Криминалистическая характеристика вымогательства

# 1. Криминалистическая характеристика вымогательства
Одним из наиболее опасных посягательств на государственную или общественную собственность, а также на личные интересы граж дан является вымогательство (как основная статья доходов органи зованной преступности), которое сравнительно быстро распространи лось по всем регионам страны в различных формах проявления. Высо кая степень общественной опасности вымогательств заключается в том, что объединяются устойчивые высокоорганизованные преступные группы, разделяющие между собой зоны влияния, породившие новое в нашей стране преступное явление - рэкет. Ведя паразитический об раз жизни, применяя угрозы и шантаж, подкуп и различные провока ции, вымогатели-рэкетиры разлагающе влияют на других неустойчивых граждан.
Преступления этой категории обладают значительной обществен ной опасностью и высокой латентностью; борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе и криминалистическую проблему.
Одной из важнейших теоретических проблем совершенствования расследования вообще и криминалистической методики в частности представляется разработка криминалистической характеристики от дельных видов преступлений, которая по праву является главным элементом таких методик и включает в себя наиболее общее, типич ное, обуславливающее данную методику.
Криминалистическая характеристика вымогательства - это сово купность информации о типичных признаках данного вила преступле ний, она постоянна и отличается вероятностно-статистическими дан ными, указывающими на степень взаимосвязи и взаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляет совокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей в опреде лении направлений расследования.
Важное криминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете) преступного посягательства. Для вымогатель ств, направленных на завладение имуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняя направлен ность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в слу чаях совершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие блага человека - его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществом или правом на него. - 2
Установление предмета преступного посягательства при вымога тельстве всегда способствует более быстрому и правильному уста новлению иных обстоятельств данного вила преступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированы с дру гими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать дан ное деяние.
Анализ следственной практики показывает, что непосредствен ным предметом преступного посягательства при вымогательствах яв ляются: деньги и другие бумаги; драгоценности и украшения; теле-, радио-, видеоаппаратура; автомототехника; предметы фирменной одежды, обуви и др. , а также специфичным предметом являются услу ги или блага.
В отличие от уголовно-правового понятия предмета преступле ния, предметом посягательства в криминалистическом аспекте - мо жет быть человек, т. е. его телесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальной обеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями о противоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажное значение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый ряд прес туплений данного вида.
Вымогательству подвергаются прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной и индивидуально-трудовой деятель ностью; значительной части вымогательств подвержены водители так си и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть при ходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивиду алы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т. д. Эти данные варьируют в зависимости от реги она страны, времени года, городской или сельской местности и т. д. Необходимо заметить, что для данной категории преступлений, предмет преступного посягательства во многом детерминирует меха низм совершения вымогательства, способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя, следовую картину. Для криминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен в первую очередь как следообразующий объект - 3
- какие следы он может оставить на взаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия). Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства при вымогательст вах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, в которой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементом способа совершения преступления.
Среди элементов криминалистической характеристики вымога тельства способ совершения преступления представляется определяю щим, поэтому рассмотрим его подробнее. Способ совершения преступ лений имеет огромное значение для практики построения методики расследования преступлений вообще и вымогательства в частности. Еще Б. М. Шавер писал, что "методика расследования отдельных видов преступлений всегда определяется методами совершения преступле ний. При разработке вопросов частной методики всегда приходится идти от метода совершения преступления к методу его раскрытия". * Это объясняется тем, что именно через способ, главным образом, и проявляется процесс отражения преступного акта. В нем, как в зер кале, отражается преступная деятельность лица, его мотивы и цели, а также непосредственный объект преступного посягательства и сле довая картина преступления.
Все способы вымогательства можно разделить на три группы, положив в основание квалифицирующие признаки данного вида прес туплений, где средством воздействия на потерпевшего служат: 1. Угроза применения насилия к потерпевшему или близким ему лицам.
2. Угроза оглашения позорящих сведений о нем или его близ ких.
3. Угроза повреждения или уничтожения имущества (ст. ст. 95, 148 УК РФ).
Согласно этим основаниям, первая группа способов представля ет вымогательство, совершенное с применением насилия и в первую очередь - психического. К ним относятся:
- угроза словом (при этом способе вымогатель с глазу на глаз с потерпевшим подавляет его волю и заставляет выполнить предъяв ленные требования);
- передача угрозы средствами связи (по телефону, телеграфу, _________________________
* См. : Шавер Б. М. Об основных принципах частной методики расследования преступлений // Соц. законность. 1938. N 1. С. 46. - 4 радио и т. п. );
- передача угрозы с помощью письма и звукозаписи (этот спо соб часто используют вымогатели при захвате и удержании заложни ков с целью выкупа).
Для быстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждают свою жертву писать своим родным и близким за писки, или записывают на магнитную ленту речь заложников с обра щениями к близким, где потерпевшие взывали о помощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.
Значительное место в этой группе способов вымогательства за нимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Это такие как: - демонстрация орудий совершения насилия;
- демонстрация результатов насилия. Для этих способов харак терно то, что в иносказательной форме жертве намекают о тяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.
Например, встречаются случаи, когда домой потерпевшему при сылали венки или гробы, в подъезд дома или во двор по месту жи тельства подкидывали труппы животных с оторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии с изображением покойников и т. п. , намекая тем самым о таких же последствиях для потерпевшего.
Завершают первую группу способы, которые реализуются через применение физического насилия. К ним можно отнести:
- лишение личных прав и свобод потерпевших, которые реализу ются ограничением деятельности жертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знает только узкий круг лиц; - непосредственное применение физического насилия.
Вторую группу образуют способы, суть которых состоит в угро зе оглашения сведений о потерпевшем или его близких. Это одна из многочисленных групп, которую могут составлять способы угрозы и шантажа оглашением тайн коммерческой деятельности; технологичес ких процессов; оглашением сведений о незаконно получаемых дохо дах, услугах и т. п. , а также оглашением позорящих сведений о по терпевшем либо о его близких.
Следующую группы составляют способы, реализация которых осу ществляется через угрозу уничтожения или повреждения принадлежа щего либо вверенного потерпевшему имущества. Особенность данных способов заключается в том, что через порчу, повреждение и унич - 5
тожение имущества вымогателя заставляет свою жертву подчиниться их требованиям.
Вымогательство как преступная деятельность включает также основные три элемента: подготовку, совершение и сокрытие. Однако совершение преступления отличается тем, что оно как процесс вклю чает две стадии: угрозу и завладение предметом посягательства, которые отделены во времени друг от друга. Угроза при вымогатель стве, как правило, предшествует завладению предметом вымогатель ства, однако в некоторых случаях угроза и завладения сливаются в одно действие - совершение преступления и является элементом спо соба. Поэтому в структуре способа совершения вымогательства необ ходимо различать четыре элемента: - подготовку к преступлению; - совершению преступления; - завладение имуществом; - сокрытие следов преступления.
Совершение вымогательства приводит к возникновению множества самых разнообразных следов, которые наряду с другими источниками информации позволяют не только правильно квалифицировать содеян ное, но и выбирать средства и методы для раскрытия и расследова ния данных преступлений. Именно следовая обстановка на месте про исшествия представляет материальные источники информации, позво ляющие распознать признаки элементов криминалистической характе ристики, которые связаны с личностью преступника. При использова нии элементов криминалистической характеристики вымогательства в расследовании в первую очередь необходимо исследовать следы, ко торые образуются на месте происшествия.
Следовая картина - понятие собирательное, включающее описа ние материальных и идеальных отображений и условий, существующих на момент обнаружения преступления.
Массив судебной и следственной практики показывает, что в настоящее время материальные источники информации при расследова нии вымогательств используются крайне редко. На то есть ряд при чин объективного и субъективного характера:
а) многоэлементная структура места происшествия, неучет ко торой приводит к неполноте осмотра;
б) специфический характер образующихся следов, которые су ществуют только в момент совершения вымогательства;
в) сложность фиксации следов, отражающихся при осуществлении - 6 угрозы с применением психического насилия;
г) отсутствие специальных технических средств и методик их применения.
Многоэлементная структура места происшествия означает, что оно не представляет единого целого, а включает по крайней мере три участка, на которых совершается вымогательство, а именно: 1) место осуществления угрозы; 2) место восприятия угрозы и 3) место завладения предметом вымогательства. Для некоторых способов вымо гательства эти элементы могут объединяться, однако для большинс тва они территориально разобщены.
Некоторые способы совершения вымогательств, в частности, уг роза с применением психического насилия, совершаются органолепти ческими средствами, главным образом словом (речью). Такие звуко вые следы отсутствуют на месте происшествия, только в момент со вершения преступления, поскольку звуковой след подвижен и затиха ет при движении. Поскольку следы вымогательства существуют на месте происшествия, то фиксация их объективными средствами ослож нена тем, что она сопряжена с установкой технических средств в местах вероятного совершения вымогательства. Сейчас нередки слу чаи когда потерпевший по своей инициативе записывает речь вымога теля, а затем материал звукозаписи передают в правоохранительные органы.
Вместе с тем на месте совершения вымогательства остаются и другие материальные следы-отображения, например, следы ног, рук, микрочастицы; следы-предметы: орудия реализации физического наси лия (электронагревательные приборы, колюще-режущие орудия, орудия и устройства пыток и т. п. ). На месте завладения предметом вымога тельства остаются следы ног, рук, микрочастицы, запаховые, а так же звуковые следы. Поэтому осмотр всех элементов места происшест вия: места осуществления угрозы, места восприятия угрозы и места завладения предметом вымогательства имеет первостепенное значе ние.
Характер следов, оставляемых при вымогательстве, во многом зависит от способа вымогательства, места совершения, объекта преступного посягательства, личности и других обстоятельств. Наряду с материальными отображениями на месте происшествия вымогательства имеется большое количество источников (следов) идеальных отображений. Это "идеальные следы", запечатлевшие собы тие преступления в памяти потерпевших свидетелей, подозреваемых, - 7
обвиняемых. В настоящее время они преобладают в системе доказыва ния, а в отдельных случаях являются единственными доказательства ми.
Каждый источник содержит различное количество информации, по своему интерпретирует ее на допросе. Поэтому главной задачей сле дователя или оперативного работника является тактически грамотное и достаточно полное извлечение запечатленной информации о вымога тельстве и процессуальное закрепление ее на материальном носите ле. При этом надо учитывать объективные условия и полноту воспри ятия источника. Так, свидетели-очевидцы, как правило, не могут наблюдать все картину вымогательства, чаще всего в своих показа ниях они сообщают лишь об отдельных эпизодах события, а по ряду уголовных дел о вымогательствах свидетелей-очевидцев вообще не бывает.
Осторожно следует относиться к показаниям потерпевших, неко торые в силу нервного потрясения, воспринимают картину события в искаженном виде. Иногда им кажется, что преступников было больше, чем на самом делея6 что это были люди "огромного роста" и т. д. Поэтому полученную информацию надо тщательно перепроверять, со поставлять с другими доказательствами.
Нельзя получить полного представления о криминалистической характеристике вымогательства в целом, не располагая сведениями о личности преступника. В структуре криминалистической характе ристики вымогательства личность преступника представляет интерес в первую очередь в плане тех специфических признаков и свойств, которые коррелируют с другими элементами криминалистической ха рактеристики и, прежде всего, со способом, предметом вымогатель ства, а также со следовой картиной данного вида преступлений. Исследуя личность вымогателя, преступников данной категории можно отнести к двум типам:
1) лица, совершившие вымогательство без подготовки, спонтан но. Таких вымогателей относят к типологической группе - "случай ные преступники";
2) лица, совершившие вымогательство с предварительной подго товкой. Таких вымогателей относят к типологической группе "злостные преступники".
Для первой категории лиц характерным является невыраженная дифференциация между положительными и отрицательными потребностя ми. Особенно это характерно для несовершеннолетних. Они считают, - 8
что таким поведением утверждают свой авторитет в среде обитания. Немаловажную роль в этом сыграла и пресса, которая создала вымо гателям-рэкетирам ореол непобедимости. Поэтому вымогательство стало еще и модным. Большинство лиц данной категории работает или учится, характеризуется положительно, занимается спортом (многие имеют высокие разряды, есть случаи - мастера международного клас са).
Такой внешне респектабельный образ жизни создает определен ный иммунитет от всяческих подозрений со стороны правоохранитель ных органов.
Ко второму типу относится личность вымогателя с преимущест венной преступной установкой: характеризуется наличием таких не гативных черт, в силу которых она ищет такие криминогенные ситуа ции, в которых возможно совершение преступления, при необходимос ти создает их и использует все доступные ему средства и силы дос тижения поставленной преступной цели. Особенностью этого типа яв ляется то, что им гораздо чаще совершаются по несколько эпизодов вымогательств, а также другие преступления в течении относительно короткого времени. Их способы совершения преступлений характери зуются устойчивостью, большей подготовленностью, продуманностью, дерзостью, скрытностью. Более половины вымогательств совершены ими с применением оружия или спецсредств, заранее подготовленных. Для группы лиц, относящихся к типу "злостные преступники"ха рактерно объединение в организованные преступные группы, для за нятия организованными вымогательствами. Эти группы в таком виде вполне заслуживают того, чтобы их называли группами рэкетиров, потому, что по форме и по содержанию они составляют сообщество мафиозного типа и служат мощным катализатором антиобщественного поведения окружающих их членов общества.
Факт совершения вымогательства организованной преступной группой имеет не только уголовно-правовое и криминалистическое, но еще и социально-психологическое значение. Оно состоит в том, что организованные преступные группы зачастую проявляют тенденцию к росту их численности. Привлечение в группу новых соучастников идет как по инициативе преступной группы, когда ей необходимы те или иные лица для решения спецефических задач (владеющие приемами различного вила рукопашного боя, специалисты по радиотехники, электронике и др. ), так и по желанию самих "новичков", которых привлекает возможность легкой наживы. Наметилась тенденция значи - 9
тельного омоложения соучастников данной категории преступлений это лица в возрасте, как правило, от 16 до 35 лет. Особенно тре вожно то, что на преступление молодежь идет сознательно, создавая даже некоторое идеологическое обоснование о восстановлении соци альной справедливости, символы, атрибутику и т. п.
В зависимости от конкретных обстоятельств преступные группы формируются по признаку: - проживания их членов в одном микрорайоне; - общего места их работы или учебы; - общих интересов, занятий, времяпрепровождения;
- прошлых преступных связей или совместного отбывания нака зания; - родственных, национальных связей или землячества.
Отличительной особенностью таких организованных преступных групп является выработка их членами определенной системы защиты в виде подкупа различных должностных лиц, а также запугивание по терпевших и свидетелей, стремление не оставлять следов совершен ных преступлений.
Организованная преступная группа вымогателей - это иерархи чески построенная структура преступной деятельности в виде про мысла, функционирующая под покровительством коррупции. Основными структурными элементами таких групп могут быть:
- организатор группы ("лидер" или "элита"). Практика свиде тельствует, что наличие судимости теряет значение для создания авторитета организатору группы, как это было раньше. На первые роли выходят лица, ранее не судимые, но с волевым характером, предприимчивые, перенявшие преступный опыт в результате близких контактов с судимыми (имеются группы в которых не судим ни один член группы). Необходимо заметить, что среди вымогателей большое число лиц с высоким уровнем развития интеллекта (студенты, ИТР и т. п. ). Многие работники государственных органов, предавая интере сы службы, оказывали вымогателям покровительство и необходимые консультации. Есть факты непосредственного участия в преступных акциях. Они и составляют следующий элемент структуры;
- группа прикрытия (адвокаты, коррумпированные представители аппарата и правоохранительных органов);
- бригадиры (как правило, бывшие спортсмены, возглавляющие отряды "боевиков"). Количество таких отрядов или бригад существу ет в зависимости от социально-экономических условий того или ино - 10 го региона;
- "боевики" (или охранники). Это низший уровень организован ной группы, они являются непосредственными исполнителями. Но в преступной группе вымогателей, как известно, могут находиться ли ца, выполняющие и другие криминальные функции, например, развед чики, связники, наводчики, сборщики дани, держатели "общака" и т. п. # 2. Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика проверочных действий
Своевременное выявление признаков вымогательства является первостепенной задачей для правоохранительных органов в ходе раскрытия и расследования преступлений данного вида. Как уже от мечалось, вымогательства осуществляются различными способами от которых зависит реализация умысла. Законодатель формирует состав этого преступления как требование передачи имущества, или права на него (ст. ст. 95, 148 УК РФ). Это преступление признается окон ченным уже с момента предъявления незаконного требования, то есть по закону уже в момент угрозы преступление совершилось. Угроза, выраженная при вымогательстве, направлена не только на то, чтобы подавить волю потерпевшего и заставить его отказаться от сопро тивления, но и на то, чтобы заставить его выполнить предъявленное к нему требование.
Для своевременного выявления признаков вымогательства необ ходимо знать источники, которые способствуют получению сведений о совершенном или готовящемся вымогательстве. Такую группу призна ков составляют особенности способов совершения вымогательств, возникающих в результате психического и физического насилия над потерпевшим или близкими ему лицами, что проявляется в угрозе словом - когда виновный непосредственно сам или через других лиц передает потерпевшему требование о передаче определенного иму щества или права; как уже отмечалось, большое число вымогательств совершается с использованием средств связи; значительное число способов вымогательства осуществляется через письма и кассеты для магнитофонов, которые преступники-вымогатели подкидывают жертве. Характерным для этих способов является то, что угроза высказыва ется не самими предметами, а содержанием информации, которая за - 11
фиксирована на них, чего нельзя сказать о двух следующих способах вымогательства, когда применяемые угрозы заключаются в демонстра ции орудий совершения преступления, а также демонстрация резуль татов насилия. Угроза при этих способах передается формой и ха рактером повреждения. Характерные признаки возникают в результате таких способов вымогательства, как лишение прав и свобод потер певшего или его близких, например, похищение, заточение, ограни чение деятельности, а также применение электронагревательных при боров, лишение пищи и воды и т. п.
Следующую группу признаков о вымогательстве составляют те способы, которые реализуются через угрозу оглашения позорящих сведений о потерпевшем или его близких. Лидирующее положение сре ди них занимают те, которые реализуются через оглашение сведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т. п. Эти преступления характеризуются своей латентностью, потому что потерпевшие, зная о незаконности своих доходов, предпочитают лучше платить "дань" вымогателям, чем заявлять о вымогательстве в правоохранительные органы. Способы данной группы вымогатели реализуют через высказы вание угроз об оглашении тайн коммерческой деятельности и техно логических процессов, а также об оглашении позорящих сведений личного характера.
Особую группу признаков преступной деятельности вымогателей составляют следы порчи, повреждения и уничтожения имущества и собственности потерпевшего с целью склонить его к выполнению тех действий, которых от него требуют.
В зависимости от конкретной следственной ситуации источника ми осведомленности о фактах вымогательства могут быть: админист раторы и другие работники обслуживающего персонала гостиниц, ка фе, баров, ночных клубов, кемпингов, мотелей и т. п. , где преступ ники проводят свое свободное время, организуют азартные игры и воровские встречи; водители такси; картежные игроки и женщины аморального поведения, особенно так называемые в преступной среде "центровые проститутки", содержатели игорных притонов, морально разложившиеся спортсмены, вращающиеся среди антиобщественных эле ментов.
Помимо носителей идеальных образов, источниками сведений о вымогательстве являются "немые" свидетели, вещественные доказа тельства, чаще всего к ним можно отнести сам предмет вымогатель ства. Эти источники сведений о вымогательстве обычно не являются - 12
для оперативного работника заранее известными и установленными. Для достижения этой цели осуществляется ряд мероприятий, обеспе чивающих вовлечение этих источников в сферу деятельности субъек тов по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Напри мер, преступники еще не завладели предметом вымогательства это создает следственную ситуацию о которой потерпевший или его близ кие сообщают правоохранительному органу о вымогательстве и наме рении преступников. В зависимости от высказанных угроз, возмож ности и желания потерпевшего или его родственников сотрудничать с органом дознания, проводится система оперативно-розыскных мероп риятий, обеспечивающих получение первичной информации о преступ лении и преступнике. Когда существует реальная угроза жизни и здоровью, на первом этапе нет возможности в полном объеме задейс твовать весь арсенал имеющихся сил и средств. В частности, не всегда в данной ситуации целесообразно демонстрировать реагирова ние милиции на сложившуюся ситуацию: открыто осуществлять осмотр места происшествия, проводить широкие опросы людей, возможно ставших свидетелями вымогательства, подворные обходы, вызовы в орган внутренних дел родственников потерпевших (особенно заложни ков), посещение их квартир или домов. Поэтому при необходимости подстраховки жизни и здоровья потерпевшего все первоначальные оперативно-розыскные мероприятия по его освобождению, а иногда для гарантированного ограждения жизни и здоровья потерпевших, на ходящихся на свободе, проводятся зашифровано.
Значительное место в раскрытии и расследовании вымогательств имеют криминалистические и оперативные учеты. Последние представ ляют коллекции фотоснимков, видеофрагментов поведения лиц антисо циальной направленности. Если потерпевший видел вымогателя и за помнил некоторые признаки его внешности, то производится розыск преступника по картотеке лиц, поставленных на оперативный учет. Для этого потерпевшему предлагают просмотреть, например, альбом лиц, находящихся под административным надзором, либо фотоснимки лиц, склонных к совершению преступлений данного вида и вообще. Если потерпевший узнает вымогателя на фотоснимке, то он подлежит всесторонней проверке.
В теории криминалистики такое "опознание" по фотоснимкам на зывают оперативным узнаванием. Если предъявление для опознания имеет своей целью получение судебных доказательств, то оператив ное опознание по АБД представляет возможность уточнения результа - 13
тов поиска преступников и создания условий для получения доказа тельств.
В ходе проведения первоначальных следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий с целью проверки подозреваемых в совершении вымогательства, бывает, что нет доказательств, а име ются лишь оперативно-розыскные данные, либо, что доказательств недостаточно для принятия какого-то процессуального решения. Та кая ситуация получила наименование в литературе и практике раскрытие преступления от лица к установлению факта совершения им преступления. для разрешения этой ситуации, прежде всего состав ляется запрос в АБД. После получения сведений, характеризующих лицо, осуществляется процессуальная проверка и таким образом ус танавливают конкретное лицо, совершившее вымогательство либо при частное к нему. # 3. Построение, разработка версий и планирование расследования.
Раскрытие и расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность, требующую разносторонних знаний, боль шого профессионального мастерства и жизненного опыта. Она немыс лима без планирования, как одного из важнейших принципов методики расследования преступлений.
Основой планирования является версия, построенная в соот ветствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Процесс построений версий - это логическое моделирование вероятных суждений на основе субъективной оценки следователем собранной информации об обстоятельствах, подлежащих доказыванию. Поэтому содержание версий сводится к объяснению на личной информации. В этой связи план расследования строится с учетом реальных возможностей проверки выдвинутых версий в реаль ной следственной ситуации. Для первоначального этапа расследова ния вымогательства реальными и наиболее типичными являются следу ющие три следственные ситуации:
1) совершенное деяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое в вымогательстве;
2) известно лицо, совершившее вымогательство, но оно скры лось с места происшествия; 3) совершенное деяние является вымогательством, но крайне - 14
недостаточна или вообще отсутствует информация о вымогательстве. Для разрешения каждой ситуации следователь строит соответс твующие версии, которых может быть несколько. Так, на основе ин формации, содержащейся в первой ситуации, следователь прежде все го должен установить имеются ли в действиях задержанного признаки вымогательства, возможно состоялась добровольная передача иму щества либо оказание каких-либо услуг, т. е. содержат ли действия подозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогатель ство задержанным, возможно он был только посредником; далее необ ходимо установить, что является непосредственным предметом вымо гательства, каким способом оно совершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено.
Вторая ситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, что совершенное преступление является вымогательствомя6 известно количество преступников, а также от дельные признаки их внешности и одежды; иногда имена, которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совер шенных преступных действий и применяемых средств насилия; направ ление, в котором скрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т. п. Здесь сущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Поскольку многие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться от следов-предметов. Так, если потерпевший достаточно хорошо запомнил и воспроизводит на допросе признаки внешности рэкетира, то можно построить ро зыскную версию, что он возможно был поставлен на криминалистичес кий учет. Если потерпевший помнит цвет, марку и какую-то часть номерного знака автомашин, то обычно розыск идет от вещи: кому принадлежит автомашина, которая зарегистрирована в различных ви дах учетов - на предприятиях, в органах ГАИ.
Характерными для данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе: а) преступник местный либо гаст ролер; б) на основе внешних признаков сделать предположение о на циональности и районе проживания; в) по речи и наличию татуиро вок, по специфическому жаргону сложно предположить, что преступ ник ранее судим.
В наиболее сложном положении следователь оказывается при планировании разрешения третьей ситуации, когда сведения о воз можном вымогателе отсутствуют либо они незначительны. В этих слу чаях выдвигаются те же версии, что и при второй ситуации, однако - 15
степень конкретности этих версий оказывается значительно меньшей, они больше сходны с типичными. Именно для этой ситуации характер но наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, яко бы совершенных вымогательств. Показательным в этом плане является разоблачение группы расхитителей автомобилей на Нижегородском ав томобильном заводе. Однако 20 часов в УВД Нижегородской области поступило по телефону заявление о том, что из собственной кварти ры незнакомые мужчины насильно захватили гр. Котова и увезли в направлении кладбища Сормовского района. Немногим позже в дежур ную часть Сормовского РОВД поступило сообщение от патрульно-пос тового наряда, что шестеро мужчин, подъехавших на двух автомаши нах "Жигули" к водному каналу, стали избивать мужчину, а затем бросали его в воду и заставляли плавать от одного берега канала к другому несколько раз. Вся эта группа была задержана патруль но-постовыми нарядами и доставлена в РОВД. Потерпевший гр. Котов при допросе заявил и написал заявление о вымогательстве у него вышеупомянутыми лицами 25 тысяч рублей. Остальные задержанные ут верждали, что "мы не вымогали деньги, а требовали возвратить нам долг".
Дальнейшим расследованием было установлено, что потерпевший и его "вымогатели" составляли организованную группу, которая со вершала кражи автомашин на автозаводе. Совершив очередную кражу ГАЗ 2410 "ВОЛГА", группа поручила Котову ее реализовать в Красно дарском крае. Котов машину реализовал, а деньги присвоил. Когда же преступники стали избивать его, и требовать деньги, он решил инсценировать вымогательство, о чем заранее договорился с женой, которая и сделала сообщение в милицию о похищении ее мужа неиз вестными преступниками.
Как известно, планирование начинается с построения, выдвиже ния общих версий о событии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными, поскольку недостаток исходной ин формации будет препятствовать их конкретизации на этом этапе расследования.
Типичная версия может быть построена как для события прес тупления в целом, так и для отдельных его обстоятельств, подлежа щих доказыванию. Так, для вымогательств типичными версиями, пост роенными по субъекту преступления, могут быть: а) вымогатель-оди ночка, вымогатель из состава организованной группы; б) вымогатель ранее судимый; в) вымогатель впервые совершает преступление; г) - 16 вымогатель местный; д) вымогатель-гастролер и т. д.
Типичные версии о вымогательстве могут быть построены отно сительно цели совершения преступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрого обогащения; вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления; вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу в коммер ческой деятельности и т. д. При расследовании вымогательства могут выдвигаться и другие типичные верcии, например, по способу совер шения вымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.
Версия как средство познания обеспечивает извлечение объек тивной информации о событии, по мере расследования все больше от ражает содержание устанавливаемых фактов. Фактические данные, об разующие объективную сторону вымогательства, устанавливают в ходе следствия не сразу. Процесс их обнаружения, собирания и исследо вания в криминалистике подразделяется на два этапа: первоначаль ный - от возбуждения уголовного дела до установления подозревае мого и предъявления обвинения и последующи - до окончания рассле дования.
На каждом этапе расследования процесс планирования имеет свои специфические черты, обусловленные главным образом различием решаемых задач, а также характером и содержанием производимых действий.
К основным задачам, возникающим на первоначальном этапе расследования вымогательства можно отнести: - уточнение целей и мотивов вымогательства;
- получение информации о признаках преступления и лицах, его совершивших, способах вымогательства, используемых транспортных средствах и т. п. ;
- принятие решений о перечне неотложных следственных дейс твий, времени и месте их проведения; о целях и средствах органи зации раскрытия вымогательства по "горячим следам";
- выбор технических средств и тактических приемов для реше ния поставленных задач первоначального этапа расследования вымо гательства;
- определение тактики использования оперативной информации; - формирование форм и условий привлечения общественности, подсобного аппарата (доверенных лиц) и распределение обязанностей между ними. - 17
План расследования, как материальное отображение мыслитель ной деятельности следователя, кроме версий и обстоятельств, под лежащих установлению и доказыванию, содержит выбор процессуальных и непроцессуальных средств получения доказательственной и ориен тирующей информации. К ним относится следственные действия, опе ративно- розыскные меры и организационные мероприятия.
Приступая к планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить, как был реализован план первона чального этапа расследования, все ли отображены версии и насколь ко глубоко, какие возникли противоречия, пробелы. Для этого сле дователь либо следственно-оперативная группа в полном составе анализируют, устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии, с намечают пути их разрешения. # 5. Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий.
Собирание доказательств в уголовном судопроизводстве осу ществляется всеми следственными действиями, названными в уголов но-процессуальном законе. Однако криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений ранжирует их в соот ветствии с характером преступления. Поскольку отдельные преступ ления характеризуются особенностями обстоятельств, подлежащих до казыванию, постольку и следственные действия для их установления приобретают специальную окраску. Для методики расследования вымо гательств такой специфический характер присущ задержанию, обыску, допросу и предъявлению для опознания. Именно особенности этих следственных действий рассматриваются ниже.
Задержание подозреваемого за вымогательство - одно из расп ространенных следственных действий, обусловленных характером преступления, личностью преступника. Задержание является не толь ко средством собирания доказательств, оно также лишает подозрева емого возможности скрыться или помешать ходу расследования, соз дает следователю условия для немедленного его допроса и фиксации обстоятельств, имеющих значение для дела, позволяет своевременно решить вопрос об избрании меры пресечения.
В методике расследования вымогательства обычно возникают две ситуации задержания: а) задержание с поличным и б) задержание в процессе розыска. Задержание с поличным чаще всего производится - 18 по заявлению потерпевшего. Здесь возможны два варианта:
1) задержание вымогателя во время передачи ему предмета, де нег, ценностей;
2) после передачи вымогателю предмета вымогательства или вы полнения требуемых условий.
Естественно, что заявитель может сообщить сведения о предме те вымогательства. Поэтому следователь или оперативный работник имеют возможность использовать признаки предмета вымогательства для изобличения преступника. Как отмечалось выше, чаще всего предметом вымогательства являются деньги. Для этого деньги, кото рые потерпевший собирается передать вымогателю, предварительно осматриваются в присутствии понятых, переписывают номера купюр или помечают специальными средствами. О проделанной работе сос тавляется протокол.
Обычно задержание вымогателя производится тогда, когда он уже получил предмет вымогательства.
Одним из основных условий, обеспечивающих успешное проведе ние указанной тактической операции, является тщательная и целе направленная ее подготовка. Для этого изучаются, прежде всего, возможности следственно-оперативной группы, которая будет произ водить задержание, условия, в которых будет проводиться данная операция, и особенно психологические и физические особенности ли ца, подлежащего задержанию, потому, что эти данные занимают одно из центральных мест на этапе подготовки. Устанавливаются его ан кетные данные, особые приметы, признаки внешности, одежды и мане ры ее ношения. Необходимо выяснить жизненный опыт задерживаемого - подвергался ли ранее задержаниям или арестам, как вел себя во время их проведения, владеет ли специальной подготовкой (боевыми приемами самбо, каратэ, боксом), располагает ли огнестрельным ли бо холодным оружием, ядами и т. п.
В ходе изучения личности задерживаемого необходимо получить сведения о преступных связях, взаимоотношениях с родственниками и соседями, возможности оказания ему помощи со стороны окружающих в месте предполагаемого проведения операции.
Указанная информация необходима для обоснованного и досто верного прогнозирования поведения задерживаемого до, во время и после осуществления операции.
При непосредственном захвате важно предостережение от ошибки в определении объекта задержания. Выбирая место и способы дейс - 19
твия, необходимо учитывать так называемые "уличные ситуации", ко торые по объективным причинам могут возникнуть в момент задержа ния. Члены оперативной группы должны самым тщательным образом следить за поведением и действиями подозреваемого, чтобы своевре менно предотвратить его попытки к бегству, нападению на работни ков милиции и не дать возможности избавиться от улик.
После осуществления физического захвата задержанного быстро удаляют в заранее выбранное и охраняемое членами следственно-опе ративной группы место, которое должно располагаться в непосредс твенной близости от места захвата. Этими местами могут быть неп росматриваемые с улицы ниша арки дома, угол внутреннего двора жи лого дома или административного здания, подъезд. Здесь проводится предупредительный личный обыск задерживаемого. При этом ни в коем случае нельзя требовать у обыскиваемого предъявления документов, удостоверяющих документов, удостоверяющих личность, а также пред метов, могущих иметь значение для уголовного дела. При таком ва рианте действий у задерживаемого появляется возможность извлечь и применить оружие, а документы и предметы уничтожить. Документы (как и оружие) должны быть изъяты оперативным работником.
При производстве предупредительного личного обыска должны применяться такие тактические приемы, как обыск задержанного стоя, лежа, с упором рук в стену. При производстве личного обыска обыскиваемый должен всегда находиться в неустойчивом положении, а обыскивающий - в положении "равновесия".
Наряду с другими следственными действиями в изобличении ви новных лиц, совершивших вымогательство и установлении истины по делу большая роль принадлежит обыску. Сущность обыска как следс твенного действия состоит в принудительном обследовании тела и одежды человека, помещений, участков местности, транспортных средств для отыскания орудий преступления и розыска преступников, предметов, ценностей, других объектов, могущих иметь значение для дела. Обыск является неотложным следственным действием и в случа ях, не терпящих отлагательства, может быть произведен (без санк ции прокурора, но с последующим уведомлением в суточный срок). Целью производства обыска является обнаружение, прежде все го, предметов вымогательства и средств его совершения. Предметом вымогательства чаще всего являются деньги, ценности, а также ус луги, выполняемые потерпевшим в пользу вымогателя. Разумеется, в ходе обыска не ищут услуги, поскольку это деятельность, а пытают - 20
ся отыскать материальные следы ее, например, документы, фиксирую щие ее результат, дающие право вымогателю получить какую-то вещь, деньги, земельный участок, квартиру и т. п. Перечень конкретных предметов обыска изменяется в зависимости от ситуации и времени обыска: проводится ли он в ходе уже ведущегося расследования, либо сразу же после возбуждения уголовного дела - немедленно после за держания вымогателя. Что искать в большей степени определяется личностью обыскиваемого, его местом в организованной преступной группе: у боевика ищут, главным образом, средства и следы вымога тельства, а у руководителя - ценности, документы, средства свя зи, транспорта и т. п.
Специфика обыска по делам о вымогательствах состоит в четком определении цели, прогнозировании конкретных разыскиваемых пред метов и их следов; уяснения характера возможных материальных сле дов, выполнения услуг потерпевшим в пользу вымогателя и т. п. Все это требует подготовки к обыску, которая заключается в собирании сведений о месте, где будет производиться обыск и других обстоя тельствах, связанных с вымогательством, прежде всего, с личностью преступника-вымогателя.
Подготовка к обыску имеет свою специфику. Особенно, если вы могательство совершено организованной преступной группой, в кото рой отлажен механизм взаимооповещения, подстраховки и других действий на случай провала.
К месту обыска следственно-оперативная группа прибывает не заметно для обыскиваемого. В случае необходимости выставляются посты у дверей и окон. Входить в обыскиваемое помещение следует всей группой, включая понятых. Если имеются данные, что преступ ник вооружен и намерен оказать вооруженное сопротивление, то про водится оперативная комбинация, обеспечивающая безопасность и ус пешность проведения обыска.
Сам процесс производства обыска, обстановка, в которой он происходит, безусловно предполагают определенные взаимоотношения между следователем и лицом, у которого он производится, происхо дит взаимный обмен информацией, а также психологическое воздейс твие друг на друга. В этом процессе обязательно реализуются мыс лительные задачи следователя. Следователь должен строить идеаль ные модели действий лица, у которого производится обыск.
При расследовании вымогательства допрос - не только одно из наиболее распространенных, но и в тактическом отношении - одно из - 21
сложнейших следственных действий. Он, как и все расследование, производится в строгом соответствии с уголовно-процессуальными нормами, без какого-либо принуждения допрашиваемого путем ка ких-либо незаконных действий.
Предмет допроса зависит как от процессуального положения допрашиваемого, так и от того, какой информацией он может распо лагать. В силу этого положения в допросе следует различать основ ную информацию, т. е. касающуюся предмета допроса, и дополнитель ную, характеризующую психическое состояние допрашиваемого. Инфор мация, с одной стороны, имеет доказательственное значение, а с другой, определяет тактику допроса (тактическая информация). Сущность допроса состоит в востребовании от допрашиваемого показаний при помощи приемов криминалистической тактики, разрабо танных на основе обобщения передовой следственной практики. В ходе допроса подозреваемого в вымогательстве следует выяс нить обстоятельства, относящиеся к событию преступления; где, когда, в какой обстановке оно совершено; кто предложил совершить вымогательство, был организатором, руководил его подготовкой и исполнением; какая роль в преступной группе принадлежит допраши ваемому, каковы были его действия и роль при вымогательстве; в чем заключалась роль и действия других соучастников; когда и на какой основе организовалась группа; какие связи и взаимоотношения сложились между членами группы; какие меры конспирации соблюдают ся; какие технические средства использовались при совершении вы могательства и наличие оружия в группе; у каких лиц планировалось осуществить вымогательство; какие меры предпринимались пор сокры тию следов преступления и предметов вымогательства; как делились денежные средства и другие ценности между соучастниками преступ ления, где они хранились, каким образом и на какие цели расходо вались; кто кроме лиц, принимавших участие в нападении, осведом лен о преступной деятельности.
Особое внимание следует уделять показаниям о формировании, функционировании и типе преступной группы (случайная, организо ванная, типа компании, преступная организация). Важным является подробное установление стадии образовании преступной группы, вы явление лиц, составляющих ее ядро или актив, а также получение данных о лицах из окружения преступной группы. Не следует откла дывать "на потом" выявление организатора преступления. Практика свидетельствует, что более поздний допрос является менее эффек - 22
тивным, так соучастники под влиянием своих соседей по камере в следственном изоляторе, родственников или более опытных соучаст ников преступления начинают полнее и глубже понимать значение да ваемых показаний об организаторе вымогательства.
Версии о том, кто из лиц, принимавших участие в вымогатель стве, является организатором могут быть выдвинуты на основании изучения межличностных отношений в преступной группе как до со вершения преступления путем выявления конкретных фактов из пов седневной жизни, совместной работы, отдыха, времяпрепровождения членов преступной группы, так и после совершения преступлений. По делам о вымогательствах показания соучастников могут быть единс твенными источниками доказательства того, кто является организа тором преступления. Поэтому надо активнее использовать рекоменда ции, направленные на обострение противоречий между соучастниками преступления с целью получения взаимоуличающих показаний.
Полученную в ходе допроса подозреваемого информацию о том, кто из участников является организатором преступления, следует самым тщательным образом проверить, сопоставляя ее с другими до казательствами.
При допросе свидетелей (потерпевших) необходимо подробно вы яснить обстоятельства совершения преступления, взаимоотношения между активными участниками групповых преступлений, виды угроз и характер насилия над потерпевшими и их родственниками; количество нападавших, их приметы; о чем говорили вымогатели между собой (обратить внимание на жаргон, клички, имена, особенности ре чи); какое оружие было у преступников (тип, марка, внешний вид); каким транспортом пользовались (тип, марка, внешний вид, внешние признаки, номерные знаки); в какой одежде были вымогатели (фасон, цвет, фактура материала); общие и частные признаки ценностей, ко торыми завладели преступники (вид, упаковки, пометки на купюрах, облигациях, заводской номер и т. д. ).
Не следует ограничиваться только кругом очевидцев преступле ния. Для выяснения условий, способствоваших совершению вымога тельства, а также в целях принятия профилактических мер, необхо димо допросить сотрудников подозреваемых, членов их семей, знако мых, друзей.
Предмет допроса определяется характером вида преступления. В него могут входить обстоятельства, способствовашие совершению преступления. Практически предметом допроса могут быть любые обс - 23
тоятельства, имеющие значение для установления истины по рассле дуемому делу.
В процессе общения с допрашиваемым, следователь избирает на иболее эффективный, с его точки зрения, вариант поведения. С уче том ситуации он намечает определенный тактический прием или сис тему приемов, которые должны привести к достижению намеченной цели.
Следует отметить, что не последнее место занимает осведом ленность следователя или оперативного работника о возможностях использования криминалистической тактики и техники, умение ис пользовать знания на практике. Общеизвестно, что применение НТС в ходе следственных действий оказывает определенное психологическое влияние на всех участников следственного действия. Использование НТС в ходе расследования, в частности при проведении такого следственного действия, как допрос, создает благоприятный фон для получения доказательственной информации, позволяет не только фик сировать показания, но и создает определенный психологический климат, когда допрашиваемый задумывается, как себя вести, какие показания давать.
Звукозапись может оказать на допрашиваемого и дисциплинирую щее воздействие, особенно когда он отказывается от показаний, ве дет себя вызывающе, допускает угрозы и оскорбления в адрес свиде теля и потерпевшего, с которыми проводятся очные ставки. Не сле дует забывать, что фонограмма допроса позволяет по его окончании в более спокойной обстановке вновь проанализировать ход и резуль таты следственного действия, выявить допущенные при допросе так тические ошибки и просчеты, а также те противоречия и неправдопо добности в показаниях допрашиваемого, которые не были подмечены во время допроса.
Предъявление для опознания - одно из ответственнейших и тру доемких следственных действий при расследовании уголовных дел, связанных с вымогательством. Поскольку способы вымогательства различны, постольку и приемы установления его участников также не одинаковы. Если угроза вымогательства осуществляется психическим взаимодействием, безконтактно с помощью технических средств (те лефон, звукозапись, письмо), то установление преступника произво дится путем опознания по звуковой речи (голосу), либо производс твом различных судебных экспертиз. В практике расследования уголовных дел о вымогательствах - 24
объектами опознания чаще всего являются люди. Это непосредственно исполнители-вымогатели; их соучастники, например, охранники, шо фера, связные-"почтальоны"; организаторы преступных групп. Неред ки случаи предъявления для опознания и средств вымогательства, особенно предметов и устройств, с помощью которых вымогатель фи зически воздействовал на потерпевшего.
Предъявление людей и вещей осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальными правилами производства следственных действий, с использованием общих тактических приемов, известных в науке криминалистике.
Несмотря на то, что в криминалистической тактике приемы про изводства таких видов опознания известны, однако по делам о вымо гательстве они имеют некоторую специфику. Последняя обусловлена способом совершения вымогательства, поскольку преступник скрывает свою личность: одевает маску, наклеивает усы, бороду, накладывает грим и т. п. , т. е. стремится изменить внешние признаки.
Специфика таких видов опознания состоит в тактике подготовки и тактике самого предъявления для опознания.
Подготовка, как правило, включает предварительный допрос опознающего, объявление ему о цели предстоящего следственного действия, подбор объектов, в числе которых будет предъявлен опознаваемый объект. Здесь необходимо учитывать два нюанса: а) в каком состоянии находится опознающий, в качестве которого чаще всего является потерпевший, в каких условиях он наблюдал вымога теля, как долго, был ли преступник в маске, гриме, какие применял орудия угрозы и физического воздействия; б) в каком состоянии психическом и физическом находился опознаваемый: задержан, допра шивался ли, находился ли на излечении и т. д.
Имеется мнение, что проводить опознание вымогателей нецеле сообразно, поскольку они оказывают отрицательное воздействие на потерпевших и свидетелей. Думается, что в соответствующих случаях опознание в натуре целесообразно заменить опознанием по фотосним кам и видеозаписям, особенно когда имеются опасения, что предъяв ленный для опознания подозреваемый (обвиняемый), обладающий силь ным волевым характером, способен оказать на слабовольного, нере шительного или неустойчивого в моральном плане потерпевшего (сви детеля) отрицательное воздействие или психологический нажим (ми микой, жестами, интонацией в разговоре, отдельными репликами), выразить угрозу или наоборот, разжалобить опознающего. Следствием - 25
этого может быть ложное заявление потерпевшего (свидетеля) о том, что он не опознал подозреваемого.
Если вымогательство осуществлялось при непосредственном вза имодействии, когда потерпевший видел преступника и слышал его речь, то можно опознать последующего по звуковой речи. Тактика такого опознания известна в криминалистике.
Если угроза вымогательства осуществляется с помощью средств связи (телефон, переговорное устройство, радиостанция), то в та ких случаях и опознание должно проводиться с помощью этих же либо таких же технических средств связи.
Тактические приемы предъявления лица по звуковой речи оста ются одинаковыми. Опознающий и опознаваемый находятся в разных помещениях и не видят друг друга. Комнаты соединены средствами связи. Следователь приглашает не менее 4-х понятых и помощника из числа следователей либо работников органа дознания. Затем по ко манде следователя опознаваемый и лица, в числе которых он предъ является, в определенном порядке (по желанию опознаваемого) пере дают звуковую речь, а опознающий слушает и сличает результаты опознания.
Когда звуковая речь вымогателя записана на магнитофоне, ви деомагнитофоне, опознание может производиться по фонограмме. Следователь в ходе подготовки готовит не менее трех образцов записи речи каких-либо лиц, в ходе следственного действия воспро изводит фонограммы записи речи, в том числе и фонограмму с за писью речи опознаваемого. При этом следователь предлагает поня тым назвать порядок воспроизведения предъявленных фонограмм, что отражает в протоколе. Опознанная фонограмма под конкретным номе ром фиксируется в протоколе. Все остальные приемы остаются преж ними.
Таковы особенности производства указанных следственных дейс твий при расследовании дел о вымогательствах, а сведения получен ные с их помощью, перепроверяются, дополняются в ходе других следственных действий, что создает предпосылку для полного и объ ективного расследования события, и в конечном счете - наказания виновного за совершенное вымогательство.