ПЛАН
Введение
1. Понятие, виды подделок документови история возникновения подделки документов в России
2. Способы подделки документов и ихпризнаки
3. Способы распознания подделкидокументов
4. Защита документов от подделки
Заключение
Список использованной литературы
ВВЕДЕНИЕ
В последнее время в условияхнаучно-технического прогресса постоянно появляются новые и все болееэффективные способы подделки и внедрения в документооборот поддельныхдокументов. В Уголовном кодексе РФ[1] достаточно частоупоминается о подделке документов. В некоторых статьях поддельный документвыступает предметом, в других статьях является средством совершенияпреступления. Данная система норм включает 77 статей УК, которые составляют28,1% из 274 статей Особенной части УК. При этом в 11 статьях подложныйдокумент — обязательный самостоятельный признак основного состава преступления(ст. 142, 1421, 170, 185 — 187, 233, 292, 303, 327, 3271).Высокая распространенность этих деяний фиксируется судебной статистикой. Толькопо общей норме по статье 327 УК в 2001—2003 гг. число предусмотренных в нейпреступлений колебалось в пределах 47 173 — 68 294[2].
Наряду с этим существующая практикасвидетельствует о невысокой эффективности вышеуказанных норм. Например,несмотря на широкую распространенность преступлений, связанных с изготовлениеми сбытом поддельных акцизных и специальных марок, в судебной статистикефиксируется крайне незначительное их число. Отчасти это обусловлено инедостатками уголовно-правового регулирования преступлений, связанных споддельными документами. Тщательный анализ системы названных преступленийпоказывает, что она не имеет единого основания. Недостаточно согласованы междусобой нормы, в которых поддельный документ выступает предметом и средствомсовершения преступления. Достаточно спорно соотношение санкций в конкурирующихнормах.
Основной целью данной контрольной работыявляется изучение правового статуса поддельных документов в такой науке, каккриминалистика, а также оценка поддельного документа в совокупности с егопризнаками, способами создания. Важной целью данной работы являются и способыраспознания различных видов фальсификации документов в криминалистике. Будетзатронута тема защиты документов от подделки, а также история возникновенияфальсификации документов в России.
1. ПОНЯТИЕ, ВИДЫ ПОДДЕЛОК ДОКУМЕНТОВ ИИСТОРИЯ ВОЗНИКНОВЕНИЯ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ В РОССИИ
Подделка документов (от англ. forgery) — родовое понятие, обозначающееизготовление подложных документов путем полной фальсификации документа(изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации,бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных егоэлементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа).Иногда подделку документов обозначают термином «подлог»[3].
Подделка документов может являтьсясамостоятельным преступлением или способом совершения другого преступления.Самостоятельными преступлениями, совершаемыми путем подделки документов,являются, например, фальсификация избирательных документов, документов референдума(ст. 142 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст.186), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иныхплатежных документов (ст. 187), подделка рецептов или иных документов, дающих правона получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233), служебныйподлог (ст. 292), подделка, изготовление или сбыт поддельных документов,государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документимеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные несоответствуют действительности);
2) с материальным подлогом:
а) частичная подделка – в подлинныйдокумент внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии,листов и др.;
б) полная подделка – документ сфабрикованцеликом.
Интеллектуальный подлог устанавливаетсяследственным или оперативным путем, а материальный — в процессекриминалистического исследования документов.
Подделка документов на Руси началась ещё вэпоху Средневековья. Историкам известны, в частности, подложные уставы одногоиз новгородских князей 14 века. Судебник Ивана Грозного в середине 16 столетияустанавливал ответственность за составление подложных протоколов судебногоразбирательства, подделку речей истца или ответчика. В 17-18 векахфабриковались грамоты с целью доказать древность рода определённых лиц. Следуетзаметить, что до 18 века фальсифицировались, главным образом, актовыематериалы, касавшиеся имущественных дел, прав собственности. Однако начиная с18 столетия фальсификация документов стала осуществляться также и пополитическим и идеологическим мотивам. Так, уже в 18-19 вв. появились научныеподделки грамот, «Завещаний» Петра 1, Екатерины Второй и т.п.
В настоящее время подложные документытакже имеют достаточно широкое распространение. Так, летом 1999 года органы МВДРоссийской Федерации обнаружили и ликвидировали подпольную фабрику,занимавшуюся выпуском поддельных документов с подписями самыхвысокопоставленных российских чиновников. По сведениям газеты«Известия», в Москве в течение нескольких лет работала целая фабрикапо изготовлению фальшивых паспортов. При этом использовались подлинные бланки,но из внесённой в них информации достоверной была только фотография человека.Между тем эти сведения не вызывали никаких подозрений у компетентных органов[4].
Таким образом, документ, реквизиты илисодержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельнымдокументам. Подделка документов бывает полной и частичной. Подделка документовна Руси началась ещё в эпоху Средневековья. В настоящее время подложныедокументы также имеют достаточно широкое распространение.
2. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ И ИХПРИЗНАКИ
Полная подделка включает в себяизготовление или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка,рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы). Приполной подделке документы изготавливаются по соответствующим образцам(экземплярам подлинных документов). Частичная подделка заключается во внесенииотдельных изменений в подлинный документ. Такие изменения вносятся путем: 1)подчистки; 2) химического травления текста; 3) дописки, допечатки, исправлениятекста; 4) замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничныхдокументах); 5) подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этихспособов имеет свои распознавательные признаки подделки.
Подчистка заключается в механическом удалении части текста(чаще всего отдельных букв, цифр, штрихов) путем стирания резинкой иливыскабливания острым предметом (лезвием бритвы, ножом и т. п.). При этом нарушаетсяповерхностный слой бумаги, часть его удаляется вместе с подчищаемым текстом.Признаками подчистки являются: взъерошенность волокон поверхностного слоябумаги, изменение глянца поверхности бумаги, уменьшение толщины бумаги в местеподчистки, расплывы чернил нового текста и др.
Иногда для маскировки подчисткиподчищенный участок документа приглаживается, лакируется каким-либо твердымпредметом. В этих же целях может быть произведена сплошная обводка всего текстадокумента. Признаки обводки (сдвоенные штрихи текста) сами по себе в этомслучае вызывают сомнение в подлинности такого документа и требуют дальнейшегоболее тщательного его исследования.
При химическом травлении текстдокумента полностью или частично подвергается обесцвечиванию или смыванию каким-либохимическим реактивом (кислотой, щелочью). Химическое вещество воздействует приэтом не только на уничтожаемый текст, но и на другие составные части документа(бумагу, фоновую сетку и др.). Признаками химического травления являются:изменения оттенка бумаги (чаще всего в виде желтого пятна), расплывы чернильныхштрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, изменение цветафоновой сетки, ослабление интенсивности окраски чернильных штрихов новоготекста как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящеговещества, хрупкость, ломкость бумаги при травлении концентрированнымиреактивами. Дописки от руки и допечатки на пишущей машинкепроизводятся подделывателем в целях изменения содержащейся в документеинформации. Как правило, они невелики по объему, но способны значительноизменить первоначальные данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, аиногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных иквитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т. д. Длядописки подбираются обычно чернила, одинаковые по цвету с основным текстом,пишущая машинка с лентой близкой по интенсивности окрашивания красителя.Основными признаками произведенной дописки являются различия в общих и частныхпризнаках почерка в сравниваемых частях текста (размер букв, разгон почерка,толщина штрихов, признаки замедленности движений, остановок в дописанныхбуквах). Кроме того, могут наблюдаться расплывы чернильных штрихов, выполненныхпо складкам (перегибам) документа различия в цветовых оттенках красителяштрихов. Признаками допечатки на пишущей машинке являются несовпадениягоризонтальности расположения печатных знаков в строке, различия размера ирисунка одноименных печатных знаков, различия в цвете красителя ленты и,наконец, различия в дефектах шрифта, если допечатка производилась на другойпишущей машинке. В исправленных (измененных) письменных знаках наблюдаютсясдвоенные, утолщенные штрихи, излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака.Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, врезультате чего появляются еще и признаки механической подчистки.
При подделке документов могут заменятьсяфотокарточки, листы, номера документов. Замена фотокарточки производитсяв документах, удостоверяющих личность. Технически она может быть осуществленаразличными способами целиком, с оставлением части с оттиском печати, сотделением эмульсионного слоя. На переклеенной фотокарточке путемдорисовывания, давления проставляются недостающие части оттисков мастичной иметаллической печатей. Признаками переклейки фотокарточки являются отслоениеповерхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, наличие двух по составу клеевпод фотокарточкой и вокруг нее, несовпадение по содержанию, размеру и рисункубукв текста в оттиске печати на фотокарточке и бумаге документа, отсутствиеразрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге.
При замене листов в многостраничныхдокументах могут наблюдаться различия вставленных листов по размеру, оттенкуцвета, линии обреза, несовпадения мест проколов со скрепками (лишние отверстияв месте сгиба), порядка нумерации страниц, серии и номера документа. Внекоторые документы (в основном это облигации займов, лотерейные билеты)вклеиваются фрагменты других подобных документов с целью изменения серий иномеров. Подписи в документе могут подделываться различными способами путемподражания (имитации) подлинной подписи лица, от имени которого она учиняется,или путем копировки с применением технических средств. Подделка подписиможет быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихамиобводки частично неперекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленностидвижений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончанияштрихов). Подготовка путем давления выявляется по наличию двойных, частичнонесовпадающих штрихов обводки и давления. Некоторые документы в обязательномпорядке оформляются оттисками печатей и штампов соответствующей формы исодержания. Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовленияклише на резине или других материалах, влажной копировки с подлинного оттиска,перекопировки через промежуточное клише.
Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление такихпризнаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля,если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисункуодноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста инесимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту илирисунку во внутренней рамке. В поддельном таким способом оттиске могутнаблюдаться также орфографические и смысловые ошибки. Для оттисков сизготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаковхарактерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторыхэлементов печатных знаков. При влажной копировке подлинного оттискапроизводится перетискивание его на подделываемый документ. Основным признакомтакой подделки является перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобыизбежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке накакой-либо липкий материал (яичный белок, фотобумагу).
Оттиск на документе в этом случаесоответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски(выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материалапромежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовыхлучах. Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков илисамих печатей и штампов. Таким образом, существует довольно много способовподделки документов, такие как подчистка, химическое травление текста, дописка,допечатка, исправление текста, замена частей документа, подделка подписей,оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательныепризнаки подделки.
3. СПОСОБЫ РАСПОЗНАНИЯ ПОДДЕЛКИДОКУМЕНТОВ
Организация распознания подделокдокументов является отраслью криминалистической техники, изучающей природупроисхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойствавторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменениясодержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства иметоды экспертизы документов в целях раскрытия подлогов.Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки измененияпервоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты,разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей,оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины,на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлениидокумента полиграфических средств. Подчистки обнаруживаются путем исследованиядокумента в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовыхи инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучахневидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путемприменения диффузно-копировального метода. Признаки химического травлениявыявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров,косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, атакже в отраженных ультрафиолетовых лучах. Если производилось растворение сосмыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначальноготекста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленноготекста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракраснойзонах спектра. Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются сиспользованием оптических увеличительных приборов, светофильтров,ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического составакрасителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.
Замена фотографических карточекпроизводится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительскихправах и др. В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации,лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов дляизменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, напросвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки;неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краямвклейки; цвету и оттенку бумаги. Техническая подделка подписей выявляется путемвизуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям иизломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов,неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальнойбумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копированииподписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторымдругим признакам. Подделка подписи с помощью влажного копирования основана нанепосредственном переносе красителя подлинной подписи. Такая подделкавыявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структурештрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие(размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно,можно обнаружить наличие двух красителей. Для распознавания подделки оттисковпечатей и штампов необходимо сравнительное исследование их с подлиннойпечатью и оттисками с нее. Образцы оттисков для сравнительного исследованияполучают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различнойстепенью надавливания. Для установления факта внесения каких-либо изменений втекст документа проводится технико-криминалистическая экспертиза. На ееразрешение ставятся вопросы о наличии признаков подчистки, травления, дописки,исправления текста, замены фотокарточки или листов, о способе подделки подписи,оттиска печати, штампа, с какой конкретной подлинной подписи скопированаподдельная подпись, о способе изготовления (производственном или кустарном)печати (штампа), оттиск которой поставлен на документе, о тождестве илиразличии печати, оттиски которой проставлены на исследуемом документе и налистах — образцах для сравнения, и др.
Таким образом, наряду с различными способамиподделки документов существуют также способы их распознания. Выявление подделкидокументов происходит с помощью луп различной кратности и микроскопа,оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых иинфракрасных лучей и других средств техники, а также многое зависит отпрофессионализма эксперта-специалиста.
4. Защитадокументов от подделки
Существует Руководящий документ,утвержденный Гостехкомиссией России[5] (ныне — Федеральнаяслужба технического и экспортного контроля, ФСТЭК России), в которомустановлена классификация по классам защиты специальных защитных знаков,предназначенных для контроля доступа к объектам защиты, а также для защитыдокументов от подделки. Документами, защищаемыми с помощью специальных защитныхзнаков, являются документы, удостоверяющие личность, пропуска сотрудниковорганизаций и учреждений, лицензии, патенты, кредитные карточки, ценные бумагии т.п. Специальные защитные знаки реализуются в виде рисунка, метки, материала,вещества, обложки, ламината, самоклеящейся ленты, отдельных наклеек,самоклеющихся пломб или другого продукта, созданного на основефизико-химических технологий для контроля доступа к объектам защиты, а такжедля защиты документов от подделки. Руководящий документ определяет требования кспециальным защитным знакам при их сертификации в Системе сертификации средствзащиты информации по требованиям безопасности информации. В данном документеприменяются специальные термины и определения. Специальный защитный знак (СЗЗ)[6] — сертифицированное и зарегистрированное в установленном порядке изделие,предназначенное для контроля несанкционированного доступа к объектам защитыпутем определения подлинности и целостности СЗЗ путем сравнения самого знакаили композиции «СЗЗ — подложка» по критериям соответствия характернымпризнакам визуальными, инструментальными и другими методами. Способизготовления СЗЗ — технологические процессы (приемы и операции, характеризуемыеглавным образом технологическими признаками — последовательностью действий иприемов, их характером, применяемыми режимами, параметрами, инструментами идр.) и материалы (составы и композиции, пасты, пластмассы, лаки, краски и т.д.,в том числе полученные химическим путем), используемые для изготовления ипроизводства СЗЗ. Ноу-хау-технология — совокупность различных технических,коммерческих и других сведений, оформленных в виде технической документации, атакже навыков и производственного опыта, необходимых для освоения технологий иметодов создания СЗЗ, применяемых в деятельности предприятия или впрофессиональной деятельности, доступных определенному кругу лиц.Распространение сведений о Ноу-хау-технологиях производства СЗЗ должно бытьограничено соблюдением соответствующих режимных мер.
Организации в своей работе могутвоспользоваться системой учета поддельных документов, организованной органамиМВД России. В органах внутренних дел для решения задач по раскрытию ирасследованию преступлений организован криминалистический учет определенныхобъектов, к числу которых относится и ряд документов. Основное назначение криминалистическогоучета документов состоит в обнаружении поддельных документов и пресечениипреступной деятельности использующих их лиц, в установлении лиц, занимающихсяподделкой некоторых документов, и решении других задач, связанных срасследованием преступлений. В рамках МВД России организован учет поддельныхдокументов, изготовленных полиграфическим способом, учет паспортовразыскиваемых лиц и утраченных паспортов, учет похищенных и утраченныхтехнических паспортов на транспортные средства. Учету подлежат бланкиподдельных документов, изготовленных с использованием полиграфической или иноймножительной техники, клише, набора типографских литер. Ведение подобного учетапозволяет установить единый источник прохождения поддельных документов,отпечатанных с одного набора, клише или с использованием одного и того жемножительного аппарата. В рамках МВД, ГУВД, УВД функционируетцентрализованно-местный учет паспортов разыскиваемых лиц и утраченных паспортов- автоматизированная информационно-поисковая система «Паспорт» (АИПС«Паспорт»). В АИПС «Дорожное движение» имеется подсистема«Техдокумент», в которой сосредоточены сведения о похищенных иутраченных технических паспортах на транспортные средства, счетах-справкахмагазинов и приобретении транспортных средств. Использование сведений этогоучета позволяет выявлять случаи подделки и кражи технических паспортов идокументов о приобретении транспортного средства. Кроме этого, вэкспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел ведутсяучеты поддельных медицинских рецептов на получение наркотических исильнодействующих лекарственных препаратов и образцов почерков подделывающих ихлиц. С помощью этих учетов удается установить подделанные одним и тем же лицомрецепты и используемые для их подделки средства. Коллекция образцов почеркапозволяет установить исполнителя рукописного текста рецепта. Таким образом, внастоящее время предприняты достаточно эффективные средства и методы защитыдокументов от подделок. Но никто не застрахован от подобных случаев в любойсфере общественных отношений.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Таким образом, документ, реквизиты илисодержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельнымдокументам. Подделка документов бывает полной и частичной. Подделка документовна Руси началась ещё в эпоху Средневековья. В настоящее время подложныедокументы также имеют достаточно широкое распространение. Существует довольномного способов подделки документов, такие как подчистка, химическое травлениетекста, дописка, допечатка, исправление текста, замена частей документа,подделка подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеетсвои распознавательные признаки подделки. Наряду с различными способамиподделки документов существуют также способы их распознания. Выявление подделкидокументов происходит с помощью луп различной кратности и микроскопа,оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых иинфракрасных лучей и других средств техники, а также многое зависит отпрофессионализма эксперта-специалиста. В настоящее время предприняты достаточноэффективные средства и методы защиты документов от подделок. Но никто незастрахован от подобных случаев в любой сфере общественных отношений даже приналичии специальных защитных знаков.
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
1. Конституция Российской Федерации.Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года.
2. Уголовный кодекс РоссийскойФедерации / «Собрание законодательства РФ», 17.06.1996, N 25, ст.2954.
3. Руководящий документ «Защита отнесанкционированного доступа к информации. Термины и определения». Утвержденорешением председателя Гостехкомиссии России от 30 марта 1992 г.
4. Криминалистика: Учебник / Отв.ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2007.
5. Криминалистика. Учебник / под ред.Е.П. Ищенко. — 2-е изд. — М.: Инфра-М, 2006.
6. Калешина О.И. Система норм о поддельных документах в УК РФ //Матер. Всерос. науч.–практ. конф. Краснодар, 2005.
7. www.stamp-nn.ru
8. www.pravoteka.ru
9. ou.tsu.ru/hischool/document/73.htm
10. www.glavbuh.net