ПОНЯТИЕ ИВИДЫ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ
Содержание
1. Понятие и классификацияследственных действий
2. Общие правила производстваследственных действий
1. Понятие и классификация следственных действий
Основноесодержание предварительного расследования составляют следственные действия.Однако термин «следственные действия» используется в тексте закона и вюридической литературе в нескольких значениях. В широком смысле под ними иногдапонимают «процессуальные действия, совершаемые уполномоченными органами идолжностными лицами в ходе предварительного расследования».1 Однако в узкомсмысле к следственным действиям относятся только те, которые непосредственнонаправлены на собирание и проверку доказательств. Поэтому процессуальныедействия считаются следственными не потому, что они осуществляютсяследователем, а потому, что они направлены на выявление «следов». В этом смыслетакие процессуальные акты, как возбуждение уголовного дела, применение мерыпресечения, предъявление обвинения и т. п., не относятся к следственнымдействиям. Называть все процессуальные действия следователя следственныминеверно и с точки зрения «буквы закона», который действия суда также называетследственными (например, такой термин использован в п. 1 ч. 1 ст. 333 УПК РФ2).Наконец, следственные действия имеют строгую, подробно разработаннуюпроцессуальную форму и обеспечены возможностью применения государственногопринуждения. Данным признаком не обладают, и потому не являются следственнымидействиями, такие способы собирания доказательств, как истребование и принятиепредставленных предметов и документов (ч. 4 ст. 21; ст. 86).
Такимобразом, следственные действия — это такие способы собирания и проверкидоказательств, которые детально регламентированы законом и обеспеченывозможностью применения государственного принуждения. Значение следственныхдействий состоит в том, что они являются основным способом собираниядоказательств, а значит, и основным средством установления истины по уголовномуделу.
Вдействующем законодательстве предусмотрены следующие виды следственныхдействий: осмотр, освидетельствование, следственный эксперимент, обыск, выемка,наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и записьпереговоров, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, проверкапоказаний на месте, производство экспертизы. Следует отметить, что вопрос осистеме следственных действий остается спорным в уголовно-процессуальнойнауке.3 Иногда к следственным действиям относят также задержаниеподозреваемого, наложение ареста на имущество, получение образцов длясравнительного исследования, а некоторые следственные действия, например,контроль и запись переговоров — следственными действиями не считают.
Следственныедействия могут быть классифицированы на виды по различным критериям: субъектам,составу участников, степени применяемого принуждения, условиям их производстваи др. Так, в законе выделяется понятие неотложных следственных действий (п. 19ст. 5, ст. 157), следственных действий, проводимых с участием и без участияпонятых (ч. 1, 2 ст. 170).
Вопросыклассификации следственных действий глубоко исследованы проф. С. А. Шейфером,который выделяет виды следственных действий по познавательным методам, способамполучения информации, сложности отображаемых объектов и целям следственныхдействий.4
Однаиз основных классификаций базируется на познавательных методах: расспроса,наблюдения и сочетания расспроса и наблюдения. Расспрос как постановка задачина воспроизведение вербальной информации лежит в основе допроса, очной ставки иэкспертизы. Метод наблюдения как преднамеренное восприятие внешних признаковобъекта является ведущим в таких следственных действиях как осмотр,освидетельствование, обыск, выемка, следственный эксперимент. Равное сочетаниерасспроса и наблюдения происходит при производстве опознания и проверкипоказаний на месте. Познавательные методы зависят от отображаемых следов изначительно влияют на процессуальную форму следственных действий. Например,участие понятых, как гарантия объективности восприятия, требуется там, гдеприменяется метод наблюдения.
Большинствоследственных действий представляет собой непосредственное восприятие и фиксациюинформации. Только экспертиза основана на опосредованном получениидоказательств, когда скрытая информация выявляется с помощью самостоятельногоисследования эксперта на основе его специальных познаний. Эта классификацияпозволяет разграничить случаи, когда надо проводить следственный экспериментили освидетельствование, а когда — экспертизу. Последняя необходима, если дляисследования объекта недостаточно одного только непосредственного восприятия.
Посложности отображаемых объектов следственные действия распадаются на двегруппы: направленные на отображение изолированных объектов (допрос, осмотр,освидетельствование, обыск, выемка и др.) и направленные на отображениеспециально интегрированных объектов (очная ставка, проверка показаний на месте,предъявление для опознания). Последняя группа следственных действий имеетособую структуру и условия проведения.
Цельследственных действий как основание классификации позволяет выделить их группу,специально приспособленную для проверки собранных ранее доказательств (очнаяставка, следственный эксперимент, предъявление для опознания, экспертиза).Поэтому им предшествует обязательное предварительное закрепление необходимыхдоказательств.
Действующийуголовно-процессуальный закон делит все следственные действия на четыре группыпо общности их операциональной структуры (совокупности приемов, средств,способов познания и удостоверения их хода и результатов). Первая группа связанас «непринудительным наблюдением» — это осмотр, освидетельствование,следственный эксперимент (гл. 24 УПК). Вторая группа следственных действийиспользует наблюдение труднодоступных объектов — обыск, выемка, аресткорреспонденции и контроль переговоров (гл. 25). Третья группа следственныхдействий широко использует расспрос — допрос, очная ставка, опознание ипроверка показаний (гл. 26). Наконец, четвертая группа состоит в исследованиискрытой информации — экспертиза (гл. 27).
Представляется,что типология уголовного судопроизводства дает новое и существенное основаниедля классификации следственных действий – методы их правового регулирования.Следственные действия могут конструироваться двумя способами.
1.Розыскная модель построения следственных действий предполагает использованиепреимущественно императивного метода регулирования, ведущего к появлениювертикальных отношений власти-подчинения. Следственные действия выполняютсяпосредством односторонне-властных полномочий. Субъект, ведущий дело (органрозыска), обязан провести следственное действие для получения какобвинительных, так и оправдательных доказательств без ходатайствзаинтересованных лиц. При этом он сам разрешает возникающие спорные вопросы.Таким образом функции обвинения, защиты и юстиции сливаются в единую функциюрасследования – розыска. Важно отметить, что данные следственные действияявляются процессуальными, поскольку предусмотрены уголовно-процессуальнымзаконом, следовательно, их результаты сразу являются судебнымидоказательствами. Так, во Франции имеют доказательственное значение протоколы,составленные должностным лицом судебной полиции во время дознания очевидныхпреступлений.
Вроссийском уголовном процессе по данной модели строятся следственные действия,выполняемые в ходе предварительного расследования без судебного разрешения.Например, следователь производит допрос свидетеля. Для такого допроса нетребуется обязательного ходатайства потерпевшего или обвиняемого и вполнедостаточно должностной инициативы следователя (ч. 2 ст. 21 УПК). Для началадопроса не важно, является ли допрашиваемый свидетелем обвинения или защиты,будут получены обвинительные или оправдательные показания. Участие в допросезаинтересованных лиц (будущих сторон) факультативно и зависит от усмотренияследователя, а иногда и запрещено (обвиняемый обычно не присутствует на допроседругого обвиняемого). Следователь разрешает ходатайство о внесении изменений впротокол. Сам протокол рассматривается в качестве доказательства по делу.
Даннаямодель построения следственных действий имеет все недостатки и достоинстварозыскного типа процесса. Она часто не обеспечивает должное соблюдение правграждан и искомую объективность (вот причины живучести института понятых).Составленные протоколы несут печать «производности» для последующих инстанций.В то же время оперативность и простота розыскной модели делают ее незаменимойна начальном этапе расследования, в неотложной ситуации. Природа фактическогоосуществления некоторых следственных действий может быть исключительнорозыскной (задержание, обыск, контроль и запись переговоров)5.
2.Состязательная модель следственных действий предполагает их построение в рамкахтрехстороннего отношения, когда спор между равноправными сторонами разрешаетнезависимый от них суд. Следственные действия производятся судебным чиновникомв присутствии сторон (или с обеспечением реальной возможности присутствия).Судебный чиновник (французский судебный следователь, германский участковыйсудья-дознаватель, американский магистрат) не заинтересован в исходе дела ипризван установить истину в пределах заявленного уголовного иска (обвинения).
Публичностьсостязательного процесса предоставляет активность суду в доказывании, поэтомусудебный следователь вправе производить следственные действия по своейинициативе. Однако в большинстве случаев следственные действия производятся походатайству сторон. Для этого стороны могут сначала непроцессуальным путем(оперативно-розыскным или частно-детективным) установить очевидца преступления,место нахождения вещественного доказательства, а затем ходатайствовать опроизводстве допроса или осмотра. При этом стороны сами доказательственнуюинформацию не получают.
Посостязательному типу в российском процессе строятся все действия в судебномследствии. Элементы состязательности присутствуют и получении судебногоразрешения на производство следственного действия (ст. 165 УПК).
3.Наряду с розыскной и состязательной моделями следственных действий существуеттретий способ собирания доказательств, который можно назвать смешанным. Онскладывается из двух этапов. На первом стороны непроцессуальным путем самиполучают предмет или документ. Полиция опрашивает очевидца и составляетпротокол или рапорт (отчет), изымает материальные следы преступления, получаетсправки. Адвокат запрашивает через юридическую консультацию документы. Такиедействия аналогичны первой розыскной модели, с тем главным отличием, что ихрезультаты не имеют доказательственного значения. Эти действия имеютадминистративную, оперативно-розыскную, но не уголовно-процессуальную природу.Предметы и документы, полученные полицией, рассматриваются как «заготовки» подбудущие доказательства. Второй этап заключается в легализации, процессуальномсобирании (закреплении, приобщении к делу) путем производства состязательногопроцессуального действия: в судебном заседании с участием сторон. Этосостязательное действие состоит в представлении, осмотре и оглашениидоказательства, а затем – перекрестном допросе лица, его представившего.
Так,в досудебном производстве Германии протоколы, составленные полицией, не имеютдоказательственного значения. Результаты первоначального дознания во Францииобосновывают уголовный иск прокурора и требуют представления их в судебноеразбирательство. В Англии и США полученные полицией предметы, справки, отчетыне рассматриваются в качестве судебных доказательств. Ими они могут стать в судепосле перекрестного допроса полицейского, обнаружившего предмет.
Вроссийском процессе смешанная модель используется, когда стороны представляют всуд имеющиеся в их распоряжении документы и предметы (ч. 2-3 ст. 86, 286 УПК).Процедура представления документов следователю не достигает полнойсостязательности, так как он сам считается обвинителем (п. 47 ст. 5 УПК). Крометого нельзя забывать, что представление доказательств в российском процессе несчитается следственным действием, поскольку оно не связана с принуждением и неимеет детальной регламентации.
Розыскноеили состязательное построение следственных действий определяет их процедуру,состав участников, способы фиксации и многие другие существенные признаки.2. Общие правила производства следственных действий
Общиеправила производства следственных действий — это уголовно-процессуальные нормы,регламентирующие каждое следственное действие (ст. 164 УПК). При этом надоиметь в виду, что в судебных стадиях уголовного процесса действуют несколькоиные правила проведения следственных действий, характерные для состязательноймодели регулирования (ст. 240-260 УПК).
Общиеправила составляют процессуальную форму следственных действий, распадающуюся натри группы норм, регламентирующих: 1) условия их проведения; 2) процедуру; 3)меры, гарантирующие производство следственных действий. Эти три группы есть нечто иное, как обобщенные гипотезы, диспозиции и санкции для институтаследственных действий.
1.Первый элемент процессуальной формы следственных действий — это условия ихпроизводства. Они складываются из условий общего и специального характера.
Общиеусловия производства следственных действий охватывают: а) наличие возбужденногоуголовного дела (за исключением осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 176); б)надлежащего субъекта проведения следственного действия, который, во-первых, неподпадает под основания для отвода и, во-вторых, в установленном закономпорядке принял дело к своему производству; в) место и время производстваследственного действия. Место проведения следственного действия определяетсяместом расследования, т. е. территориальной подследственностью дела (ст. 152).В необходимых случаях следственные действия проводятся в ином месте, кудаследователь выезжает лично или направляет отдельное поручение. Следственныедействия не должны производиться в ночное время (с 22 до 6 часов по местномувремени — п. 21 ст. 5), кроме не терпящих отлагательства случаев (ч. 3 ст.164).
Специальныеусловия проведения следственных действий. Для всякого следственного действиязаконом предусмотрены специальные условия, наличие которых позволяет правильновыбрать нужное следственное действие в каждой конкретной ситуации.
Ких числу относятся, прежде всего, основания для производства следственныхдействий: наличие сведений о том, что необходимо получить доказательстваопределенного вида с помощью именно этих действий. В качестве основаниявыступают конкретные данные, а во многих случаях — судебные доказательства(например, для тех следственных действий, которые производятся по судебномурешению).
Неправильноеопределение оснований следственных действий ведет к незаконной подмене однихследственных действий другими. Так, на практике встречаются случаи, когдавместо опознания проводят очную ставку, вместо экспертизы — следственныйэксперимент, взамен следственного эксперимента — проверку показаний на месте,выемку подменяют так называемой «добровольной» выдачей и т. д. Это ведет кнеобоснованности подобных действий и может повлечь за собой утрату имидоказательственного значения.
Кспециальным условиям проведения следственного действия относятся такжетребования, предъявляемые к кругу его участников и их правовому статусу (правами обязанностям). Они могут быть обязательными и факультативными. Обязательныйкруг участников в ряде случаев предусмотрен законом (например, защитник — ст.51, понятые — ст. 170, переводчик — ст. 169). Другие лица привлекаютсяследователем (дознавателем) факультативно, по своему усмотрению. Однакоследователь обязан обеспечить право сторон на участие в следственных действиях,проводимых по их ходатайству (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свидетель имеет правопользоваться услугами своего адвоката во время участия в следственных действиях(ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Следователь вправе привлечь к участию вследственном действии должностное лицо органа, осуществляющегооперативно-розыскную деятельность (ч. 7 ст. 164).
Специальнымусловием для допроса обвиняемого является предъявление обвинения (ч. 1 ст.173); для проведения опознания — предварительный допрос опознающего лица обобстоятельствах, при которых они видели предъявленные для опознания лицо илипредмет, а также о приметах и особенностях, по которым они могут его опознать(ч. 2 ст. 193); одним из специальных условий для проведения экспертизы служитпредварительное ознакомление подозреваемого, обвиняемого и его защитника спостановлением о ее назначении (п. 1 ч. 1 ст. 198) и т. д.
Вкачестве специальных условий для проведения следственных действий могут такжерассматриваться: отсутствие у соответствующего лица дипломатическойнеприкосновенности (ч. 2 ст. 3); соблюдение особого порядка возбужденияуголовного дела или привлечения в качестве обвиняемого в отношении ряда лиц,пользующихся служебным иммунитетом (ст. 448).
Наличиеспециальных условий закон иногда требует отразить в письменно оформленномрешении о проведении следственного действия — постановлении (которое иногданазывают юридическим основанием для проведения следственного действия). По постановлениюследователя проводятся: эксгумация трупа, освидетельствование, обыск, выемка(для последующего контроля за обоснованностью применения принуждения), аэкспертиза — ч. 1 ст. 195 УПК (еще и для постановки задания перед экспертом. Внекоторых случаях УПК дополнительно предусматривает получение санкции прокурорадля выемки предметов и документов, содержащих государственную или инуюохраняемую федеральным законом тайну (ч. 3 ст. 183). Следственные действия (исвязанные с ними меры принуждения), ограничивающие конституционные праваграждан, производятся на основании судебного решения в порядке ст. 165 УПК.
2.Второй элемент процессуальной формы следственных действий — это их процедура,т. е. последовательность и приемы проведения следственного действия.Последовательность проведения следственного действия складывается из несколькихэтапов. Первый этап — подготовительный. На нем принимается и оформляетсярешение о проведении следственного действия, принимаются меры по обеспечениюего производства (задерживается корреспонденция, направляется повестка,осуществляется привод и др.). Второй этап связан с удостоверением в личностиучастников процесса, разъяснением им прав и обязанностей, задач и порядкапроведения следственного действия. Удостоверение в личности возможно не толькопо документам, оно может быть осуществлено путем опознания, со слов или дажевизуально (если следователь уже знаком с данным участником процесса).Свидетель, потерпевший и специалист (если он дает показания) предупреждаются обуголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложныхпоказаний по ст. 307–308 УК, а эксперт и переводчик — за дачу заведомо ложногозаключения и заведомо неправильный перевод по ст. 307 УК. Третий этапсоставляет осуществления познавательных приемов и операций, а на четвертом —фиксируются ход и результаты следственного действия.
Длявсех следственных действий УПК выделяет общие приемы их проведения:
•недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер (ч. 4 ст. 164);
•недопустимость создания опасности для жизни и здоровья участников следственногодействия и иных лиц (ч. 4 ст. 164);
•запрет действий, унижающих честь и достоинство (ст. 9); напрасно повреждающихимущество (ч. 6 ст. 182); разглашающих сведения из частной жизни (ч. 3 ст. 161,ч. 7 ст. 182);
•запрет наводящих вопросов (предусмотрен для некоторых следственных действий вч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);
•применение технических средств и способов обнаружения и изъятия следовпреступления и вещественных доказательств (ч. 6 ст. 164).
3.Третий элемент процессуальной формы следственных действий — это меры ихобеспечения. Они служат в качестве гарантий их проведения. Нарушенияпроцессуальных норм об основаниях, условиях и правилах производства следственныхдействий влекут негативные последствия. Для участников процесса это могут бытьмеры принуждения, штраф или даже уголовная ответственность. Для органовпредварительного расследования в качестве основной санкции выступает утратадоказательственного значения результатов следственного действия, т. е. санкцияничтожности (ч. 2 ст. 50 Конституции РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 УПК).