ДИПЛОМНАЯ РАБОТА
«Криминалистическоеисследование документов, имеющих специальные средства защиты (векселей и другихценных бумаг)»
Введение
Проблемазащиты и фальсификации ценных бумаг очень актуальна в наше время. Поддельныеценные бумаги наносят большой ущерб банковской системе. Специалисты повседневносталкиваются с недействительными сберегательными сертификатами банков, подделкамивекселей МИНФИНА РФ и другими фальшивыми ценными бумагами.
Эффективностьрасследования преступлений, связанных с подделкой ценных бумаг, определяетсяналичием соответствующей научно-методической базы, необходимой для проведенияпредварительного исследования и производства экспертиз. Для проведениявсестороннего, полного и объективного исследования эксперты должны четкопредставлять технологию изготовления, средства защиты ценных бумаг, возможныеспособы подделки ценных бумаг, их признаки, используемые при этом материалы иоборудование. Сотрудники же большинства экспертно – криминалистическихподразделений имеют весьма общие представления о защите и особенностяхизготовления ценных бумаг. Зачастую в организациях нет необходимой справочнойинформации о ценных бумагах. Для выяснения решения о подлинности используютсяпубликации в средствах массовой информации, которые не систематизированы имогут содержать искаженную информацию.
В то же времяпостоянно совершенствуются приемы и методы подделки ценных бумаг, растетпрофессионализм лиц, занимающихся изготовлением поддельных ценных бумаг, что в своюочередь требует дальнейшей разработки систем защиты ценных бумаг от подделки иподготовки квалифицированных специалистов области технико – криминалистическогоисследования ценных бумаг и особенности их криминалистического исследования ценныхбумаг, снабженных специальными средствами защиты от подделки.
В даннойработе будут рассмотрены вопросы защиты и фальсификации ценных бумаг и паспортовтранспортных средств, особенности их криминалистического исследования, как стеоретической, так и с практической стороны.
1.Криминалистическоеисследование документов, имеющих специальные средства защиты
1.1 Общие сведения и задачи криминалистическогоисследования документов,имеющих специальные средства защиты
Под документами со специальными средствами защиты от подделкипонимаются документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей,бумажные денежные знаки, ценные бумаги, акцизные и специальные марки, а также иныедокументы, которым придается совокупность свойств, трудновоспроизводимая вусловиях их несанкционированного изготовления. До недавнего времени вРоссийской Федерации документы со специальными средствами защиты от подделкиизготавливались только «Гознаком» – производственным объединением, подчиненнымМинистерству финансов РФ. В состав «Гознака» входят бумажные, полиграфическиепредприятия. В настоящее время его монополия распространяется на производствоне всех видов документов со специальными средствами защиты. Ряд предприятийимеют лицензию Минфина на выпуск бланков ценных бумаг и других документов.
Развитие защитных средств во многом связано с введением в обращениебумажных денежных знаков. С их появлением фальшивомонетничество приобрело своюновую разновидность (в настоящее время в УК термин «фальшивомонетничество» неиспользуется, тем не менее в данной работе, в которой не рассматриваютсяуголовно-правовые вопросы оценки деяний, предусмотренных ст. 186 УК РФ, онприменяется так же, как, например, в диссертационной работе Д.В. Пузанкова,[1]для краткости изложения материала).
А.Ф. Лубин, ссылаясь на архивные источники, упоминает обуказе Сената от 25 октября 1772 г., по которому вскоре после денежнойреформы Екатерины II были приговорены к смертной казни капитан Сергей Пушкин и егосоучастник за попытку наладить сбыт фальшивых ассигнаций, изготовленных за границей[2].Здесь следует обратить внимание на следующее обстоятельство: фальшивые деньгиизготавливались за границей. Существующая в настоящее время практика борьбы сизготовлением и сбытом поддельных банковских билетов Центрального банкаРоссийской Федерации и иностранной валюты свидетельствует о том, что имитации,наиболее точно повторяющие оригиналы, изготавливаются, как правило, не встране, осуществляющей эмиссию банкнот. В связи с этим А.Ф. Волынскийотмечает, что фальшивомонетничеству как виду преступной деятельности взначительной степени присущ международный характер[3].Ряд стран, в том числе и наша, являются участниками Международной конвенции поборьбе с подделкой денежных знаков. Этот правовой акт квалифицируетфальшивомонетничество как экстрадиционное международное уголовное преступление.
Касаясь некоторых аспектов криминалистической характеристикипреступлений, связанных с изготовлением и сбытом поддельных документов,денежных билетов Банка России, иностранной валюты, нельзя обойти вниманием тообстоятельство, что они совершаются, как правило, в условиях действияорганизованных преступных групп. Рассматривая закономерности их формирования,функционирования и расследования совершаемых ими преступлений, В.М. Быковотмечает, что, «имея развитую функциональную структуру, организованная группаможет использовать сложные способы совершения групповых преступлений, связанныес длительной подготовкой, применением различных технических средств иприспособлений, транспорта, различных ухищрений при сокрытии преступлений».[4]Специфика расследования преступлений, способ совершения которых связан сизготовлением или сбытом поддельных документов со специальными средствамизащиты от подделки, заключается в том, что установление важнейшихобстоятельств, входящих в предмет и пределы доказывания, невозможно безпроведения судебных экспертиз и, в первую очередь, технической экспертизыдокументов. Условиями эффективного решения выносимых на нее вопросов являютсяналичие специальных познаний из области средств и способов защиты документов отподделки, а также владение методикой их криминалистического исследования.[5]
Составляющие предмет экспертизы задачи принято условноподразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностическогоисследования можно отнести следующие:
· установлениеспособа изготовления документа и его частей;
· установлениефакта и способа внесения изменений в документ либо его части;
· определениерода, вида документа;
· установленияпервоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимыхтекстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенныхзаписей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам и др.);
· определениевозраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.
Задачамиидентификационного исследования являются следующие:
· установление,к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, ихматериалы);
· кодному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;
· однии те же или разные материалы или технические средства использованы дляизготовления документа или сравниваемых документов (в т.ч. одной или разнымипечатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущихмашинках напечатаны тексты документа в целом или его части и т.п.);
· составлениецелого документа по его частям.
Объекты технико-криминалистической экспертизы документов.
Втеории судебной экспертизы к объектам экспертного исследования относятвещественные доказательства, а также некоторые собранные по делу сведения.
Основнымпризнаком, который объединяет объекты криминалистического исследования,считается наличие в любом из них скрытых качеств и свойств, которые могут бытьвыявлены и изучены лишь с помощью специальных знаний экспертов.
ОбъектамиТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередьих реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки ипр.); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.); следы,оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами,полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных дляудаления текста и др. К таким документам относятся следующие:
· личные(удостоверительные – паспорта, водительские документы, дипломы и пр.;характеризующие трудовую деятельность – трудовые книжки, больничные листки,характеристики, личные дела и т.п.);
· справочно-удостоверительные(справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.);
· денежные,т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки,приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.);
· отражающиедвижение материальных ценностей (накладные, учетные журналы, путевые листки ит.д.);
· иные(лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты,рецепты, кассовые чеки и т.п.).
Объектамитехнико-криминалистической экспертизы документов являются и техническиесредства, которые используются при выполнении документов – пишущие машинки,удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов – бумага,красящие вещества, клеи и др.
1.2 Характеристикаи виды защитных средств документов
Изготовление ценных бумаг должно быть гарантировано защитой отподделки в соответствии с мировыми стандартами. Уровень защиты ценных бумаг вцелом должен соответствовать назначению ценной бумаги и осведомленности ихпотребителей о необходимости и достаточности элементов защиты ценной бумаги отфальсификации. При этом любой вид защиты ценной бумаги должен быть доступен дляраспознавания органолептическими методами либо поддаваться расшифровке спомощью специальных приборов.
Способы защиты от подделки документов носят универсальныйхарактер, что ставит на единый методологический фундамент экспертноеисследование документов независимо от их национальной принадлежности. Современнаяконцепция изготовления документов особой важности предполагает наличие в нихнескольких обособленных уровней защиты от подделки. Сведения о них охраняютсязаконодательством. Однако среди комплекса защитных средств можно выделить трибольшие группы, каждая из которых доступна изучению и сравнительномуисследованию экспертно – криминалистическими методами. Одна из них определяетсясвойствами носителя изображений, то есть основы документа, другая – свойствамипечатных красок и иных материалов документов, третья – способамиполиграфической печати. В свою очередь, каждая группа может быть представленасовокупностью свойств образующих ее материалов и полиграфических технологий.[6]
Большинство документов со специальными средствами защиты отподделки выполняются на бумаге. Ее основу составляют волокно целлюлозы, хлопка,льна и их смесь, которые наряду с другими элементами композиционного состава бумагиобеспечивают ей такиеэксплуатационные качества, как прочность наразрыв, износостойкость при трении. При этом бумага приобретает признаки,которые, с одной стороны, позволяют отличать ее от сортов бумаги иногоназначения, сдругой – затрудняют ее несанкционированноеизготовление.
Необычный вид бумаге для особо важных документов научилисьпридавать достаточно давно. Уже в XIII веке на территории Италии изготавливалась бумагас водяными знаками – изображениями, расположенными в ее толще и хорошо видимымина просвет. Выполняются они на стадии, когда в сильно разбавленной водойбумажной массе, формируется бумажное полотно.
Водяные знаки бывают трех видов: светлые, темные и полутоновые.Раньше изображения водяных знаков получали, вышивая их контуры тонкойпроволокой на сетке, служившей формой при ручном отливе бумажного листа. В настоящеевремя бумагу с водяными знаками изготавливают следующим образом. На сетчатойчасти бумагоделательной машины с помощью штампа, имеющего выпуклые и углубленныеучастки, выполняется тиснение, в результате чего сетка приобретает рельеф,повторяющий вид водяных знаков. При отливе бумажного полотна, толщина которогоограничивается специальным механизмом, навозвышенных участках сеткиосаждается меньшее количество бумажной массы, а на углубленных – большее. Такиевариации в толщине бумажного слоя обусловливают локальные различия оптическойплотности листового материала (светлые, темные и полутоновые водяные знаки).
На этапе отлива спецбумаги в ее внутренние слои вводится узкаясинтетическая полоса (защитная нить). Обычно на ее поверхности выполняетсямикротекст.
Защитная нить может быть ныряющего типа: в отраженном свете онавоспринимается как пунктирная линия, в проходящем – видна полностью.
На Руси как об этом было сказано выше, водяные знаки назывались филигранью.
В процессе отлива бумажного полотна в него могут вводиться и включения.К наиболее распространенным относятся, конфетти (плашки). Обычно они частичноили полностью видны на поверхности бумаги. Конфетти могут быть локализованыопределенном месте документа.
В настоящее время в качестве основы для ряда документов соспециальными средствами защиты от подделки используются пластические массы. Ктаким документам, например, относятся отечественные водительские: удостоверенияразмера 85x54 мм, кредитные карточки, денежные билеты некоторых стран.
Переход на пластиковые носители изображения обусловлен не тольковозможностью применять нетрадиционные способы защиты документов от подделки[7],но и необходимостью увеличить срок их службы.
Следующий уровень, защиты документов определяется свойствамипечатных красок и других материалов документов. При печатании используютсякраски, которые, как и бумага, с одной стороны, обеспечивают документам высокиеэксплуатационные качества, с другой – выполняют функцию защиты от подделки.
Печатные краски, применяемые для изготовления документов, обладаютследующими свойствами: светостойкостью, то есть способностью не изменятьпервоначального цвета при длительном воздействии яркого освещения; механическойпрочностью к истиранию и химической устойчивостью к воздействию травящих исмывающих веществ.
В целях защиты документов от подделки часть изображений на нихвоспроизводится красками, люминесцирующими в УФ – лучах. Для придания краскамподобного свойства в них вводятся специальные добавки – люминофоры, которые, необладая свечением при естественном освещении, люминесцирует под действиемУФ-лучей. Люминофоры как один из компонентов могут входить в состав краски,видимой при обычном освещении, а также применяться в бесцветных красках длясоздания скрытых изображений.[8]
Например, в румынских леях как элементы защиты используется цветнойсветофильтр, при наложении которого на определенную часть сюжетной композициикупюры необычным образом меняется ее цвет.
Фрагментация реквизитов может осуществляться способом непосредственногозрительного восприятия, если их части печатаются различными по цвету красящимиматериалами или с использованием метамерных красок. Различия в их свойствахдиагностируются с помощью технических средств. Фрагментирование изображенийзначительно повышает защищенность документов от подделки. Оно обеспечиваетсяприменением специальных способов полиграфической печати, часть из которыхрассмотрена во второй главе.
При печати документов используются краски, в состав которых введенферромагнитный порошок, создающий на поверхности носителя изображения магнитныйузор.
Следующий способ фрагментирования связан с использованием ИК – метамерныхкрасок. Изображения, воспринимаемые при обычном освещении как одноцветные, нохарактеризующиеся различной оптической плотностью в инфракрасной (ИК) зонеспектра, называются ИК – метамерными. ИК-метамерные краски предназначены дляфрагментирования изображений в ИК – области спектра. Выявление на документереквизитов с различными свойствами в ИК – лучах осуществляется с помощью электронно-оптическогопреобразователя. Для этого может быть использован прибор типа ТСС-3 и иные егоразновидности, применяемые в экспертных видеокомплексах.
Для защиты документов от подделки служат краски со свойствомизменять свой цвет в зависимости от того, под каким углом зрениярассматривается оттиск. Эти краски получили название оптически – переменных.Изменение цветности изображения наблюдается невооруженным глазом и приестественном освещении.
При изготовлении документов со специальными средствами защиты отподделки используются способы металлографской, ирисовой печати. Высокой печатьюна документах воспроизводят, как правило, серию и номер. Для этого применяютсяспециально разработанные шрифты. Использование при тиражировании документоводного и того же назначения различных способов печати значительно увеличиваетзатраты на их изготовление, однако, они оправдываются повышением защищенностиот подделки. Наряду с вышеуказанными элементами защиты от подделкиполиграфическим способом воспроизводятся:
1) рисунки, элементы которых печатаются одновременно на двухсторонах основы, образующие единое изображение только в проходяшем свете(геометрические фигуры, расположенные в левом верхнем углу EURO, совмещаются сизображением их номинала);
2)латентныеизображения, обнаруживаемые в отраженном свете только под определенным угломзрения (так называемый кипп – эффект), например, на российских банкнотах всехдостоинств образца 1997 года в изображенной на лицевой стороне в нижней частикупюры ленте, выполненной способом металлографской печати, имеется следующеескрытое изображение «рр», которое является аббревиатурой слов «российскийрубль»;
3)неокрашенныерельефные изображения, видимые при косопадающем освещении;
4)рисункив тонких линиях, которые при их сканировании воспроизводятся не в виде четкихизображений, а муара – разводов, образованных чередованием темных и светлыхполос;
5)элементыс радужными бликующими изображениями могут быть однопозиционными, то есть имеютодин неизменяющийся рисунок, и многопозиционными, или – кинеграммами, которыесоздают несколько видимых разноцветных изображений, меняющихся в зависимости отугла зрения;
6)голографическиеизображения – сюжеты, полученные записью и последующим воспроизведениемрассеянных предметами световых волн.[9]
Указанные способы защиты являются наиболее распространенными, онимогут быть дополнены и другими, повышающими защищенность документов отподделки.
К документам, имеющим особую важность, относятся паспорта и иныеудостоверения личности. Для них также характерна многоуровневая система защиты,включающая перечисленные выше элементы, наряду с которыми применяют и некоторыедругие специфические для данной группы документов. Обязательным их реквизитомявляется фотокарточка владельца, скрепленная с бланковым листом оттиском мастичнойпечати или рельефными неокрашенными оттисками штампа. Рукописный текст такихдокументов выполняется специальными чернилами, стойкими к воздействию травящихи смывающих веществ.
В настоящее время некоторые категории документов (например,водительские удостоверения, технические паспорта на автотранспорт, частьстраницы паспорта гражданина Российской Федерации, с наклеенной фотокарточкой идр.) подвергаются ламинированию, то есть покрываются прочной прозрачнойпленкой, на одну сторону которой, прилегающей к документу, наносится клеящийпрозрачный состав. Ламинирующее покрытие не только сохраняет внешний виддокумента и ряд его защитных свойств (выше было указано, что, например, уизношенных документов понижена или совсем отсутствует люминесценция красящихматериалов), но и предохраняет документ от частичной подделки. В случаеотделения защитного покрытия от документа неизбежно происходит повреждениеверхнего слоя бумаги, документ при этом теряет первоначальный внешний вид.
1.3Способы подделки защитных средств документов
Выборспособа подделки обусловлен наличием у субъекта подходящих материалов иоборудования, а также его профессиональными навыками, криминальным опытом.Следует различать частичную и полную подделку. В первом случае на подлинникеизменяют какой-либо из его реквизитов, например, цифровое обозначение номиналаденежной купюры. В документах, удостоверяющих личность, дающих права,освобождающих от обязанностей, часто встречаются такие способы частичнойподделки, как подчистка с последующей допиской или без нее, химическоевоздействие на красящее вещество штрихов (смывание, травление), заменафотокарточки, листов, фальсификация оттисков печатей, штампов.
Вслучае полной материальной подделки чистому листу бумаги различными способамипридается видимость подлинного документа. При этом применяютсянерегламентированные материалы и технологические процессы. Это может быть какгрубая подделка, так и квалифицированная, выполненная на достаточно высокомтехническом уровне, когда воспроизводятся некоторые свойства следующих трехосновных элементов технологической цепочки защиты от подделки: спецбумаги,спецкрасителей и других материалов нетрадиционной технологии полиграфическойпечати.
Криминалистическаяпрактика свидетельствует, что квалифицированная подделка спецбумаги со всемспектром ее защитных свойств встречается довольно редко. Однако известны случаи(например, дело осужденного в 1978 году фальшивомонетчика Баранова), когдапреступники, используя сведения из доступной им литературы и одновременно экспериментируя,получали образцы бумаги, по ряду свойств сходные со специальной литературой. Впериод с 1995 по 1996 годы из денежного оборота активно изымались фальшивыекупюры образца 1993 года достоинством 50 000 рублей, которые были изготовленына бумаге, имеющей водяной знак и разноцветные синтетические волокна,расположенные на ее поверхности, люминесцирующие в УФ – лучах.
Методикакриминалистического исследования бумаги имеет две разновидности. Одна из них основанана определении ее микро, а другая макрохарактеристик. Первая включает в себявыявление состава бумаги по волокну и ее компонентам. Композиция по волокнуопределяется путем сравнительного исследования микропрепаратов, приготовленныхиз проверяемой бумаги, с описанием микроскопического строения волокон различныхсортов целлюлозы и их внешним видом. Эти данные приводятся, например, в «Атласедревесины и волокон для бумаги». Диагностическое исследование проклеивающих,красящих веществ, наполнителей и других составляющих компонентного составабумаги осуществляется физико-химическими методами. При этом используютсякапельные химические реакции, эмиссионный спектральный анализ, методытонкослойной и газо-жидкостной хроматографии.
Определениемакрохарактеристик бумаги основано на изучении ее физических свойств, косновным из которых относятся: масса бумаги в пересчете на 1 м, ее толщина,плотность (в граммах на см.), степень проклейки, прочность на разрыв,гладкость, сорность, светопроницаемость, цвет и белизна, характер просвета,цвет люминесценции в УФ – лучах, процент зольности.
Приполной подделке документов преступники, как правило, используют доступные дляшироких кругов населения сорта бумаг, на которых имитируют водяные знакиследующими способами:
а)рисованием или нанесением оттиска с печатной формы, обычно при этом применяетсябелое красящее вещество, однако экспертная практика последних летсвидетельствует, что имитация водяных знаков может осуществляться и темнымкрасителем, такие случаи выявлены при исследовании специальных марок для маркировкиалкогольной продукции (на некоторых видах подделок водяной знак был сымитированчерной краской, нанесенной с растровых форм плоской печати);
б)рисованием (нанесением оттиска) жиросодежащими веществами, которые изменяютоптическую плотность бумаги;
в)подчисткой верхнего слоя бумаги предметом с острыми кромками или обладающимабразивными свойствами;
г)тиснением изображения водяного знака с помощью металлического клише напредварительно увлажненной бумаге;
д)склеиванием двух листов тонкой бумаги с имитацией водяного знака на внутреннейповерхности одного из них каким-либо из перечисленных выше способов.
Какправило, экспертное исследование водяных знаков и их подделок не представляетсложности. Визуально в отраженном свете и на просвет можно обнаружить жировыепятна и слой красителя на поверхности бумаги, в косопадающем и проходящем свете– ее участки с удаленным подчисткой верхним слоем. Факт склеивания документа изнескольких листов устанавливается сначала в результате визуальногоисследования, а затем химической обработкой клеевого шва с целью разделениясклеенных листов путем растворения клеевой пленки. Для этого в зависимости отпримененного клея в качестве растворителей используются водяной пар, чистыйбензин, спирт, ацетон. Водяные знаки, подделанные тиснением, выявляютпогружением документа в теплую воду. При этом поверхность листа из-за набуханиябумажного слоя выравнивается, и имитации исчезают, тогда как подлинные водяныезнаки становятся еще более заметными.
Защитнаянить, расположенная в толще бумаги, имитируется надпечаткой изображения нити наодной из внутренних сторон двух склеенных листов или размещением между нимиузкой полосы из различного материала, иногда с микротекстом. Нить «ныряющего» типаподделывается надпечаткой ее фрагментов по поверхности бумаги или тиснениемфольгой, на которой может быть нанесен микротекст. Такой способ подделкидостаточно просто распознается, так как на просвет сымитированная нить имеетдискретный вид.
Имитациянити, выполненная печатным способом, обнаруживается по отсутствию как утолщениябумаги в месте ее расположения, так и самой нити. Нить, расположенная междулистами склеенной бумаги, выявляется точно так же, как сходные по способувыполнения подделки водяных знаков.
Подражаниецветным волокнам, конфетти, внедряемым в поверхностный слой бумаги,осуществляется рисованием или надпечаткой цветной краской. Такая подделкавыявляется попыткой приподнять волокно или другое включение острым предметом.Реальное волокно, в отличие от мнимого, при этом отделяется от бумаги.
Приподделке документов со специальными средствами защиты используются различныевиды полиграфических красок, как правило, общего назначения, а также иныекрасящие материалы.
Краски,по флуоресцирующим свойствам сходные с теми, которые используются приизготовлении документов, в настоящее время имеются в широкой продаже,большинство красителей гелевых ручек также способны люминесцировать поддействием УФ – излучения. Краски, обладающие магнитными свойствами, несложноизготовить в кустарных условиях, поэтому защита документов от подделкиосновывается не на факте использования флуоресцирующих или магнитных красок, ана создании с их помощью дискретных оптических и магнитных полей, конфигурациякоторых и является трудно воспроизводимым элементом защиты.
Допоследнего времени использование одноцветных красок с различными свойствами винфракрасной зоне спектра рассматривалось как один из надежных способов защитыдокументов от несанкционированного изготовления. Однако обобщение способовподделки специальных марок на алкогольную продукцию, сделанное А.С. Медведевым,свидетельствует о том, что при их фальсификации применялись ИК – метамерныекраски. По данным авторов пособия, изготовление оптически переменных красокосуществляется только одной из швейцарских фирм. Технология их производстваявляется ее «ноу-хау». Поэтому получение красок со свойством изменять свой цветв зависимости от того, под каким углом зрения рассматривается оттиск, вкустарных условиях маловероятно, при этом, однако, следует учитывать возможностьтой или иной имитации создаваемого ими эффекта.
Прикриминалистическом исследовании красящих материалов в рамках техническойэкспертизы документов изучаются их морфологические признаки, копирующаяспособность, магнитные и метамерные свойства. Качественное и количественноеопределение компонентного состава красителей осуществляется, как правило,специалистами с базовым химическим и физическим образованием.
Вдиспозиции уголовно-правовых норм, предусматривающих ответственность заизготовление в целях сбыта или сбыт поддельных денежных знаков, ценных бумаг,документов, бланков, не упоминается такой объективный признак составапреступления, как способ подделки, поскольку любой является преступным.Уголовное право, подчеркивает И.М. Лузгин, «конструирует составы отдельныхвидов преступлений, опираясь на опыт судебной и следственной практики, ноабстрагируясь от конкретных случаев». Вместе с тем для адекватнойуголовно-правовой оценки содеянного необходимо конкретизировать элементы,составляющие его объективную сторону. Например, при судебном разбирательстведел, возбужденных в отношении лиц, совершивших преступления, ответственность закоторые предусмотрена ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь ввиду, что выявление характера их общественной опасности сопряжено сустановлением способа подделки документов. В связи, с чем конкретная егоразновидность должна учитываться при определении наказания.
Наэтапе предварительного расследования знание способа подделки, наряду с инойкриминалистически значимой информацией, позволит, во-первых, выдвинутьобоснованные следственные версии расследуемого события, во-вторых, осуществитьпланирование оперативно-розыскных мероприятий с целью поиска источникаподдельных документов.
Способподделки документов является одним из интегральных параметров, который имеетнепосредственное отношение к процессу их изготовления. Немаловажно еще и то,что он может быть диагностирован в результате экспертного исследованиядокументов, поэтому и используется в качестве основания для классификацииподдельных документов при формировании и ведении ихэкспертно-криминалистических коллекций и картотек.
/>
Cхема 1. Способы полной подделки реквизитов документов
Информация по способам полной подделки реквизитов документовсо специальными средствами защиты обобщена в виде схемы, представленной нарис. 1. Одно из ее практических значений заключается в возможноститипизации экспертных задач и алгоритмизации их решения.
Рисование – наиболее грубый способ подделки документов,отличающийся значительной вариационностью в воспроизведении геометрических форми их тоновых характеристик. В литературе описаны случаи рукописных подделокдокументов лицами, одаренными художественными способностями. Однако даженаиболее совершенные имитации, выполненные рисованием, имеют достаточно броскиепризнаки отличия от образцов подлинных документов: отсутствие каких-либореквизитов или упрощенное их выполнение, искаженная цветопередача, наличиеорфографических ошибок, неточности во взаиморасположении реквизитов,использование нерегламентированных материалов (карандашей, фломастеров,художественных красок и других).
Особенностью настоящего времени является преобладаниеавтоматизированных способов подделки документов, при этом широко применяютсясредства репрографии. Подделки, выполненные цифровыми репрографическимиустройствами, составляют значительную часть из общего объема поддельныхдокументов, например, по данным В.В. Авдошина, В.А. Баздникина,Ю.А. Вишнякова и С.А. Понизова, в соотношении способов изготовленияподдельных денежных знаков Банка России она равна 55,6%; 44% приходится наподделки, выполненные полиграфическим способом, и только 0,4% – на прочие.
Согласно определению средств репрографии, к последним можноотнести аппаратно – программный комплекс на базе ПК, который включает системныйблок с установленным в нем соответствующим программным обеспечением, цветнойсканер и цветное знакосинтезирующее печатающее устройство – принтер. Ю.Д. Карякин,исследуя компьютерные технологии подделки документов, отмечает, что ониприобрели массовый характер и с начала 90-х годов прошедшего столетия стали превалироватьсреди способов незаконного изготовления документов. Технология подделкидокументов с помощью ПК достаточно проста. Сначала сканируется лицевая иоборотная стороны оригинала, а затем их изображения с помощью принтерапереносятся на бумагу.
Другой автоматизированный способ подделки документов связан сиспользованием цветных электрофотографических копировальных устройств.
При полной подделке документов со специальными средствамизащиты фотографическим способом с использованием цветной фотобумаги возможнодостижение высокой степени сходства с оригиналом по топографическим признакам ицветопередаче. Однако такие подделки легко распознаваемы, так как для ихизготовления применяются специфические материалы, к которым относитсяспециальная гидрофобная бумага с нанесенным на ее поверхность фотоэмульсионнымслоем. Изображение на проявленной фотобумаге строится во внутренних слояхфотоэмульсии. Мелкие детали рисунка, микротекст не воспроизводятся, посколькупри фотосъемке для получения общего вида документа фотоаппарат располагают отнего на таком расстоянии, которое не позволяет объективу передать нафотоматериале раздельно мелкие детали оригинала.
Подделки, выполненные полиграфическим способом, представляютнаибольшую опасность, поскольку его использование позволяет, во-первых,получать значительные тиражи, во-вторых, приблизить качество изображений наимитациях к подлинному аналогу, что затрудняет их распознавание.
Для проведения целенаправленного осмотра места происшествия,обыска и других следственных действий при расследовании преступлений,предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо иметь четкоепредставление о том, какие следует собирать доказательства. Вещная обстановкасобытия преступления во многом определяется способом его совершения. В большинствеслучаев полиграфическое изготовление поддельных документов осуществляется последующей технологической схеме:
1) подготовка качественного оригинала;
2) репродуцирование оригинала с целью получения негативныхили диапозитивных фотографических форм, при этом может быть использован процесслибо цветоделения с одновременным переводом цветоделенных составляющихизображения оригинала в штриховой вид для последующей печати цветами растровогонабора, либо выделения на оригинале участков, окрашенных в одинаковые цвета, сцелью последующего изготовления для каждого из них своей печатной формы;
3) копирование изображения с фотоформ на материал печатныхформ;
4) обработка формного материала (химическая, механическая),заключающаяся в подготовке печатных форм для того или иного вида печати;
5) отделка печатных форм, например, с помощью штихелей –инструментов с острой режущей кромкой;
6) печатание.
Для проработки на имитациях мелких деталей оригинала доизготовления фотоформ может использоваться позитивная или негативная ретушь,для чего отснятое изображение в сильно увеличенном виде экспонируется нафотобумагу или проецируется на лист чертежной бумаги. Изображение на фотобумагепроявляется до плотности, при которой контуры реквизитов едва просматриваются,их контрастность повышается прорисовыванием от руки. Изображение,спроецированное на чертежную бумагу, прорисовывается тем же способом.Отретушированный макет используется для изготовления фотоформ.
При фальсификации документов применяются все четыре вида печатныхформ. При проведении следственных действий в ходе расследования преступлений,предусмотренных ст. ст. 186, 187, 327 УК РФ, необходимо отыскивать иизымать не только предметы, приспособления, материалы, являющиеся средствамисовершения преступления, но и специальную литературу, наличие которой, наряду сдругими уликами, можно рассматривать в качестве обстоятельства, способствующегоустановлению истины по делу.
На схеме 1 показано, что полиграфический способ подделкиимеет две разновидности, которые определяются двумя технологиями печати:растровой и многоцветной. Необходимо учитывать возможность их комбинации,например, при ретушировании мелкие детали оригинала удобно прорабатыватьнепрерывными штрихами и, если цвет таких изображений не совпадает с цветамирастрового набора, для них изготавливается отдельная печатная форма. Примногокрасочной печати число краскопрогонов (печатных циклов) нерегламентируется априорно заданными цветами – оно равно количеству выделенныхна оригинале одноцветных участков. Так, например, вышеупомянутыйфальшивомонетчик Баранов печатал 50- и 25-рублевые денежные билеты с формглубокой и высокой печати в четыре печатных цикла. Использование многокрасочнойпечати позволяет получать наиболее труднораспознаваемые подделки. Пример тому –так называемые суперподделки долларов США. Последние по свойствам бумаги икрасящих материалов, а также по способам печати имеют высокую степень сходствас подлинными аналогами. По данным Л.Н. Деменина, суперподделка 100 – долларовыхбанкнот распространяется на купюры следующих годов выпуска (год выпускаотпечатан в нижней части лицевой стороны банкноты, ближе к ее правой половине):1977, 1981, 1985, 1988, 1990, 1993, 1996 (возможно, этот перечень являетсянеполным). Поддельные банкноты характеризуются не столь заметными невооруженнымглазом отклонениями в графическом оформлении сюжетов лицевой и оборотнойсторон.
Кроме исследования графических различий в оттисках печатныхформ существуют и другие способы диагностики суперподделки, один из них,основанный на исследовании формы поперечного сечения защитных волокон, вводимыхв поверхностный слой бумаги, был упомянут выше. Следующий применим дляраспознавания подделок долларов образца начиная с 1988 года когда на банкнотахпоявились магнитные поля, создаваемые краской с магнитными свойствами. Усуперподделок конфигурация магнитных полей отличается от той, которая имеетсяна подлинных банкнотах.
При подделке документов может использоваться комбинированныйспособ, включающий совокупность перечисленных выше.
Специфическим видом частичной подделки, который чаще всегоприменяется в отношении денежных, лотерейных билетов, облигаций, являетсяаппликация. Она выполняется путем наклеивания отдельных фрагментов с цельюсоздания видимости купюры с большей номинальной стоимостью или фальсификациисерии, номера документа, по которому возможно получение выигрыша.
Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную иизготовление документов произвольной формы.
Под полной подделкой понимается изготовление всех составныхчастей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) сориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы,изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства,удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемыетипографским способом.
В настоящее время применяются различные методы защитыдокументов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. Всвязи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условияхпрактически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельныхдокументов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных. Подчастичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либоизменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки илиисправлений отдельных букв, слов; замены частей документа; подделки подписей,оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительныепризнаки.
Подчистка – это механическое удаление текста путем стираниярезинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля ит.д.
В результате подчистки нарушается целостность поверхностногослоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги,особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слойбумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может бытьобнаружен при осмотре документа в проходящем свете (на просвет).
Вместе с верхним слоем бумаги удаляются либо существенно повреждаютсялинии защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначальновыполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа спомощью лупы или микроскопа. При этом наблюдаются также и такие признаки, какподрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, инаямикроструктура штрихов вновь выполненных на участке подчистки записей, остаткиштрихов первоначального текста, особенно на бумагах низкого качества привыполнении записей жидкими красителями.
Для обнаружения подчистки на бумаге высокого качества вотдельных случаях может быть рекомендовано окуривание поверхности документапарами йода или опыление порошками.
Для выявления подчищенных записей применяется комплексфизико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном(поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми остатками штрихов, вызватьлюминесценцию первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной областиспектра, использовать различие физико-химических свойств красителейпервоначального и вновь выполненного текста.
В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам,первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой впроходящем свете.
Иногда удается установить первоначальные записи по следамдавления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившейподложкой при выполнении первоначального текста. Следы давления обнаруживаютсяосмотром в косопадающем свете.[10]
Травление – это способ удаления первоначальной записи (или еечасти) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов,подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами,окислителями.
Чаще всего травлению подвергаются документы, изготовленные навысококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычнымиканцелярскими чернилами или чернилами для авторучек. Специальные чернила,большинство паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химическихреактивов, поэтому их вытравить практически невозможно.
При криминалистическом исследовании документов, относительнокоторых предполагается, что они подвергались травлению, возникают следующиевопросы: 1) имело ли место травление, 2) какие участки документа подвергалисьтравлению, 3) каким веществом производилось травление, 4) каково содержаниевытравленных записей.
Признаками травления служат: 1) наличие на поверхности бумагиматовых зон, желтых и беловатых пятен, 2) повреждение бумаги, 3) изменениецвета и появление расплывов в штрихах записей, расположенных рядом с участком,подвергшимся травлению, 4) изменение цвета линовки, защитной сетки и другихпечатных элементов документа на месте травления и по соседству с ним, 5)расплыв, обесцвечивание или изменение окраски позднейших штрихов, написанных повытравленному месту, 6) остатки штрихов первоначальной записи и 7) наличие набумаге документа следов веществ, применявшихся для травления.
Матовые зоны образуются вследствие растворения проклейкибумаги. Они обнаруживаются осмотром поверхности документа под косым угломзрения. Желтые и беловатые пятна возникают в результате обесцвечиваниякрасителей, использованных для подсвечивания бумажной массы в процессепроизводства бумаги, а также вследствие изменения проклейки под действиемтравящего вещества. Если документ был выполнен на цветной бумаге, то травящиевещества, обесцвечивая фон или изменяя его окраску, оставляют в местах,подвергавшихся травлению, пятна, отличающие вытравленный участок от бумагипрочих мест документа.
Травящие вещества во многих случаях повреждают бумагу; онастановится шероховатой, хрупкой, ломкой; иногда возникают разрывы и отверстия.Описанные явления подчас выступают не сразу после травления, но обнаруживаютсяспустя некоторое время, уже после того, как подделанный документ был пущенпреступником в обращение.
Будучи применены в жидком виде, травящие веществарасплываются по бумаге и действуют на соседние участки документа, обесцвечиваяо изменяя окраску записей, которые преступник намеревался сохранитьнетронутыми. Сильнодействующие реактивы влияют не только на чернильные штрихи,подлежащие вытравлению, но и на печатные элементы документы, вытравляя текстбланка, линовку бумаги, защитную сетку и др. В случаях, когда по вытравленномуместу преступник написал новый текст, травящие вещества, остатки которыхсохранились на документе, влияют на эти новые записи и могут изменить их цвет.Эти признаки обнаруживаются осмотром в лупу и микроскоп.
Травление не всегда уничтожает полностью подлежащие травлениюштрихи. Наличие следов первоначальных записей обнаруживаются осмотромневооруженным глазом, в лупу, через светофильтры особенно же исследованием вультрафиолетовых лучах.
После травления во многих случаях на бумаге остаются следывеществ, применявшихся преступником. Наличие и состав этих веществобнаруживаются в лабораторных условиях посредством микрохимических реакций.[11]Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документыв невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовыхлучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинаютлюминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (поинтенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенноготравления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникаетвидимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценциявытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасныхлучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.
Факт травления и выявления первоначальных записейустанавливается также химическими методами исследования. В этом случаепринимаются меры предосторожности, чтобы не повредить документ.
Кроме травления, с целью удаления первоначального текстаприбегают к смыванию, то есть растворению красителя штрихов водой, спиртом,другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как,например, синтетические моющие средства. Способы выявления смытых записей такиеже, как при восстановлении вытравленных.
В судебно-следственной практике часто возникает вопрос овремени исполнения различных записей. В криминалистической литературе различаютотносительную и абсолютную давность. Первая указывает на последовательностьвыполнения отдельных фрагментов документов, одновременность илиразновременность внесения каких-либо записей в документ. Абсолютная давность – этовремя, когда был составлен документ, соответствие времени его изготовления исобытий, которые описываются в документе.
Определение относительной давности по существу служитсредством установления дописок и изменений, а также последовательностивыполнения отдельных фрагментов (подписей, числовых обозначений и т.д.).[12]
Дописка (или приписка) – это вид изменения первоначальногосодержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельныхписьменных знаков, а иногда – отдельных штрихов, изменяющих смысл и значениенаписанного ранее. Дописка производится обычно на свободных от текста участкахдокумента с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Допискипроизводятся с целью поддельного увеличения суммы выданных денег, количестватоваров, объема произведенных работ и т.д. Внося в документ поддельные записи,преступник стремится сделать это незаметно, но его уловки почти всегдараспознаются при криминалистическом исследовании документов.
Для установления дописки используются две группы признаков,позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка ифизико-химические свойства материалов штрихов.
Признаки почерка имеют значение в тех случаях, когда дописаныотдельные слова или целые фразы. Даже если дописка производилась тем же самымлицом, которое выполняло первоначальный текст, дописанный фрагмент обычноотличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка,направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычноерасположение записей относительно основного текста.
Признаками дописки, основанными на различии физико-химическихсвойств материалов письма, которые применялись при выполнении первоначального идописанного текста, являются следующие особенности: различие степенивдавленности, различие ширины и микроструктуры штрихов, обусловленное различиемматериалов письма, особенностями использованных пишущих приборов и подложки;различие признаков, отображающих состав материалов письма:
а) цвета и оттенка, устанавливаемое методами цветоотделения,цветоразличения с помощью светофильтров, а также спектрофотометрией, лазернойспектроскопией, телевизионной техникой;
б) способности отражать и поглощать инфракрасные иультрафиолетовые лучи;
в) люминесценции штрихов или их оттисков на полимернойпленке, обработанной органическими растворителями.
г) копировальной способности штрихов, обусловленной различиемсостава материалов письма либо временем их нанесения (свежие штрихи копируютсялучше);
д) компонентного состава и примесей.
Одним из способов установления дописок является исследованиепересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определенияхронологической последовательности их выполнения по специально разработаннымметодикам с использованием микроскопии, люминесцентного анализа, щуповогопрофилирования, копировальных методов и т.д.
В некоторых случаях дописка может быть установлена путемприменения методики определения давности выполнения сравниваемых записей.Существует несколько методик определения времени выполнения записей пастамишариковых ручек, целесообразность применения каждой из которых зависит от типапасты, а также проверяемого периода. Делая дописку, подделыватель иногда неучитывает связи отдельных мест текста документа между собой. Возникающиевследствие этого несогласованности и противоречия в содержании позволяютзаподозрить подделку.
Важным признаком дописки является необычное расположениедобавленных слов или цифр относительно первоначальных записей; действительныйили кажущийся недостаток места побуждает преступника размещать добавляемыеслова и знаки иначе, чем в остальном тексте.
Допечатка – добавление новых слов, знаков или частимашинописного текста. Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальностирасположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименныхпечатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма,если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценциязнаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовыхлучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строкосновного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах инекоторые другие признаки.
Исправление текста – частичные изменения в документах путемпеределки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдаетсясдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака.Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признакиподчистки. При исправлении цифр чаще всего изменяют «0» на «9», «8», «6»; «1» –на «4»; «3» – на «8» и т.п.
Замена фотокарточек на документах производится, как правило,в документах, удостоверяющих личность (паспортах, пропусках, удостоверениях ит.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии у владельца определенныхправ (дипломах, свидетельствах, технических паспортах и т.п.). Наиболеераспространенными способами являются:
1) полная замена фотографии владельца документа фотографиейдругого лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствиепродолжения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпадениеразмера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие размеров иконфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части оттиска печати,имеющейся на фотографии;
2) монтаж фотокарточки – это частичная замена фотографии,когда часть подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, сфотокарточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати.Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокарточки полинии контура оттиска печати: по несовпадению фотографического изображения; поразнице плотности частей подлинной и монтируемой фотографий;
3) нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионногослоя фотокарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способподделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионногослоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого слоя; расплывыкрасителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путемувлажнения; различная плотность фона и несовпадение изображений на отдельныхчастях фотографии и др.
Замена частей документа может быть произведена вмногостраничных документах (паспорт, трудовая книжка и т.п.). Признаками заменылистов в документе являются различия в нумерации страниц, серии и номеров (впаспортах), в степени загрязнения, различия размеров листов, их цвета, наличиелишних следов прокола от скрепок, следы переделки нумерации путем подрисовки,подклейки и т.п.
Возможны случаи изготовления документа путем монтажа изнескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхихдокументов. В этом случае различия могут быть обнаружены при исследованиибумаги, вещества штрихов текста, почерка, которыми выполнен текст всех частейдокумента.
1.4 Технические требования кценным бумагам и их реквизиты
Технические требования к ценным бумагам закрепляются в каждойстране в законодательном порядке с учетом мирового опыта. Целью настоящихтребований является установление единого порядка изготовления, применяемого ковсем видам ценных бумаг, включая выбор формата документов и детализацию печатиценных бумаг.
Технические требования к изготовлению бланков ценных бумагустанавливаются с учетом срока обращения, номинала, а также вида ценных бумаг(именных, ордерных или на предъявителя).
Бланки ценных бумаг должны быть надежно защищены от подделки,поэтому печатное изображение, бумага, краска должны нести в себе элементызащиты.
Бланки ценных бумаг (за исключением чеков и акций с купонами)должны иметь формат А4 (210x297 мм) или А5 (148x210 мм). Бланки акцийс купонами должны иметь формат А4+А4; А4+1/2А4; А5+А5 или А5 +1/2А5. Чекидолжны иметь формат, кратный формату А-П2, но менее А-П6 (135x72).
Ценные бумаги должны изготавливаться на бумаге массой 80–120 г./кв.м. Чеки допускается изготавливать на бумаге массой 60–80 г./кв. м.
В состав бумаги должно входить хлопковое или льняное волокно вколичестве, определяемом видом и сроком действия ценной бумаги. Ценные бумаги,ограниченные сроком действия до одного года иноминалом до 50000 рублей,должны изготавливаться на бумаге, содержащей 10–25% хлопкового или льняноговолокна. Ценные бумаги сроком действия свыше одного года и номиналом свыше50000 рублей должны изготавливаться на бумаге, содержащей 25–50% хлопкового илильняного волокна.
Бланки ценных бумаг в соответствии с действующим законодательствомдолжны иметь обязательные реквизиты.[13]
Реквизиты бланков акций: фирменное наименование акционерногообщества и его местонахождение; наименование ценной бумаги – «акция», ее порядковыйномер, дата выпуска, вид акции (простая или привилегированная) и ее номинальнаястоимость, имя держателя; размер уставного фонда акционерного общества на деньвыпуска акций, а также количество выпускаемых акций, срок выплаты дивидендов,подпись председателя правления акционерного общества, место печати, предприятие– изготовитель бланков ценных бумаг. Кроме того, возможно указание регистратораи его местонахождения и банка-агента, производящего выплату дивидендов.
Реквизиты бланков сертификатов акций:
– фирменное наименование эмитента, статус эмитента и его местонахождение;наименование ценной бумаги – «сертификат акций», ее порядковый номер,количество акций, номинальная стоимость, категория акций, наименование (имя)владельца, ставка дивиденда (привилегированной акции), подписи двух ответственных лиц общества,печать общества, условия обращения,наименование и местонахождение регистраторов бумаг, наименование банка илиагента (на обороте), место печати, предприятие-изготовитель бланков ценныхбумаг.
Реквизиты бланков облигаций:
– фирменное наименование эмитента и его местонахождение, наименование ценнойбумаги – «облигация», наименование держателя (имя), ее порядковый номер,номинальная стоимость, дата выпуска, вид облигации, общая сумма выпуска, процентнаяставка, условия и порядок выплаты процентов, условия и порядок погашения, место печати,предприятие-изготовительбланков ценных бумаг.
Реквизиты бланков простых векселей:
– наименование «вексель», включенное в текст документа инаписанное на языке документа;простое и ничем не обусловленное обещание уплатить определенную сумму; указаниесрока платежа; указание места, в котором должен быть совершен платеж;наименование того, кому или по приказу кого платеж должен быть совершен;указание даты и места составления векселя; подпись того, кто выдает документ(векселедателя), место печати, предприятие-изготовитель.
Реквизиты переводного векселя: – вексельные метки (наименование«вексель», указанное в тексте документа); вексельная сумма; наименование иадрес плательщика; указание срока платежа; указание места платежа; наименованиетого, кому или по приказу кого платеж должен быть совершен; указание даты иместа составления векселя; подпись того, кто выдает вексель (векселедателя),место печати, предприятие – изготовитель бланков ценных бумаг.
Вексельная сумма обычно указывается и цифрами, и прописью. Вслучае расхождения в сумме, написанной цифрами, и сумме, написанной прописью,если в векселе имеется несколько сумм, то вексель считается выписанным наменьшую сумму. Обязательно должен быть указан юридический адрес плательщика,его полное наименование и форма собственности, в случае если плательщикюридическое лицо. Если физическое лицо, то указывается фамилия, имя, отчество иместо жительства. Обозначение плательщика обычно производится проставлениемназвания лица в левом нижнем углу на лицевой стороне векселя. Место составлениявекселя должно быть указано четко. Недопустимо указывать неконкретныегеографические пункты. Подпись векселедателя обычно находится после его полногонаименования и местонахождения в правом нижнем углу векселя и производитсятолько рукописным путем. В случае если вексель выписывается юридическим лицом,то необходимо наличие печати предприятия и двух подписей: директора и главногобухгалтера.
На оборотной стороне векселя указывается индоссамент. Передаточныенадписи обычно имеют следующий вид: «платите приказу» или «вместо меня (нас)уплатите (заплатите)». Первый индоссамент, как правило, проставляется в крайнейлевой части оборотной стороны векселя. Передаточная надпись должна обязательносодержать в себе подпись лица, передающего вексель, и может быть именная ибланковая. Помимо подписи может проставляться и штемпель фирмы. Подписьиндоссанта или его представителя должна быть собственноручной в отличии отостальных частей передаточной надписи, которые могут быть нанесены механическимпутем. Если в векселе места для нанесения передаточных надписей недостаточно,они совершаются на прикрепленном к нему добавочном листе (аллонже) таким образом,что индоссамент начинается на самом векселе и заканчивается на аллонже.
Реквизиты бланков депозитных и сберегательных сертификатов:
– наименование «депозитный (или сберегательный) сертификат»;указание на причину выдачи сертификата (внесение депозита или сберегательноговклада); место для проставления даты внесения депозита или сберегательноговклада; размер депозита или сберегательного вклада или место для проставлениясуммы; безусловное обязательство банка вернуть сумму, внесенную в депозит илина вклад; дата востребования вкладчиком суммы по сертификату; ставка процентаза пользование депозитом или вкладом; сумма причитающихся процентов;наименование и адрес банка-эмитента, для именного сертификата – вкладчика,подписи двух, уполномоченных банком на подписание такого рода обязательств,скрепленные печатью банка.
Банк, оформляющий сертификат, может включить в него иныедополнительные условия и реквизиты, которые не противоречат действующимправовым нормам. Бланк сертификата также должен содержать все условия выпуска,оплаты и обращения сертификата. Бланк именного депозитного сертификата должениметь место для передаточных надписей. Бланк сертификата заполняется банком напишущей машинке или от руки чернилами, шариковой ручкой или типографскимспособом. Сумма прописью должна начинаться с заглавной буквы в начале строки.Слово «рублей» указывается вслед за суммой прописью без оставления свободногоместа. В случае расхождения в обозначении сумм прописью и цифрамидействительной считается сумма прописью. Поправки и помарки при заполнениисертификатов не допускаются.
Реквизиты бланков других ценных бумаг устанавливаются всоответствии с действующим законодательством.
Предъявительские ценные бумаги имеют свободное обращение безфиксации конкретного владельца и поэтому должны иметь наиболее надежную защиту,включающую комплекс элементов технологической, полиграфической ифизико-химической защиты. Наряду с общеизвестными элементами, такими какводяной знак бумаги, защитные нити и волокна, в этих документах должна бытьпредусмотрена специальная защита, реализуемая путем введения в составы бумаги икрасок особых материалов (люминофоров, ферромагнитных компонентов, химическихреагентов), а для нанесения изображений и реквизитов – использованиеопределенного сочетания способов печати, позволяющих, в свою очередь, вносить вдокумент уникальные элементы защиты от подделки.
Именные ценные бумаги, в отличие от предъявительских документов,предполагают регистрацию их владельца, а так называемые ордерные ценные бумаги,кроме того – возможность перепродажи другим лицам по передаточной записи(индоссаменту). Регистрация владельца и наличие защитных реквизитов (подписей иоттисков печатей) предопределяет некоторое снижение требований по защите самих бланковтаких ценных бумаг. Однако все чаще и эти документы обеспечиваются достаточно сложным комплексомэлементов защиты, мало чем отличающимся от защиты предъявительских ценныхбумаг.
Предъявительские и ордерные ценные бумаги дополнительно должны обладатьвысокозащищенными трудновоспроизводимыми признаками подлинности, информация окоторых является коммерческой тайной. В связи с этим она представляется вКомиссию Министерства финансов Российской Федерации для оценки уровнязащищенности этих признаков по закрытым каналам связи как информация строгоконфиденциальная.
1.5 Методика экспертного исследования документов, снабженныхспециальными защитными средствами
На разрешение криминалистической экспертизы при поступлении такогорода документов ставятся следующие вопросы:
– каким способом изготовлен денежный билет, облигация, банковскийчек, аккредитив;
– одним ли способом изготовлены все представленные на экспертизудокументы;
– не подвергались ли изменению отдельные фрагменты документа(серия, номер, оттиски печати, записи);
– не были ли использованы для изготовления документа конкретныематериалы и принадлежности, изъятые у подозреваемого.
Этот перечень не является исчерпывающим и может быть изменен илидополнен в зависимости от конкретных обстоятельств дела.
Распознавание полной подделки.
Методика исследования документов, снабженных специальнымизащитными средствами от подделки, имеет определенную специфику. В большинствеслучаев это делается без сравнительного исследования, посколькуцентрализованное изготовление таких документов по единой технологииобеспечивает их соответствие утвержденным образцам.
Изучая документ для определения способа его изготовления, экспертдолжен прежде всего установить, не нарисован ли он от руки. Решение этого вопросаобычно не вызывает затруднений. Признаки рисовки будут такими же, как врисованных бланках обычных документов. Определив, что документ нарисован отруки, эксперт проверяет, является ли он оригиналом рисунка. Для этогонеобходимо установить способ нанесения рисованного изображения на бумагу ивыяснить, не был ли рисунок размножен методами полиграфии. Микроскопическое ихимическое исследования штрихов позволяют отличить тушь, чернила, акварельныекраски и карандаш от печатных красок и красящих веществ, применяемых вмножительных аппаратах.
Если эксперт придет к выводу, что бланк документа (денежнаякупюра) не нарисован, а изготовлен с помощью полиграфических процессов,необходимо определить: каким способом он напечатан (с помощью форм высокой,глубокой или плоской печати); была ли печатная форма изготовлена, например,вручную или фотомеханическим способом. Для этого применяют ту же методику, чтои для исследования бланков обычных документов.
Исследование начинают с тщательного осмотра. Эксперт долженпрочитать весь печатный текст, убедиться в отсутствии грамматических ошибок,обратить внимание на рисунки (не искажены ли они, не упрощены ли).
Грубая, примитивная подделка (например рисовка) может бытьраспознана уже на этой стадии исследования.
Затем изучают защитные средства – водяные знаки, защитную сетку,полиграфическое изображение, материалы.
Водяные знаки исследуют в проходящем свете, меняя его интенсивность.Места расположения водяных знаков изучают также в отраженном свете, изменяяугол его падения. При этом можно установить, соответствуют ли они рисунку,размерам и расположению в подлинных купюрах, не нанесены ли на поверхностьбумаги для имитации водяных знаков красители или жировые вещества.
Защитную сетку исследуют при 4–7-кратном увеличении. Чтобы сделатьсетку более заметной, пользуются светофильтрами, дополнительными к цвету еелинии.
Изображения, нанесенные орловской печатью, и мелкие деталиорнаментов изучают через бинокулярный микроскоп при небольшом увеличении.[14]
Если у эксперта возникает подозрение в особо тщательной подделке,то проводится детальное сравнительное исследование (необходим образец для сравнения).Если на документе имеются выходные данные (наименование типографии, год выпускаи т.п.), то и на образце должны быть аналогичные обозначения.
Исследование сомнительного бланка и бланка-образца проводят повнешним параметрам: размеру, цвету, оттенку, размещению изображений и отдельныхего деталей, количеству линий в штриховом рисунке и др. Сравнивают такжеводяные знаки по строению и положению, узоры защитной сетки. В частности, следуетпроверять, не пересекает ли защитная сетка границу орнамента или розетки: вподлинных документах сетка доходит до этой границы, не пересекая ее.
Исследование бумаги, красок, чернил, клея ведется в видимой иультрафиолетовой зоне спектра (параллельно изучают исследуемый документ иобразец в одних и тех же условиях). Отметим, что подлинный документ, находившийсядлительное время в обращении (иногда сильно загрязненный), может по цвету ихарактеру люминесценции отличаться от образцов документов. Различие влюминесценции не должно быть основанием для поспешного вывода.
Если эксперт установил полную имитацию представленного документа,он должен дать заключение о способе его изготовления и примененных преступникомприспособлениях и материалах. Только такое заключение будет иметь значение дляследствия и даст ему нужное направление.
Анализ практики производства экспертизы документов в различныхрегионах свидетельствует, что при направлении на экспертизу сомнительныхбланков и денежных билетов следователи ставят перед экспертами вопросы внекорректных формулировках. Часто текст вопроса выглядит следующим образом: «Изготовленли бланк водительского удостоверения серии АБЕ №6464333 на имя Иванова И.И.производством Гознак?»; «Изготовлен ли билет банка России АЯ №343543достоинством 50 рублей на предприятии Гознака?».
Некорректность таких формулировок очевидна. С формальной точкизрения подобные вопросы можно интерпретировать, как задание установить, гдеизготовлен объект (на фабрике Гознак или в другом месте), что выходит запределы специальных познаний эксперта-криминалиста. По существу же предполагается,что эксперт должен установить, каким способом изготовлены сомнительный бланкили купюра, т.е. выявить, отвечают ли их характеристики соответствующимхарактеристикам представленных на экспертизу образцов подлинных документов. Неточносформулированный следователем и не откорректированный в дальнейшем экспертомвопрос провоцирует эксперта на неточный, недостаточно обоснованный вывод. Припроведении экспертизы эксперт ограничивается сначала раздельным, а затемсравнительным изучением таких реквизитов сомнительного бланка (купюры) иобразца, как содержание и размещение текста и рисунков, конфигурация и размерызнаков, качество изображения, виды типографской печати, примененные приизготовлении объектов; устанавливает наличие или отсутствие водяных знаков,люминесцирующих волокон, микротекстов и т.д. На основании оценки результатовподобного исследования делается недостаточно объективный вывод о том, что бланк(купюра) изготовлен «производством Гознак» или «не производством Гознак».
Однако заметим, что степень объективности выводов определяетсяконкретно сложившейся экспертной ситуацией. Например, если установлено различиев видах печати, использованных при нанесении изображений в сомнительном бланкеи образце, или обнаружено отсутствие водяных знаков, их имитация, то экспертможет констатировать в выводах, что бланк (купюра) изготовлен не производством Гознака.И подобный вывод объективен, ведь денежные купюры России не изготавливаются безводяных знаков или, к примеру, с помощью копировальной техники (что легкоустанавливается при микроскопическом исследовании штрихов).
Если же в процессе производства традиционной технико-криминалистическойэкспертизы не выявлено различий в видах печати, размерных характеристиках,содержании и количестве изображений, их размещений, эксперт не вправе делатьвывод в категорической форме о том, что сомнительный бланк (купюра) изготовленпроизводством Гознака. Необходимо более глубокое комплексное физико-химическоеисследование красок и бумаги объектов. Судебно-экспертной практике известныслучаи изготовления ценных документов, в частности денежных купюр, на довольновысоком профессиональном уровне в домашних условиях (см. дело В. Баранова).Ведь почти все реквизиты купюр были оформлены соответствующим образом.
Итак, если эксперт-криминалист не обнаружил различий в реквизитахбланка или денежной купюры, целесообразно сделать вывод с указанием насовпадения только тех реквизитов, которые изучались и сопоставлялись. В то жевремя не следует констатировать факт изготовления бланка (купюры) на фабрикеГознак. Такая формулировка выводов, не выходящих за пределы компетенцииэксперта-криминалиста, не вызовет нареканий со стороны адвоката, посколькуоснована на результатах выполненных экспертом исследований. Разумеется,подобный вывод не исключает проведения в случае необходимости дополнительныхфизико-химических исследований материалов документов.
Если при исследовании денег установлено, что денежный билетизготовлен не Гознаком, эксперт решает вопрос о возможности обнаруженияпризнаков его поддельности без применения технических средств и специальныхпознаний.
Дело в том, что возможность установления признаков поддельностиденежных билетов без применения технических средств и специального исследованияявляется квалифицирующим признаком преступных действий, связанных сизготовлением и сбытом поддельных денежных билетов, разграничивая мошенничествои фальшивомонетничество.
Эксперт должен соблюдать определенную последовательностьприменения криминалистических средств и методов, которая обеспечивает полнотуисследования и сохранность вещественных доказательств.
Заключение иллюстрируется фототаблицей. Количество и масштабизображения фотоснимков определяет эксперт в каждом конкретном случае всоответствии с результатами исследования.
2. Экспериментальная часть
2.1 Криминалистическое исследование паспортов транспортных средстви простых векселей
Исследование документов, имеющих специальные средства защиты, внашем случае простых векселей и паспортов транспортных средств – один изнаиболее сложных видов технико-криминалистической экспертизы документов и имеетсвою специфику. Она требует применения самых разнообразных специальных познанийи по своей сути является комплексным. Для успешного решения вопросов экспертизыэксперту необходимо знание свойств и технологии изготовления документов,имеющих специальные средства защиты, признаков видов, способов полиграфическойпечати.
В нашей дипломной работе подробно изучены средства защитыпаспортов транспортных средств и простых векселей, а также рассмотрены основныеспособы подделки и выявлены их признаки.
Для начала мы исследуем паспорт транспортного средства и рассмотримосновные средства защиты. При его исследовании первое, на что следует обратитьвнимание – это сам бланк ПТС. Он изготавливается на предприятиях «Гознака», икак денежные купюры, имеет свои степени защиты.
Бланк ПТС должен быть надлежащего качества. Он не должен быть «постиран»(иногда на паспорте таким образом уничтожают первоначальную информацию ипечатают новую).
ПТС – двусторонний типографский бланк с размерами сторон 300х210 мм.
Бумага содержит двухтоновые водяные знаки («RUS» и изображение пятиконечнойзвезды).
Лицевая сторона бланка имеет многоцветную защитную фоновую сетку,выполненную способами орловской и ирисовой печати. Бланк имеет шестизначныйномер с серией из двух букв и двузначным кодом.
При исследовании ПТС также следует обратите внимание на серию иномер бланка. Первые две цифры это код региона, где ПТС был выдан. На данномэтапе можно сразу определить был ли ПТС заменен. Для отечественных автомобилейправило таково – ПТС присваивается на заводе-изготовителе (для автомобилей «ВАЗ»код региона 63). Для иномарок – ПТС выдается таможенной службой по местурастаможивания автомобиля, о чем свидетельствует печать таможни в левом нижнемуглу ПТС (в сложенном виде) и название таможни в пункте №23. Также должна бытьподпись и личная печать сотрудника таможни, оформлявшего ПТС – в правом нижнемуглу.
В левом верхнем углу ПТС располагается розетка, выполненнаяспособом глубокой металлографской печати. При изменении угла наклона листаданный рисунок должен менять цвет с ярко зелёного на серый. Рисунок объемный, чтоможно почувствовать на ощуп.
В правом верхнем углу двухцветное изображение автомобиля иаббревиатура «ГИБДД», которое в проходящем свете полностью совмещается со своимодноцветным зеркальным аналогом, расположенный на оборотной стороне бланка.
Все подстрочники лицевой и оборотной сторон выполненымикротекстом, состоящим из повторяющихся слов «паспорт транспортного средства».
При исследовании бланка в ультрафиолетовой области спектра на еголицевой стороне наблюдается картина видимой люминесценции зеленого цвета,состоящая из слова «ГИБДД».
Реквизиты лицевой стороны бланка, в отличие от реквизитовоборотной стороны ПТС, выполнены красителем прозрачным в отраженных ИК – лучах.
В качестве объектов исследования нами было изучено 7 (семь)паспортов транспортных средств и выявлены основные способы подделки. Из семипаспортов транспортных средств, в четырех случаях был подделаны серия и номерПТС.
Привизуальном и микроскопическом исследовании ПТС серии «54» с номером – «202950»,было выявлены следующие признаки подделки в номере ПТС:
– различноерасстояние между цифрами;
– несовпадениелиний защитной сетки (см. рисунок № отм. 1);
– наличиепостороннего вещества (см. рисунок №9 отм. 2);
– различиев высоте цифры «0» (см. рисунок №9 отм. 3);
– приисследовании в УФ-лучах наблюдается люминисценция постороннего вещества вокругцифры «0»
Совокупность выявленных признаков свидетельствует о том, чтоданный паспорт транспортного средства подвергался частичной подделке, то естьбыла переклейка последней цифры номера. Ноль получен путем вырезания из другойценной бумаги.
Далее нами был рассмотрен один из способов подделки ПТС –подчистка с последующей дорисовкой путем изменения цифры в номере двигателя.
При визуальном и микроскопическом исследовании с помощью микроскопаМБС – 10 увеличением 32 крата были выявлены следующие признаки:
– взъерошенностьволокон (см. рисунок №11 отм. 5);
– нарушениезащитной сетки (см. рисунок №11 отм. 4);
– уменьшениетолщины бумаги в местах подчистки;
– потеряглянца
– остаткичастиц красителя записей удаленных подчисткой (см. рисунок №11 отм. 6);
– различныйоттенок цвета в верхней и нижней частях цифры 0 (ноль) в номере двигателя
Совокупность выявленных признаков позволяет сделать вывод о том,что в графе номер двигателя последняя цифра двигателя подвергалась изменению.
В результате проведенного нами анкетирования экспертов ЭКЦ ГУВД поНовосибирской и Саратовской областям нами были получены следующие данные, чтоиз двадцати ПТС подвергшихся изменению, десять подвергались изменению номераПТС, 4 изменению номера двигателя, 4 с нарушением нанесения оттиска и в 2-ухслучаях изменялся год выпуска транспортного средства. Нами был рассмотрен одиниз наиболее часто встречающихся способов подделки номера – путем вырезания издругой ценной бумаги с последующей доклейкой, а также изменение номерадвигателя путем подчистки с последующей дорисовкой.
/>
Диаграмма 1. Процентное соотношение способов подделки ПТС.
Также было проведено исследование простого векселя «Торгово –Финансовый Концерн ХАРД» г. Саратов серии ХК-99В с номером 002434 от 10марта 2000 г. на сумму 16050 рублей.
При визуальном и микроскопическом исследовании, а также исследованиев УФ – лучах были выявлены следующие средства защиты:
– номер выполнен высокой печатью;
– присутствие водяных знаков в виде повторяющихся полос;
– в правой верхней части расположен фирменный знак «ХАРД ТФК»
– лицевая и оборотная стороны имеют защитную сетку;
– с лицевой и оборотной стороны векселя имеется гильоширнаярамка;
– в бланке присутствует ирисовая и орловская печати;
– в левом нижнем углу имеется оттиск печати «Торгово –Финансовый Концерн ХАРД» Закрытое Акционерное Общество г. Саратов, выполненныйкрасителем фиолетового цвета, строки стандартные для бланков данного образца изаполнены печатным текстом, после слов руководитель и главный бухгалтер имеютсяподписи выполненные красителем синего цвета, на оборотной стороне имеетсяподпись индоссанта выполненная красителем черного цвета и оттиск печати«ПРОМСНАБТОРГ», общество с ограниченной ответственностью «гр №657.789 Москва»выполненные красителем фиолетового цвета;
– при исследовании в ультрафиолетовой области наблюдаютсялюминесцентные волокна светло – зеленого цвета, вдоль основной рамки имеетсялюминесцирующая рамка с рисунком по углам оранжевого цвета.
Совокупность выявленных признаков свидетельствует о том, что бланкисследуемого векселя выполнен без нарушений требований предъявляемым к защитебланков ценных бумаг.
При сотрудничестве с Торгово-Финансовым Концерном «ХАРД» было установлено, чтов исследуемом простом векселе реальная дата заполнения реквизитов векселя несоответствует дате выдаче указанной в данном векселе, в 2000 г. Векселя ссерией ХК-99В и номером 002434 не выдавались.
Таким образом в результате данного исследования установлено, чтопростой вексель серии ХК-99В и номером 002434 является недействительным.
Исходя из результатов исследования простого векселя, следуетобратить внимание экспертов на соответствие реальной даты заполнения реквизитоввекселей дате указанной на месте выдачи.
Выводы
Проанализирован и обобщен теоретический материал по теме дипломнойработы.
Дана характеристика и виды защитных средств документов.
Описаны технические требования кценным бумагам и ихреквизиты.
Подробно описана методика экспертного исследования документов,снабженных специальными защитными средствами
Систематизированы сведения о способах подделки, выявлен комплекспризнаков и основные способы имитации защитных средств.
Проведено исследование простого векселя, даны методическиерекомендации экспертам.
Рассмотрены основные средства защиты паспортов транспортныхсредств, выявлены признаки, свидетельствующие о подделке ПТС.
Список используемой литературы
1. Валиев С.,Эльтазаров Б. Защита ценных бумаг. Москва, 1997.
2. Комплексноекриминалистическое исследование средств защиты ценных бумаг и денежных билетов.Учебное пособие. – М.: ЭКЦ МВД РФ, 2002. С. 10
3. Криминалистика / Подред. А.Ф. Волынского. – М., 1999.
4. Криминалистика:Расследование преступлений в сфере экономики: Учеб. / Под ред. В.Д. Грабовскогои А.И. Лубина. – Ниж. Новгород, 1995.
5. Криминалистическоеисследование документов, удостоверяющих личность, и дипломов. Учебно-методическоепособие. – Саратов: СЮИ МВД РФ, 2004.
5. Криминалистика:Учебник / Отв. Ред. Н.П. Яблоков. – М.: Юристъ, 2002.
Советская криминалистика/ ред. С.П. Митричев. – М.: 1958. – С. 193–194
6.Министерство финансов Российской Федерации письмо от 1 июля 2003 г. №05–05–04/37
7. Никулин Д.С.,Волков А.А., Финогенов В.Ф., Шашкин С.Б., Шухнин М.Н. Справочно-информационноепособие о кражах и угонах автотранспортных средств для сотрудников ГИБДД.Саратов 2002.
8. Пузанков Д.В. Технико-криминалистическоеобеспечение расследования И предупреждения фальшивомонетничества: Дисс. канд.юрид. наук. – Саратов, 2000.
9. «Технические требованияк ценнымбумагам и их реквизиты», утвержденные ПисьмомМинфина РФот 16 мая 1994 г. №5–1–04
10. Шашкин С.Б. Технико-криминалистическиеисследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов.2002 г.
11. Шашкин С.Б. Технико-криминалистическоеобеспечение раскрытия и расследования экономических преступлений:судебно-экспертное исследование документов со специальными средствами защиты отподделки // Черные дыры в Российском Законодательстве №4, 2002 г.
12. Шляхов А.Р. Теорияи практика криминалистической экспертизы. Сборник №9–10. – М.: 1962.
13. www.shpora.su/sposoby-chastichnoj-poddelki-dokumentov-kriminalisticheskie-metody-i-priemy-ee-vyyavleniya/.
14. www.pravo.vuzlib.net/book_z1227_page_47.html.
15. otherreferats./law/00001600_0.html.
16. www.diakonov.ru/2004/Dokpodl/Dokpodl23.htm.