенного за весь срок службы основногокапитала создается фонд амортизации, куда поступают денежные средства(амортизационные отчисления) после продажи готовой продукции. Норма амортизации– это отношение ежегодной суммы амортизационных отчислений к стоимостикапитального блага, выражен – в процентах.
Физическийкапитал связан с понятием окольных, или косвенных (roundabout) методовпроизводства. Это методы производства, связанные с временным лагом. Другимисловами, для создания капитального блага требуется время. [1; С.127]
Чистая производительностькапитала – это выраженная в процентах доходность капитала, или норма дохода накапитал.
1.2 Воспроизводство основного капитала
Политика в области воспроизводства основных фондов должнаосуществляться как на макро -, так и на микроуровне так как именно онаопределяет количественное и качественное состояние основных фондов.
Воспроизводство основных фондов– это непрерывный процессих обновления путем приобретения новых, реконструкции, техническогоперевооружения, модернизации и капитального ремонта, включающий следующиевзаимосвязанные стадии (рис. 1.): [6; С.182]
• создание;
• потребление;
• амортизация;
• восстановление и возмещение.
На схеме стадии воспроизводства основных фондов разделены на двечасти. Одна часть – это создание основных фондов, что чаще всего происходит внепредприятия. Создание основных фондов в соответствии с их структурой происходитв двух сферах: в строительной индустрии и машиностроении, том числе и в приборостроении.Вторая часть – это стадии, которые осуществляются внутри предприятия. Начальнойстадией воспроизводства основных фондов, которая осуществляется на предприятии,является стадия их приобретения и формирования. Для нового предприятия, котороетолько создается, процесс формирования означает строительство зданий и сооружений,приобретение оборудования, соответствующего технологическому процессу,стоимости и качеству продукции.
/>
Рис. 1. Стадии воспроизводства основных фондов
Длядействующего предприятия формирование основных фондов включает прежде всегоследующие этапы: [6; С.184]
•инвентаризацию существующих и используемых основных фондов с целью выявленияустаревших и изношенных элементов основных фондов;
• анализсоответствия существующего оборудования технологии и организации производства;
• выбор (сучетом конкретной специфики производства и планируемого объема продукции)объема и структуры основных фондов. Далее идет процесс переустановкидействующего оборудования, приобретение, доставка и монтаж нового оборудования.
Завершаетвоспроизводство основных фондов процесс их восстановления или возмещения.Восстановление основных фондов может осуществляться посредством ремонта(текущего, среднего и капитального) за счет амортизационных отчислений а такжепутем модернизации и реконструкции.
Существуютразличные формы простого и расширенного воспроизводства основных фондов. Формы простоговоспроизводства – замена устаревших средств труда и капитальный ремонт,расширенного – новое строительство, расширение действующих предприятий, их
реконструкцияи техническое перевооружение, модернизация оборудования.
Каждая изэтих форм решает определенные задачи, имеет преимущества и недостатки. Так, засчет нового строительства вводятся в действие новые предприятия, на которых всеэлементы основных фондов соответствуют современным требованиям техническогопрогресса. В период же, когда происходит спад производства и многие предприятияпрекращают свою деятельность, предпочтение должно быть отдано реконструкции итехническому перевооружению действующих предприятий.
Реконструкциячаще всего может происходить в двух вариантах: при первом варианте в процессереконструкции по новому проекту происходит расширение и переустройствосуществующих сооружений, цехов и т.п.
При второмварианте основная часть капитальных вложений направляется на обновлениеактивной части основных фондов (машины, оборудование) при использовании старыхпроизводственных зданий и сооружений. Обычно второй вариант реконструкции в хозяйственнойпрактике называется техническим перевооружением. Увеличение доли затрат наоборудование дает возможность при том же объеме капитальных вложений получитьбольший прирост продукции со значительно меньшими материальными затратами и в болеекороткие сроки, чем строительство новых предприятий, и на этой основе увеличитьпроизводительность труда и снизить себестоимость продукции.
Формойрасширенного воспроизводства основных фондов является и модернизацияоборудования, под которой понимается его обновление с целью полного или частичногоустранения морального износа второй формы и повышения технико-экономическихпоказателей до уровня аналогичного оборудования более совершенных конструкций.
Модернизацияоборудования может проводиться по нескольким направлениям: [6; С.192]
•совершенствование конструкций действующих машин, повышающее их режимныехарактеристики и технические возможности;
• механизацияи автоматизация станков и механизмов, позволяющие увеличить производительность оборудования;
• переводоборудования на программное управление.
Модернизацияоборудования экономически эффективна, если в результате ее проведениявозрастает годовой объем производства, увеличивается производительность труда иснижается себестоимость продукции. При этом необходимо, чтобы рентабельностьпроизводства повышалась.
Последнееможет быть достигнуто, если относительный прирост прибыли будет больше, чемувеличение стоимости производственных фондов в результате затрат на модернизацию.
Основная цельвоспроизводства основных фондов – обеспечение предприятий основными фондами вих количественном и качественном составе, а также поддержание их в рабочемсостоянии.
В процессевоспроизводства основных фондов решаются следующие задачи: [3; С. 126]
• возмещениевыбывающих по различным причинам основных фондов;
• увеличениемассы основных фондов с целью расширения объема производства;
•совершенствование видовой, технологической и возрастной структуры основныхфондов, т.е. повышение технического уровня производства.
Процесс воспроизводстваосновных фондов может осуществляться за счет различных источников. Основные средствадля воспроизводства основных фондов на предприятии могут поступать по следующимканалам:
• как вклад вуставный капитал предприятия;
• врезультате капитальных вложений;
• врезультате безвозмездной передачи;
• вследствиеаренды.
2. Проблема обновления основного капитала в современнойРоссии
2.1 Показатели использования основного капитала в России
Сложившаяся кначалу XXI в. структура основного капитала России и ее регионов отражает, содной стороны, тенденции размещения производительных сил, обусловленныеэкономико-географическими факторами и историческим наследием, а с другой —изменения, произошедшие в 90-х гг. в связи с рыночными преобразованиями. В этотпериод все российские регионы претерпели существенные изменения в объемах иструктуре основного капитала. Многие авторы отмечают их негативный характер ипишут, что «падение производственного потенциала за годы реформ достигло такихкритических отметок, за которыми ущерб и потери становятся невосполнимыми».Очевидно, с этим утверждением следует согласиться.
Однаконеобходимо отметить и положительные перемены, произошедшие в процессеформирования и использования основного капитала в период рыночныхпреобразований, которые были предопределены трансформационными изменениями. Вусловиях многообразия собственности (повышение доли частной собственности винвестиционном комплексе в 2007 г. до 30-49 % при сокращении государственной с27 до 10%) произошла коммерческая и производственная реструктуризацияпроизводства и, соответственно, переориентация основного капитала напроизводство конкурентоспособных товаров, активизировалась техническаямодернизация предприятий в тех отраслях, продукция которых находит спрос нарынке; повысились темпы развития базисной инженерной инфраструктуры; в регионахидет процесс сглаживания структурно-технологических диспропорций. Эти тенденцииподтверждают стимулирующее воздействие рынка на процесс формирования ииспользования основного капитала. [11; С.128]
Для егоусиления необходимо решение многих проблем, в числе которыхтехнико-технологическая реконструкция и модернизация приоритетных для регионовотраслей, реализация инфраструктурных проектов, привлечение капиталообразующихинвестиций, значительное уменьшение износа основного капитала.
Последняяпроблема весьма важна с точки зрения преодоления ресурсно-технологическихограничений, которые накладывают на производство устаревшие техника,оборудование и технологии; затраты на создание эффективных технологическихцепочек; переориентацию ряда производств в связи с необходимостью обеспеченияимпортозаме-щения, прекращения деградации предприятий обрабатывающих отраслей.
Согласноданным статорганов, уровень износа основного капитала на начало 2008 г.составлял по Российской Федерации от 39,2 % в строительстве до 50,7 % — натранспорте. Наиболее сильный износ основного капитала в промышленностиотмечался в Дальневосточном и Сибирском федеральных округах (44,1 и 47,4 %соответственно), на транспорте — в Уральском, Дальневосточном и Сибирскомокругах (46,4, 48,4 и 50,2 %). Данные об уровне износа по кругу основныхотраслей в разрезе всех федеральных округов представлены в табл. 1. [11; С.135]
Таблица 1
Уровеньизноса основного капитала в отраслях экономики по федеральным округамРоссийской Федерации (в %)Федеральные округа РФ Всего по отраслям экономики В том числе в организациях промышлен-ности сельского хозяйства строительства транс-порта связи Российская Федерация в целом 45,8 49,9 48,7 39,2 50,7 43,6 В том числе округа: Центральный 47,6 50,3 48,4 35,5 52,8 43,9 Северо-Западный 43,7 47,6 45,1 44,7 51,9 41,7 Южный 46,5 52,7 51,5 45,5 52,2 39,4 Приволжский 47,3 54,4 48,2 37,9 52,3 44,1 Уральский 43,3 47,6 48,1 41,9 46,4 43,8 Сибирский 43,9 47,4 49,5 37,6 50,2 44,5 Дальневосточный 40,5 44,1 46,1 41,2 48,4 48,3
Приведенныепоказатели свидетельствуют о высоком уровне износа основного капитала по всемокругам по промышленности, сельскому хозяйству, транспорту, и несколько меньшем- по строительству и связи. Однако, как отмечают авторы фундаментальногоисследования РАН «Путь в XXI век: стратегические проблемы и перспективыроссийской экономики», «есть основания полагать, что размеры износа основногокапитала в России, определяемые официальной статистикой существенно занижаютсяпрежде всего из-за неучета или неполного учета факторов морального износа». Обэтом свидетельствуют данные о продолжительном (сверхнормативном) среднемвозрасте наличного основного капитала, особенно его активной части.
Следуетотметить, что значительный износ производственного потенциала подтверждается иданными о доле полностью изношенного основного капитала. Согласно им, вроссийской промышленности такой капитал составляет 19,2 %, а в Приволжскомфедеральном округе процент еще выше — 25,6 %. Высок удельный вес изношенногокапитала и в сельском хозяйстве (в Южном федеральном округе — 14,9 %, вСибирском — 12,4 %), в строительстве (в Южном округе — 16,0 %).[11; С.139]
С учетомэтого специалисты реальный уровень износа основного капитала России оценивают всопоставимом с зарубежными показателями значении не в 45-47 %, а в 60 %. Это совсей остротой ставит проблему технического обновления основного капитала нарыночных принципах и перехода к новым технологическим укладам. Ибо затягиваниепроцесса модернизации, в первую очередь парка машин и оборудования, все болеесталкивает Россию с орбиты технически и экономически состоятельной державы.
Согласнопрогнозным расчетам, выполненным РАН, а также Торгово-промышленной палатой РФ иРоссийской Ассоциацией промышленно-строительных банков, на замену физическиустаревших производственных мощностей в российской экономике (без учетаморального износа) требуется 350 млрд. долл. Если учесть также и обновление сориентиром на факторы морального износа, то следует прибавить 185 млрд. долл.То есть «накопленная потребность» для обновления основного капитала всего кначалу 2007 г. составила 535 млрд. долл. Кроме того, необходимо еще и ежегодноетекущее возмещение амортизационного фонда в сумме от 13-14 до 19 млрд. долл.
Есть и другиецифры: по данным Института Маккинзи, России для модернизации на пять летдостаточно 15-20 млрд. долл.
Расчетыпоказывают, что для реализации таких прогнозов потребуются инвестиции в размере10-15 % от стоимости нынешнего основного производственного капитала. Этопредполагает почти утроение удельного веса производственного накопления; приобеспечении ежегодных темпов прироста ВВП в России на б % (до 2005 г.)накопление должно возрасти к этому периоду на 33-34%.
Для выявлениявозможности достижения таких результатов (или приближения к ним) необходимымпредставляется проведение анализа динамичности и направленности инвестиционногопроцесса в регионах России и оценка перспектив обновления в них основногокапитала.
Согласностатистическим данным, инвестиции в основной капитал российской экономикисоставили (в млрд руб.) в 2002 г. — 266,9, в 2005 г. — 407,1, в 2006 г. — 670,4, в 2007 г. — 1165,21. [26]
Абсолютноевыражение роста инвестиций достаточно велико, но сравнение показывает, чтореально инвестиции 2005 г. составляли только 24,8 % от уровня 1991 г., акоэффициент обновления в 2007 г. был 1,2 %, в то время как в 1980 г. — 8,2 %.
Тем более чтоустойчивый прирост инвестиций в экономику страны отмечен только в 2006-2007 гг.Индексы физического объема инвестиций по федеральным округам, характеризующиединамику инвестиционной активности, отражены в табл. 2.
Таблица 2
Индексфизического объема инвестиций в основной капитал по федеральным округамРоссийской Федерации в 1991—2007 гг. (в сопоставимых ценах, в процентах кпредыдущему году)Федеральные округа РФ 1991 1992 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Российская Федерация в целом 85,0 68,1 88,3 76,2 90,0 82,1 95,8 88,6 105,5 117,4 в том числе округа: Центральный 77,9 75,4 86,5 87,4 93,5 83,2 97,1 121,1 108,6 113,4 Северо-Западный 81,8 78,5 82,6 67,1 99,8 74,1 98,2 94,0 127,8 104,2 Южный 90,6 65,2 80,7 79,6 122,0 81,7 84,1 102,2 122,7 141,0 Приволжский 90,4 73,1 90,0 69,5 92,1 86,0 93,0 89,4 105,1 111,1 Уральский 88,1 74,1 77,1 65,2 105,4 77,2 99,4 77,2 116,0 157,7 Сибирский 84,0 69,1 71,3 75,0 90,6 83,3 86,8 88,5 105,2 112,5 Дальневосточный 86,2 63,7 80,2 64,1 83,6 74,5 92,6 97,8 144,1 92,4
Представленныепоказатели свидетельствуют о том, что до 2006 г. происходило снижениеинвестиций относительно предыдущего года, что подтверждают индексы физическогообъема по всем федеральным округам. И хотя был некоторый рост в отдельные годы(например, на 2,0 и 2,2% по Южному округу в 2002 и 2005 гг. соответственно, на21,1 % в 2005 г. по Центральному и т.д.), но это не было устойчивой тенденцией.[26]
В 2006 г.инвестиции возросли относительно 2005 г. по России на 5,5 %, а по ряду округовзначительно больше — по Северо-Западному округу — на 273,8 %, по Южному — на22,7 % и т.д. 2007 г. дал также высокие значения индексов физического объемаинвестиций в основной капитал — от 104,2 % по Северо-Западному округу до 157,7% по Уральскому. В 2007 г. тенденция роста инвестиций в основной капитал,причем прежде всего за счет собственных средств предприятий, получиладальнейшее развитие, что в значительной степени связано с улучшениеммакроэкономической ситуации.
2.2 Обновление основного капитала: анализ и оценкавозможностей
В 2007 г. вначале года темпы инвестирования основного капитала несколько снизились, однакок концу года ситуация улучшилась. Так, прирост инвестиций в ноябре 2007 г.относительно соответствующего периода 2006 г. составил 8,9 %, что подтверждаетдостаточно высокую активность инвесторов.
Однаковложения инвестиций в основной капитал характеризуются неравномерностью порегионам страны. В табл. 3 отражено ранжирование федеральных округов РФ пообъему инвестиций в динамике с 1990 по 2007 г. в расчете на душу населения,которое колеблется от 20,8 тыс. руб. в Уральском федеральном округе до 6,0 тыс.руб. в Южном и Поволжском округах, и даже 4,5 тыс. руб. — в Сибирском.[12; С.766]
Таблица 3
Обновлениеосновного капитала: анализ и оценка возможностейИнвестиции в основной капитал по федеральным округам РФ в расчете на душу населения (в фактически действовавших ценах, рублей; до 1998 г. — тыс. рублей) Федеральные округа РФ 1990 1991 1992 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 Место, занимае-мое в РФ в 2007 г. Российская Федерация в целом 1,7 1,4 18 183 735 1807 2551 2782 2778 4606 8046 В том числе округа: Центральный 1,5 1,2 14,6 14,9 701 1704 2407 2699 3323 5282 8097 2 Северо-Западный 1,7 1,4 17,2 154 623 1622 2047 2307 2365 5398 8019 3 Южный 1,2 1,3 13,9 135 521 1735 1939 1652 2059 3653 5960 6 Приволжский 1,5 1,3 18,1 185 605 1543 2336 2496 2407 3594 5985 5 Уральский 2,9 2,8 48,1 426 1708 3976 6112 7086 5518 9186 20844 1 Сибирский 1,7 1,5 19,5 170 631 1588 2269 2273 2125 2962 4504 7 Дальневосточный 2,4 2,2 24,6 243 838 1843 2560 2782 2847 5667 7082 4
Стользначительный рост инвестиций в 2007 г. по Уральском округу связан с ускореннымразвитием в Тюменской области, в том числе в Ханты-Мансийском и Ямало-Ненецкомавтономных округах предприятий нефтегазового комплекса. В регионах же, гдесконцентрированы предприятия обрабатывающей промышленности, сориентированные навнутренний рынок, приток инвестиций существенно сдерживается. При этом врегионах с преобладающей добывающей промышленностью в течение всеханализируемых 11 лет отмечалось заметное повышение инвестиций перед другими.Так, Уральский федеральный округ, с его нефтегазовыми провинциями, имеющимиобщемировую значимость, имел всегда большие объемы инвестиций. Это вполнепонятно, так как в течение последних двух лет почти 20 % всех налоговыхпоступлений в бюджет было обеспечено за счет налогов, связанных с экспортнойдеятельностью, в основном с экспортом сырой нефти. Указанная тенденцияпрослеживается и при анализе удельного веса федеральных округов в общем объемеинвестиций по РФ по отраслям экономики: промышленно развитые регионы привлекаютинвестиции в промышленность, транспорт. Например, 36,6 % инвестиций по Россиипо промышленным отраслям было вложено в Уральский федеральный округ, 21,6 % потранспорту — в Центральный.
Но при этомследует подчеркнуть, что самая существенная доля инвестиций в основной капиталнепроизводственного назначения и коммуникации остается в Центральномфедеральном округе: на его долю приходится 56,0 % инвестиций, идущих в сферусвязи, 53,2 % — в жилищное хозяйство, 22,4 % — в здравоохранение, 26,6 % — вобразование. Очевидно, что именно в регионах этого округа происходит достаточнобыстрое обновление и наращивание основного капитала в социальной сфере. В то жевремя отдаленные регионы, например Дальневосточный, инвестируют в связь,торговлю, здравоохранение не более 3,5-4 % от всех инвестиций по России. Да ипо другим направлениям инвестирования доля Дальнего Востока не превышает 3-5 %.[12;С. 769]
Это со всейочевидностью подтверждает необходимость привлечения в такие регионы болеезначительных объемов инвестиций для обновления основного капитала во всехсферах, в том числе и в социальной. Государство в этих условиях должнооказывать поддержку экономически слабым регионам в форме долевогоинвестирования производственной и социальной инфраструктуры, стимулированияпритока частных инвестиций, некоторых налоговых и кредитных льгот и преференций.Главный путь — это саморазвитие регионов на основе использования собственногопотенциала и конкурентных преимуществ.
Этосоответствует концептуальным установкам автора относительно необходимостиреализации в России и ее регионах на перспективу достаточно либеральнойинвестиционной политики, обеспечивающей модернизацию основного капитала«снизу», усилиями преимущественно непосредственно рыночных субъектов. Дляреализации этой задачи необходимо направление на инвестиции сбережений, впервую очередь сбережений населения.
Однакоочевиден тот факт, что сбережения слабо трансформируются в инвестиции, а витоге тормозится экономический рост, основу которого должно составлятьобновление и наращивание основного капитала, повышение производительноститруда. Это означает, что, хотя с 2007 г. рост и базируется на расширениивнутреннего спроса, возможности его ограничены. В этих условиях жизненно важноповышение эффективности механизма трансформации сбережений в инвестиции, атакже рост самих инвестиций. Этот вывод вряд ли можно считать новым, но внынешних обстоятельствах он обретает особую важность. С учетом мировойпрактики, возможны три механизма трансформации сбережений в инвестиции,способные функционировать каждый отдельно или в каком-либо сочетании:[12; С.770]
-государственныеинвестиции с соответствующим уровнем налогов (советский опыт);
-распределениекапиталов через крупные финансово-промышленные группы;
-финансовыерынки.
Очевидно, чтов условиях рынка первый механизм, доминировавший в советской экономике,использоваться не может из-за его архаичности. Следовательно, остаются двадругих -рыночного типа тенденции межотраслевого перелива капитала, которыепроявляются после кризиса 1998 г. Вместе с тем и этот механизм -черезкорпорации и ФПГ — не может и не должен доминировать в трансформации сбереженийв инвестиции, поскольку сращивание крупных конгломератов и власти должно иметьпределы.
Следовательно,должен быть создан механизм, который способен мобилизовать капиталы внеобходимых масштабах (включая средства мелких инвесторов) и обеспечить ихоптимальное использование, т.е. механизм финансовых рынков.
В этоммеханизме необходимо выделить комплекс мер по трансформации сбережений винвестиции через банковскую систему и через фондовые рынки.
Последнююпроблему необходимо решать в связи с развитием фондового рынка в целом,усилением его роли и расширением до масштабов, которые позволяют ему статьстабильным механизмом мобилизации инвестиций, привлечением значительныхресурсов для инвестиций через большое число мелких акционеров в ОАО путемобеспечения прозрачности их деятельности и приближения уровня дивидендов кустановившемуся в мировой практике в данной отрасли (пока же мелкие инвесторы,как правило, получают чисто символические дивиденды).
Трансформацияже сбережений через банковскую систему предполагает решение ряда проблем: [12; С.775]
— повышениедоверия вкладчиков, в том числе мелких, к банкам путем укрепления имиджа каждойбанковской структуры, ведения банками активного маркетинга на рынке банковскихуслуг;
— расширениеи обновление форм обслуживания вкладчиков;
— введениесистемы страхования банковских рисков, в том числе и для мелких вкладчиков;
— росткапитализации банковской системы как основы увеличения объема кредитованияреального сектора экономики;
— увеличениеобъемов кредитования, т.е. создание импульса подъема экономики.
Последняяпозиция особенно важна, так как кредиты банков, как показал анализ, играюточень незначительную роль в качестве источников формирования инвестиций. В 2007г. кредиты в числе источников составляли от 5,2 % (Северо-Западный федеральныйокруг) до 0,8 % (Уральский федеральный округ). По России в целом кредиты банковна цели инвестирования обеспечивали только 2,9 % от общей суммы, в то время каксобственные средства предприятий на инвестиции оценивались в 46,1 %1. Банковскийкредит по-прежнему недоступен для значительной части предприятий.
Расширениевозможностей кредитования будет способствовать, очевидно, не только ускорениюреализации инновационной компоненты в этом процессе. Замена устаревшей техникии оборудования предполагает закупку более совершенных их видов и марок, болеекачественного строительства, использования принципиально новых материалов ит.д.
Повышениекачества основного капитала, несомненно, требует больших затрат, обусловленныхинфляционным удорожанием. При этом удорожание более прогрессивных видовоборудования рассматривается как обусловленная значительным эффектом экономияресурсов, а удорожание традиционных видов считается экономическинеобоснованным. Однако в условиях современного состояния российской экономикиинфляционные процессы действуют в отношении практически всех составляющихосновного капитала.
Усилениепредпринимательских начал в деятельности российских хозяйствующих субъектовобусловливает стремление к замене изношенной части производительного капиталана сооружения, оборудование, компьютерные сети, объекты инфраструктуры скачественно новыми техническими, технологическими и информационнымивозможностями, что повышает инновационные параметры вводимых в действиеосновных средств.
Однако дляреализации таких принципов необходима готовность самих предприятий и другихструктур к технико-технологическим преобразованиям. Для повышения такойготовности в процессе регулирования обновления основного капитала целесообразнозадействование программно-целевого метода. Применение данного метода в системеорганизационного регулирования процесса обновления основного капиталаобусловлено постоянным усложнением его структуры, многовариантностью решений ввыборе темпов технологических и структурных изменений, многоцелевойнаправленностью. Таким образом, программно-целевой подход позволяет реализоватькомплексное решение проблемы обновления производственного потенциала.
Действенностьформируемой системы регулирования и реализации рыночной стратегииобеспечивается экономическим механизмом принятия управленческих решений, основукоторого, как известно, составляют экономические отношения, базирующиеся насовокупности взаимных интересов региональных органов управления и субъектовхозяйствования.
Заключение
Такимобразом, исследование процесса обновления основного капитала на рыночныхпринципах в российских регионах показывает, что современное состояниепроизводственного потенциала российской экономики характеризуется существеннымморальным и физическим износом. При этом наиболее изношенным в промышленностиосновной капитал представляется в Дальневосточном, Сибирском федеральномокругах (44,1 и 47,4 % износа), а в целом по России реальный уровень износаоценивается в 60 %. Удельный вес полностью изношенного оборудования в настоящеевремя составляет от 12 до 25 %. Это приводит к утяжелению структурырегиональных хозяйства из-за значительной доли производств, а также к выпускупродукции низкого качества, не способной конкурировать с импортными аналогами.Быстрое старение производственных мощностей сочетается с их недогрузкой по рядуотраслей промышленности (тракторное машиностроение, производство газовых турбини т.д.): за последние 5—6 лет загрузка упала до 15—20 %. На балансе предприятийнаходятся значительные объемы устаревшей техники и оборудования, потенциалкоторых низок как для использования, так и перепрофилирования. Это взначительной степени актуализирует проблему нормализации воспроизводстваосновного капитала, выход на необходимые объемы инвестирования с цельюсохранения ключевых элементов производственного потенциала как страны в целом,так и отдельных регионов.
В период с1991 по 2005 г. индекс физического объема инвестиций имел доминирующуютенденцию к снижению, что явилось симптомом глубоких кризисных явлений. Так, пофедеральным округам он составил от 65 до 98% к предыдущему году (наиболеенизким он был в Уральском округе в 2001 г. — 65,2 % к уровню 2000 г., вДальневосточном округе — 74,5 % в 2003 г. по отношению к 2002 г.). Но уже в 2005—2006 гг. отмечается рост инвестиций — ежегодно от 5 до 57%. Этот уровеньдостигнут в Уральском округе в 2007 г.
Однако в 2007г. темпы роста инвестиций в основной капитал несколько снизились и составили поРоссии 8,7 % вместо 17,4% в 2006 г. Расчеты показывают, что к 2003—2006 гг.необходимым представляется уровень инвестиций не менее 13 % ежегодно. Толькопри таких условиях возможно обеспечение расширенного воспроизводства капитала,а при эффективном регулировании этого процесса, достаточной инновационнойнаправленности, использовании достижений науки и техники, а такжемежотраслевого перелива основного капитала в наиболее продуктивные отраслиреально достижимо обновление производственного потенциала. Это совершеннонеобходимо, так как в переходном к рынку периоде инвестиции в основной капиталнаправлялись преимущественно на поддержку производства, а не на его обновление,и инновационные возможности такого типа воспроизводства были весьма низкими.
Для достижениянормального для рыночной экономики среднего возраста основного капитала, егоэффективной структуры, обеспечивающей необходимый уровень конкурентоспособностипроизводства, в российских регионах необходима стратегия обновленияпроизводственного потенциала. В условиях ограниченности финансовых,инвестиционных и технологических ресурсов активное обновление основногокапитала рационально осуществлять в приоритетных для региона сферах ипроизводствах. Организация производства конкурентоспособной продукции в рамкахэтих ограниченных инновационных производственно-технологических «полей» можетиметь мультипликативный эффект для всей экономики региона.
Возможенмультипликативный эффект технологического развития, представляющий собойрезультат процесса, при котором предварительно выбирается «точка роста», т.е.технологическая совокупность, находящаяся в узле связей межотраслевыхвзаимодействий и имеющая достаточный внутренний резерв развития, основанный наинтеллектуальном уровне, относительно не только современного оборудования иресурсного потенциала, но и возможностей его улучшения. Затем этойтехнологической совокупности в рамках технологической программы развитияоказывается помощь: создается благоприятный финансовый климат (предоставлениельготных кредитов, частичное погашение задолженностей и т.п.). Также важноучесть ресурсосберегающий фактор производства, который впоследствииположительно отразится на цене выпускаемой продукции, вследствие обновленияосновного капитала. При разработке программы развития, основанной намультипликативном эффекте, должно быть оценено состояние не только даннойтехнологической совокупности региона (т.е. ведущих отраслей), но и экономическивзаимосвязанных с ней технологических совокупностей, конкурентоспособностьвыпускаемой ими продукции, качество ресурсов, их взаиморасположение (расчеттранспортных издержек) и т.д.
Список использованной литературы
1. Андрианов В.Д. Россия: экономическийи инвестиционный потенциал. – М.: Экономика, 2006. – 321 с.
2. Безруков В.Б.,Новосельский В.И. Перспективы экономического развития и научно-техническийпрогресс // Наука и промышленность России. 2007. № 11 (55). — С. 58-63
3. Гранберг А.Г. Основырегиональной экономики. М.: ГУВШЭ, 2007. – 365 с.
4. ДобрынинА. И., Тарасевич Л. С. Экономическая теория: Учебник для Вузов. 3-е изд., 2006.– 689 с.
5. КамаевВ.Д. Экономическая теория: Учебник – 8-е изд., перераб. и доп. – М.: Гуманит.изд. центр ВЛАДОС, 2005. – 640 с.
6. КозыревВ.М. Основы современной экономики: Учебник. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.:Финансы и статистика, 2003. – 426 с.
7. Курсэкономики: Учеб. для экон. вузов / Под ред. Б.А.Райзберга.-2-е изд., доп. — М.:Изд. дом «ИНФРА-М», 2007. — 715 с.
8. Курсэкономической теории: Учеб. для экон. вузов / Под ред. М.Н. Чепурина, Е.А.Киселевой; Моск. гос. ин-т междунар. отношений (ун-т) МИД РФ.- 4-е изд., доп. иперераб. — Киров: «АСА», 2006.-743 с.
9. Непомнящий Е.Г. Экономикаи управление предприятием. Конспект лекций Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2006. – 345с.
10. ПодолякинВ.И. Основы экономики организации: учеб. пособие. — М.: ЮНИТИ, 2005. — 212 с.
11. Путьв XXI век: стратегические проблемы и перспективы российской экономики / Рук.авт. колл. Д.С. Львов. М.: ОАО «Экономика», 2006.- 229 c
12. РегионыРоссии: Статсборник: В 2 т. Т. 2. М.: Госкомстат России, 2007. — С. 766-77.
13. Развитиероссийской экономики в последние месяцы // Обзор экономики России. Основныетенденции развития, 2007. -. С. 18.
14. Социально-экономическоеположение России. Январь—февраль 2008 г. М.: Госкомстат РФ, 2008. — С. 7.
15. Самуэльсон, Пол,Э., Нордхаус, Вильям, Д. Экономика: Пер. с англ.: 16-е изд.: — М.: Издательскийдом «Вильямс», 2001. – 547 с.
16. ХунгурееваИ.П., Шабыкова Н.Э., Унгаева И.Ю. Экономика предприятия: Учебное пособие. – М.:Юристъ, 2006. – 240 с.
17. ЧечевицинаЛ.П. Экономика предприятия: учебник для вузов. 3-е изд. – М.: Дашков и Ко,2006. – 416 с.
18. ЧепуринМ.Н. Курс экономической теории. – Киров: Издательство «АСА», 2008. – 623 с.
19. ЭвонсД-Ж.Р., Бэрман Б. Экономика предприятия — М.: Экономика, 2007. – 316 с.
20. Экономикаорганизации (предприятия): учебник для вузов / Под ред. Н.А. Сафранова. – М.:Экономистъ, 2006. – 618 с.
21. Экономикапредприятия: Метод. указ. / Сост.: В.Д. Жариков, В.М. Безуглая. Тамбов: Изд-воТамб. гос. техн. ун-та, 2005. 24 с.
22. Экономикапредприятия: Учебник для вузов / Под ред. проф. В.Я. Горфинкеля, проф. В.А.Швандара. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2006. – 718 с.
23. Экономическаятеория: Учебник для студ. высш. учеб. заведений / Под ред. В.Д. Камаева. – 8-еизд., перераб. и доп. – М.: Гуманит. изд. центр ВЛАДОС, 2006. – 640 с.
24. Экономическаятеория. / Под. Ред. Базылева Н.И., Гурко С.П. Минск, БГЭУ, 2006. – 547 с.
25. Ясин З.Г.Перспективы российской экономики: проблемы и факторы роста // Вопросыэкономики. 2007. № 5. — С. 16.