Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Казахстан 20 сентября 2005 года № 3841ПОСТАНОВЛЕИЕ ПРАВЛЕНИЯАГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ город Алматы 27 августа 2005 года № 320Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровняизменения и дополнения: 1. ПП от 16.07.2007г.№ 208 В соответствии с пунктом 2 статьи 56 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Установить перечень документов, подлежащих хранению, и сроки их хранения в банках второго уровня согласно приложению 1 к настоящему постановлению. 2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 3. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.4. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.): 1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;2) в десятидневный срок со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", Национального Банка Республики Казахстан, банков второго уровня. 5. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.^ 6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л. Председатель Б. Жамишев Согласовано:^ Национальный Банк Республики Казахстан Председатель Сайденов А.Г.______________________________ от 17 августа 2005 годаСогласовано: Комитет информации и архивов Министерства культуры, информации и спорта Республики Казахстан И.о. Председателя Сариева Р.Х._____________________________ от “22» августа 2005 года Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в банках второго уровня» от 27 августа 2005 года № 320 ^ Перечень документов, подлежащих хранению, сроки их хранения в банках второго уровня №№ статей Наименование документов Срок хранения Примечание в головном банке в филиалах, представительствах 1 2 3 4 5 ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ^ §1. Распорядительная деятельность 1. Протоколы, стенограммы заседаний, решения общих собраний акционеров банка документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения) постоянно до минования надобности 2. Протоколы, стенограммы, постановления исполнительного органа банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения) постоянно до минования надобности 3. Протоколы, стенограммы заседаний совета директоров банка, документы к ним (докладные записки, справки, проекты, решения) постоянно до минования надобности 4. Правила, положения, инструкции, методические указания, рекомендации, разработанные банком постоянно до замены новыми 5. Приказы, распоряжения руководителей банка: 1) по основной деятельности; 2) по личному составу; 3) по отпускам, командировкам; 4) по административно-хозяйственным вопросам постоянно 75 лет 5 лет 5 лет постоянно 75 лет 5 лет 5 лет 6. Переписка с органами государственной власти и органами местного самоуправления по вопросам деятельности банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК 7. Доверенности на представление интересов банка во взаимоотношениях с третьими лицами и в судах 10 лет* 10 лет* * после истечения срока доверенности 8. Документы по оформлению консульских документов для сотрудников банка и зарубежных консультантов (заявки, справки, распоряжения банка) 10 лет 10 лет ^ §2. Контроль 9. Документы ревизий и проверок деятельности банка, его структурных подразделений, проводимых уполномоченными государственными органами, аудиторскими организациями и внутренним аудитом (доклады, докладные записки, справки, акты, заключения, отчеты, возражения, переписка) постоянно постоянно 10. Документы о выполнении предложений по результатом проверок, ревизий (докладные записки, отчеты, справки, переписка) 5 лет ЭПК 5 лет ЭПК 11. Документы ревизий, проверок, проводимых банком (акты, справки, переписка) 5 лет ЭК 5 лет ЭК 12. Документы по служебным расследованиям (акты, справки, переписка) 5 лет ЭК 5 лет ЭК 13. Претензии и исковые заявления, апелляционные и надзорные жалобы 5 лет* 5 лет* * после вынесения решения 14. Заявления, жалобы, предложения граждан и переписка по ним: 1) содержащие предложения о существенных изменениях, об устранении серьезных недостатков в работе банка; 2) личного и второстепенного характера постоянно5 лет ЭК постоянно5 лет ЭК 15. Журналы учета проведенных ревизий (проверок) и контроля за исполнением решений, принятых по результатам осуществленных ревизий (проверок) 5 лет 5 лет ^ §3. Организационные вопросы 16. Юридические дела: 1) крупных участников/банковских холдингов банков; 2) клиентов банков постоянно5 лет ЭК* до замены новыми5 лет ЭК* * после закрытия счета 17. Учредительный договор, устав банка, дополнения и изменения к нему постоянно до замены новыми 18. Лицензии, выданные банку до отзыва - 19. Согласия уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций на открытие структурных подразделений банка постоянно до прекращения деятельности структурного подразделения банка 20. Положения о постоянно действующих комиссиях банка постоянно до замены новыми 21. Сведения об акционерах, реестр акционеров банка и изменения к ним, выписки независимого регистратора из реестра акционеров постоянно постоянно 22. Списки аффилированных лиц, списки лиц, имеющих право на получение дивидендов постоянно постоянно 23. Заявки лиц, связанных с банком особыми отношениями, на совершение сделок с банком постоянно постоянно 24. Информация о сделках, с лицами связанными с банком особыми отношениями 5 лет ЭК 5 лет ЭК 25. Оригиналы документов, подтверждающих собственность на акции, и сведения о формировании уставного капитала банков 5 лет* 5 лет* *после перехода права cобственности на акции при условии завершения ревизии налоговыми органами 26. Договоры на осуществление аудита банка 5 лет* 5 лет* *после истечения срока действия договора 27. Документы о реорганизации, переименовании банка, его структурных подразделений (отчеты, акты, переписка, докладные записки, заключения) 10 лет ЭК 10 лет ЭК 28. Документы банков и их структурных подразделений по руководящим работникам (справки, акты, переписка) 10 лет ЭК 10 лет ЭК 29. Положения о структурных подразделениях банка постоянно* постоянно* *после замены новыми 30. Книги регистрации договоров займов постоянно постоянно 31. Штатное расписание постоянно постоянно 32. Проекты штатных расписаний, документы по их разработке (справки, заключения, докладные записки) 3 года 3 года 33. Приемо-сдаточные акты и приложения к ним, при смене: 1) руководящих работников банка 2) материально-ответственных лиц постоянно 5 лет постоянно 5 лет 34. Списки лиц, имеющих право на участие в годовом собрании акционеров банка 5 лет 5 лет 35. Должностные инструкции 3 года* 3 года* * после замены новыми 36. Документы о командировках (программы, планы-задания, переписка, доклады, справки, отчеты): 1) внутригосударственных 2) зарубежных 5 лет 5 лет ЭК 5 лет 5 лет 37. Учредительные документы дочерних организаций банков (устав, учредительный договор, дополнения и изменения к ним) 5 лет 5 лет 38. Переписка с акционерами банка по вопросам проведения собраний акционеров 5 лет 5 лет 39. Документы по начислению дивидендов (расчеты, справки, заключения) 5 лет* 5 лет* * при условии завершения ревизий налоговыми органами 40. Документы по выкупу акций у акционеров банка (заключения, справки, переписка) 5 лет* 5 лет* * при условии завершения ревизий налоговымиорганами 41. Переписка с дочерними организациями и структурными подразделениями банка по вопросам их основной деятельности 5 лет 5 лет 42. Документы о задолженности юридических и физических лиц (книги учета, расчеты и прочее) 5 лет* 5 лет* * после погашения задолженности 43. Переписка с независимым регистратором банка по вопросам учета акций банка 5 лет 5 лет 44. Правоустанавливающие документы, финансовая отчетность и иные документы акционеров банка (учредительные договоры, уставы, договора купли-продажи акций) 5 лет ЭК 5 лет ЭК ^ §4. Правовое обеспечение деятельности 45. Свидетельства о праве собственности на землю, здания, имущество постоянно постоянно 46. Договоры (соглашения и контракты) об оказании услуг банку организациями, оказывающими юридические услуги 5 лет* 5 лет* * после истечения срока действия 47. Постановления органов дознания, предварительного следствия и органов исполнительного производства, санкционированные прокурором, а также постановления, решения, приговоры, определения судов о наложении и снятии ареста на деньги и другое имущество клиента банка, находящееся в банке 10 лет* 10 лет* *после снятия с ареста 48. Постановления, решения, определения, приговоры судов по вопросам деятельности банка 5 лет ЭК 5 лет ЭК 49. Решения судебных органов о приостановлении операций по счетам 5 лет* 5 лет* *после возмещения ущерба 50. Документы по вопросам применения уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций ограниченных мер воздействия и санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка) 5 лет 5 лет 51. Документы по вопросам применения Национальным Банком Республики Казахстан санкций в отношении банков (докладные записки, справки, переписка) 5 лет 5 лет 52. Журналы учета претензий и исков 5 лет* 5 лет* * после вынесения решений по всем искам 53. Акты уполномоченных государственных органов, подтверждающие изъятие документа (дела) 5 лет* 5 лет* *после возврата документа (дела) 54. Копии документов, подлинники которых изъяты правоохранительными органами по уголовным и гражданским делам до возврата документа до возврата документа 55. Документы по юридической экспертизе договоров (заключения, справки, переписка) постоянно постоянно §5. Делопроизводство и архивное дело 56. Номенклатура дел: 1) банка 2) структурных подразделений постоянно 5 лет постоянно 5 лет 57. Карточки учета (журналы) регистрации: 1) приказов, указаний, распоряжений, правил, инструкций, положений, уставов 2) поступающих и отправляемых документов, в том числе по электронной почте постоянно 3 года постоянно 3 года 58. Журналы (книги), ведомости учета служебных бланков строгой отчетности 5 лет 5 лет 59. Перечень документов, образующихся в результате деятельности банков (с указанием сроков хранения) постоянно до замены новыми 60. Описи дел: 1) постоянного срока хранения 2) по личному составу 3) временного срока хранения постоянно постоянно 3 года* постоянно постоянно 3 года *после уничтожения дел 61. Акты о выделении документов к уничтожению постоянно * постоянно* *в государственный архив не передаются 62. Акты приема-передачи документов и дел на государственное хранение постоянно постоянно 63. Протоколы заседаний экспертной комиссии по проведению экспертизы ценности документов банка для определения их срока хранения постоянно постоянно 64. Переписка по методическим и организационным вопросам ведения делопроизводства и архивного дела 3 года 3 года 65. Заявки (заказы) на выдачу документов из ведомственного (частного) архива банка 1 год 1 год 66. Акты выдачи документов во временное пользование из ведомственного (частного) архива банка 3 года* 3 года* * послевозвращениядокументов введомственный (частный) архив 67. Заявления, запросы юридических и физических лиц о выдаче архивных справок, копий, выписок из документов, переписка по их выдаче 3 года 3 года 68. Положение о ведомственном (частном) архиве банка постоянно* 5 лет* * после заменыновыми 69. Паспорт ведомственного (частного) архива банка постоянно* постоянно* *в государственный архив непередаются 70. Журналы учета поступления и выбытия документов ведомственного (частного) архива банка постоянно* постоянно* *в государственный архив непередаются ^ ГЛАВА 2. ПРОГНОЗИРОВАНИЕ, ПЛАНИРОВАНИЕ И КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫЕ ВОПРОСЫ §1. Прогнозирование и планирование 71. Перспективные планы развития банка, документы по их разработке постоянно до минования надобности 72. Бизнес-планы банка и их экономические обоснования:1) годовые;2) квартальные постоянно5 лет постоянно5 лет 73. Документы по разработке бизнес-планов (расчеты, заключения, справки) 5 лет 5 лет 74. Планы работы филиалов, представительств: 1) годовые 2) полугодовые, квартальные, месячные 3 года 1 год 3 года 1 год 75. Переписка по вопросам прогнозирования и планирования 5 лет ЭК 5 лет ЭК 76. Документы по разработке ставок вознаграждения и тарифов комиссионного вознаграждения (справки, расчеты, обоснования) 5 лет 5 лет §2. Кредитно-финансовые вопросы 77. Договоры (соглашения) о предоставлении займов и документы к ним (ходатайства, заключения, переписка заявления, справки, распоряжения, поручительства) 5 лет* 5 лет* * послеистечениясрокадействиядоговора(соглашения), при условиизавершенияревизийналоговымиорганами 78. Финансовые отчеты, представляемые банками по формам, установленным уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национальным Банком Республики Казахстан: 1) годовые; 2) квартальные; 3) ежемесячные, еженедельные, ежедневные постоянно 5 лет* 1 год постоянно 5 лет* 1 год * приусловиизавершенияревизийналоговымиорганами,приотсутствии годовых - постоянно 79. Документы о возврате займов, находящихся в составе государственного долга, и вознаграждения по данным займам (справки, расчеты, заключения) постоянно постоянно 80. Документы по изучению кредитно-экономических вопросов, анализу размещения и привлечения займов (программы, таблицы, сведения, статистико-аналитические, оперативные материалы, диаграммы, расчеты, таблицы, объяснительные записки) 5 лет ЭК 5 лет ЭК 81. Сведения о внутрисистемном перераспределении заемных ресурсов 5 лет* 5 лет* * приусловиизавершенияревизийналоговыми органами 82. Документы по кредитным линиям банков-корреспондентов (договора, переписка, заключения) 5 лет ЭК 5 лет ЭК 83. Документы по анализу заемных отношений с клиентами (справки, обзоры, таблицы, диаграммы, переписка, записки) 10 лет ЭК 10 лет ЭК 84. Документы по полученным ранее и представленным межбанковским займам (ходатайства, экономические расчеты, заключения) 5 лет* 5 лет* * послевозвращениякредита 85. Кредитное досье заемщиков - юридических лиц 10 лет* 10 лет* *после выполнения всех обязательств по договору и истечениясрока действия 85-1. Кредитное досье заемщиков - физических лиц 10 лет* 10 лет* *после выполнения всех обязательств по договору и истечениясрока действия 86. Оригиналы согласий субъекта кредитной истории на представление сведений о нем в кредитные бюро 10 лет* 10 лет* *после даты представления последней информации в кредитное бюро 87. Акты приема-передачи кредитных досье, служебные записки с обоснованием необходимости выдачи документов из кредитных досье 5 лет ЭК 5 лет ЭК 88. Документы по оказанию финансово- консультационных услуг (заявки клиентов, соглашения, счета-фактуры, заключения, акты) 5 лет* 5 лет* *после истечениясрока действиядоговора 89. Документы по оценке стоимости залогового имущества (акты, заключения, переписка) 5 лет* 5 лет* *после истечениясрока действиядоговора 90. Документы по кредитованию государственных региональных программ (копии постановлений Правительства Республики Казахстан, ходатайства органов местного самоуправления, расчеты, разнарядки, заключения, переписка) 5 лет ЭК* 5 лет ЭК* *после реализации программы 91. Конкурсная документация, представляемая организатором конкурса потенциальным поставщикам для участия в конкурсе по государственным закупкам банковских услуг: 1) в банке – победителе конкурса; 2) в банке – участнике конкурса постоянно до минования надобности постоянно до минования надобности 92. Договоры о государственных закупках банковских услуг 1) по результатам открытых и закрытых конкурсов 2) на основе ценовых предложений постоянно5 лет* постоянно5 лет* *после истечения срока действия договора 93. Переписка по государственным закупкам банковских услуг 5 лет 5 лет 94. Журналы регистрации договоров займов с физическими и юридическими лицами 5 лет* 5 лет* *приусловии завершенияревизийналоговымиорганами 95. Журналы регистрации заявок на займы 5 лет* 5 лет* *приусловиизавершенияревизийналоговымиорганами 96. Платежные ведомости, копии расчетных документов, переписка о переуступке (принятии) прав требований по договорам займов 5 лет* 5 лет* *приусловиизавершенияревизийналоговымиорганами 97. Ежемесячные, ежедневные справки, группировочные ведомости о состоянии и использовании кредитных ресурсов 5 лет 5 лет 98. Документы о списании безнадежных к взысканию займов (заключения, акты, переписка) 5 лет* 5 лет* *приусловиизавершенияревизийналоговымиорганами 99. Документы по займам, предоставленным за счет средств республиканского и местных бюджетов (заявления, договоры займа, отчеты, переписка и другие) постоянно постоянно 100. Отклоненные заявки юридических и физических лиц на получение займа, документы (расчеты, переписка и прочее) по ним 1 год* 1 год* * послевынесениярешения банком ^ ГЛАВА 3. КАССОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ИНКАССАЦИЯ §1. Кассовые операции 101. Договоры о материальной ответственности, заключенные банком с работниками, осуществляющими операции с ценностями 5 лет* 5 лет* * послеистечениясрокадействиядоговора 102. Договоры на кассовое обслуживание клиентов банка 5 лет* 5 лет* * послеистечениясрокадействиядоговора 103. Документы о неплатежных и поддельных банкнотах и монетах (акты экспертиз, отчеты, переписка) 5 лет 5 лет 104. Акты проверок организации кассовой работы в банке 5 лет 5 лет 105. Документы по вопросу установления банками минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе на конец дня (справки, заключения, расчеты) 5 лет 5 лет 106. Кассовые документы с приложениями (приходные и расходные кассовые мемориальные ордера по ценностям, хранящимся в хранилище, денежные чеки, объявления на взнос наличными деньгами) 5 лет 5 лет 107. Справки о суммах принятых денег и количестве поступивших в кассу денежных документов 5 лет 5 лет 108. Справки о сумме выданных денег и полученной сумме под отчет 5 лет 5 лет 109. Сводные справки о кассовых оборотах 5 лет 5 лет 110. Книги учета денег и ценностей, находящихся в хранилище ценностей, принятых и выданных денег (ценностей), драгоценных металлов 5 лет 5 лет 111. Документы по ревизиям хранилищ ценностей (акты, справки, переписка) 5 лет 5 лет 112. Карточки учета ценностей 5 лет 5 лет 113. Акты приема-передачи ценностей и вскрытия посылок с ценностями 5 лет 5 лет 114. Книги (журналы) учета квитанционных книжек, бланков строгой отчетности, выданных ответственным исполнителям 5 лет 5 лет 115. Контрольный журнал приема-передачи под охрану хранилища ценностей 5 лет 5 лет 116. Документы по вопросам пересчета банкнот и монет (акты, переписка) 5 лет 5 лет 117. Документы по вопросам просчетов, совершенных кассирами (акты, переписка) 5 лет * 5 лет * * после возмещения ущерба 118. Справки о принятых вечерней кассой сумках с наличными деньгами и порожних сумках 3 года 3 года 119. Переписка по вопросам кассовой работы и хранения ценностей 3 года 3 года 120. Заполненные сетки для проверки платежности банкнот 1 год 1 год ^ §2. Инкассация 121. Договоры на инкассацию и пересылку денег и ценностей клиентов банка 5 лет* 5 лет* * после истечениясрока действия договора 122. Договоры на инкассацию и пересылку наличных денег банка в расчетно-кассовые отделы 5 лет* 5 лет* * после истечения срока действия договора 123. Доверенности на получение, прием и доставку ценностей 3 года* 3 года* * после истечения срока действия 124. Справки о выданных инкассаторам сумках и явочных карточках 3 года 3 года 125. Списки организаций, обслуживаемых инкассаторами 3 года 3 года 126. Журналы учета приема-передачи документов 5 лет 5 лет 127. Журналы учета выдачи и приема явочных карточек, печатей, ключей и доверенностей 3 года 3 года 128. Журналы учета принятых сумок с ценностями и порожних сумок 3 года 3 года 129. Книги учета выданных штампов и пломбиров, регистрации их передачи 3 года 3 года 130. Сопроводительные ведомости к сумкам с наличными деньгами 1 год 1 год ^ ГЛАВА 4. ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ §1. Операции с государственными ценными бумагами 131. Договоры купли-продажи государственных ценных бумаг 5 лет* 5 лет* * после погашения выпуска бумаг 132. Закрытые лицевые счета по приему на хранение государственных ценных бумаг, приложенные к ним описи 5 лет* 5 лет* * после погашения выпуска бумаг 133. Документы о расчетах по государственным ценным бумагам (платежные поручения, поручения на перевод, поручения на погашение, ведомости, акты и приложения к ним) 5 лет* 5 лет* * после погашения выпуска бумаг 134. Документы по операциям с государственными краткосрочными облигациями: 1) заявки на продажу и покупку облигаций 2) выписки из реестра ценных бумаг 3) ежемесячные отчеты дилера о работе с ценными бумагами 4) еженедельные отчеты дилера о работе с ценными бумагами 5) выписки из протоколов торгов 6) выписки нетто-оборота по счетам управления оператора счета 7) сводные реестры заявок, принятых на торгах 8) реестры введенных заявок клиентов, дилера по торгам 9) обязательства операторов счетов по итогам торгов 10) информация межбанковских валютных бирж 11) лицевые счета, счета "ДЕПО" клиентов 12) платежные поручения системы электронных межбанковских расчетов 13) выписки по счетам "Ностро" системы электронных межбанковских расчетов 14) журналы лицевого учета облигаций, оборотов по операциям с облигациями, учета брокерских операций, сводных итогов 5 лет5 лет 5 лет1 год1 год 1 год1 год 1 год1 год1 год 5 лет*5 лет*5 лет*5 лет* 5 лет5 лет 5 лет1 год1 год 1 год1 год 1 год1 год1 год 5 лет*5 лет*5 лет*5 лет* * приусловиизавершенияревизииналоговымиорганами 135. Документы по вопросам вторичного рынка государственных ценных бумаг (договоры, акты, протоколы, условия выпуска, поручения ДЕПО) 5 лет* 5 лет* * послеистечениясроковдействиядоговоров §2. Операции с негосударственными ценными бумагами 136. Проспекты выпусков ценных бумаг постоянно постоянно 137. Документы по размещению и погашению ценных бумаг (распоряжения, письма, отчеты об итогах размещения и погашения ценных бумаг) 5 лет* 5 лет* *после погашения 138. Условия выпусков депозитных сертификатов постоянно до минования надобности 139. Документы о выпуске, обращении депозитных сертификатов (положения, правила) постоянно до минования надобности 140. Переписка по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг 5 лет 5 лет 141. Отчеты банка установленной формы по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг постоянно до минования надобности 142. Документы по учету имущества клиентов, переданного в соответствии с кастодиальным договором (договора, переписка, описи) 5 лет 5 лет 143. Счета на оплату услуг депозитария, вознаграждений за размещение акций 5 лет 5 лет 144. Договоры о купле-продаже акций и документы к ним (платежные поручения, расчеты, передаточные распоряжения, подписные листы, заявления-обязательства на приобретение акций) 5 лет* 5 лет* * послеистечениясрокадействиядоговора 145. Документы о приобретении иных, кроме акций негосударственных ценных бумаг (договоры, акты, переписка) 5 лет* 5 лет* * послепереходаправасобственности на ценнуюбумагу 146. Заявки на продажу и покупку негосударственных ценных бумаг 5 лет 5 лет 147. Выписки из реестров держателей акций 5 лет 5 лет 148. Выписки по лицевым счетам банка 5 лет 5 лет 149. Лицевые счета, счета депо клиентов, выписки по счетам ДЕПО, в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 5 лет 5 лет 150. Ежемесячные, ежеквартальные отчеты брокера о выполненных (невыполненных) сделках 5 лет 5 лет 151. Уведомления о приостановлении действия, отзыве лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг постоянно постоянно 152. Предписания уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг постоянно 5 лет* * послеустранениянарушений 153. Документы по выявленным нарушениям законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг (информация, заключения, отчеты о результатах проверки) постоянно 5 лет 154. Документы по операциям доверительного управления (договоры, общие условия создания и доверительного управления имуществом общих фондов банковского управления, инвестиционные декларации, изменения и дополнения к ним, сертификаты долевого участия, уведомления о прекращении договоров доверительного управления) 5 лет* 5 лет* * послеистечениясрокадействиядоговора 155. Документы внутреннего учета (положения, инструкции, учетные политики) 5 лет 5 лет 156. Иные журналы, документы подлежащие ведению и хранению банком в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций 5 лет 5 лет 157. Документы о нарушениях правил выпуска ценных бумаг (справки, сведения, записки, акты заключения) постоянно 10 лет ^ ГЛАВА 5. ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ §1. Международные связи и расчеты 158. Договоры, соглашения, контракты с иностранными банками, международными и иностранными организациями, изменения и дополнения к ним постоянно постоянно 159. Переписка с иностранными банками, международными и иностранными организациями о сотрудничестве 5 лет ЭПК 5 лет 160. Лицевые счета по транзитным счетам, предназначенным для расчетов с международными платежными организациями 5 лет 5 лет 161. Планы приема, программы пребывания представителей иностранных банков, международных и иностранных организаций 5 лет ЭПК 3 года 162. Записи бесед, протоколы пров