Теория экономических кризисов

Министерствосельского хозяйства Российской ФедерацииФОУГВПО ОГАУ
Экономический факультетКафедраэкономической теории и управления
 
Шифр: 030501 – Ю -
Курс   1  семестр 1
Вид работы:                                 курсовая
Дисциплина:                                Экономика
Тема:                                 Теорияэкономических кризисов
Фамилия        Кириллова
Имя:             Татьяна
Отчество:      Андреевна
ФИО рецензента:
Дата проверки:
Результат проверки
ОРЕНБУРГ, 2007Оглавление
ВведениеГлава1. Кризисы в ритме циклического развития
1.1  Понятие и функции кризиса, его динамика
1.2  Фазы цикла
1.3 Типы экономических циклов
Глава 2.Зарубежные и отечественные   теории экономических кризисов
2.1 Зарубежныетеории  экономических кризисов
2.1.1Обмен, кредит, денежное обращение (де Лавеле, Жюглар, 1865г.)
2.1.2 Распределение дохода: Сисмонди, Родбертус
2.1.3Артур Шпитгоф
2.1.4 Густав Кассель
2.2 Русскаянаучная школа в области экономических кризисов
2.2.1Учения Туган-Барановского
2.2.2Вклад Кондратьева в теорию экономического кризиса
Глава3. Кондратьевские волны: прогноз на XXI в
Заключение
Список литературы
Введение
          Экономике свойственны двасостояния:
1)        состояние равновесия, когдаобщественное производство и общественное потребление (на рынке соответственно –предложение и спрос) в достаточной мере сбалансированы. Тогда экономическийрост идет, словно по прямой траектории (выпуск продукции увеличиваетсяпропорционально росту производственных факторов);
2)        состояние неравновесия (несбалансированности производства и потребления в общественном масштабе).Тогда нарушаются нормальные связи и пропорции в экономике и наступает еекризисное состояние.
Неравновесие  проявляется в том, что отстабильного состояния отклоняются важнейшие параметры экономики – объем производства,уровень цен, занятость трудоспособного населения, норма прибыли, норма процентаи др. Когда такие отклонения от положения равновесия достигают наибольшихколичественных значений, то экономический рост временно резко прерываетсяпротивоположным процессом – кризисом.
Экономический кризис – это значительноенарушение равновесия в хозяйственной системе, часто сопровождающееся потерями иразрывом нормальных связей в производстве и рыночных отношениях. Это, вконечном счете, ведет к дисбалансу функционирования экономической системы вцелом.
При классическом капитализме действовалсамопроизвольный механизм циклического развития макроэкономики. Она могла нетолько входить в фазу спада  производства, но и без вмешательства государствавозвращаются к хозяйственному подъему.
Однако такого стихийного саморегулированияэкономического цикла закончилось в 20-х годах ХХ века. Механизм стихийногопротекания деловой активности не сработал во время мирового экономическогокризиса 1929-1933 гг. С тех пор возникли качественно новые особенностициклического развития национальной экономики. Они связаны с действием двухфакторов макроэкономического масштаба.
Первым фактором, повлиявшим на весь ходрасширенного воспроизводства общественного продукта, во второй половине 20 ХХ  сталанаучно-техническая революция. Под ее воздействием серьезно изменилось течение кризисов,и развились ее новые виды.
Втором фактором стало активноевмешательство государства в ход макроэкономического роста с тем, чтобыуменьшить разрушительное воздействие кризисов и добиться большей стабилизациихозяйственного развития[1].  Второй фактор иопределил актуальность написания данной курсовой работы, так как знание причинвозникновения кризиса, его процесса и длительности его протекания,  позволяетрегулировать  экономические кризисы.
Запад накопил большой опыт проведенияантициклической и антикризисной политики. В результате кризисы стали менееразрушительными. Цикл деловой активности нередко протекает без некоторыхтрадиционных фаз, развиваются более равномерно, с меньшей глубиной спада и сменьшей высотой подъема. [2] 
Цель курсовой работы – детально изучитьучения по экономическим кризисам  зарубежной и отечественной школ.
В соответствии с поставленной целью вкурсовой работе решены следующие задачи:
1)        определены понятие и функции кризиса,его динамика;
2)        изучены фазы цикла;
3)        представлены типы экономическихциклов;
4) раскрыты зарубежные теории экономических кризисов таких экономистов, как  де Лавеле, Жюглар, Сисмонди,Родбертус, Артура Шпитгоф, Густава Кассель;
5) изучен особый вклад русской научной школы в областиэкономических кризисов;
6)  с помощью Кондратьевских волн сделан прогноз наXXI в.
Глава 1. Кризисы в ритме циклическогоразвития
1.1       Понятие и функции кризиса,его динамика
Кризисы неизбежны: регулярные, закономерноповторяющиеся кризисы являются непременной фазой цикличного развития любойсистемы. Они начинаются тогда, когда потенциал развития главных элементовпреобладающей системы уже в основном исчерпан и в то же время родились иначинают борьбу элементы новой системы, представляющей будущий цикл. В этотпериод надсистема, по классификации А.А. Богданова, становитсядезорганизованной, эффективность ее резко падает, поскольку элементы старой иновой систем, противоборствуя друг с другом, погашают часть общей энергии.Кризис создает предпосылки для трансформации системы — либо перехода ее в новоекачественное состояние, либо гибели, распада и замены новой, более эффективнойсистемой. [3]
Можно показать место кризиса в цикличнойритмике на примере колебаний общественного воспроизводства. В динамикевоспроизводства как надсистемы можно выделить периодически повторяющиеся фазыцикла: стабильного развития, завершающегося кризисом; падения производства иухудшения экономических показателей, разрушения или частичная трансформацияустаревших элементов системы; депрессии — недолгого равновесия старой и новойсистем, когда экономическая конъюнктура уже не ухудшается, но и еще неулучшается; оживления — начала ускоренного распространения элементов новойсистемы, расширения производства, уменьшения безработицы, улучшения показателейбарометра экономической динамики; стремительного подъема, торжества новогоцикла, который постепенно становится преобладающим, нормальным и вместе с темперестает быть новым; периода относительной стабильности, верхнего устойчивогоравновесия (фаза, которая в исследованиях промышленного цикла обычноопускается); он завершается очередным кризисом, предпосылки которого вызреваютна предыдущей фазе.
Амплитуда колебаний, глубина кризисовменяются, зависят от взаимодействия циклов разной продолжительности.
Функции кризиса. Кризисы прогрессивны, при всей их болезненности.Кризис выполняет в динамике волнообразного, противоречивого движения систем триважнейшие функции:
— резкого ослабления и устранения (либокачественного преобразования) устаревших элементов господствующей,преобладающей, но уже исчерпавшей свой потенциал системы – разрушительная функция;
— расчистку дороги для утвержденияпервоначально слабых элементов новой системы, будущего цикла — созидательнаяфункция;
испытание на прочность и передача в наследство тех элементов системы (обычноэто одновременно сохраняющиеся элементы надсистемы и суперсистемы), которыеаккумулируются, накапливаются, переходят в будущее (иногда частичномодифицируясь) – наследственная функция.
Следовательно, кризис, при всей егоболезненности, — необходимый элемент прогресса.
Динамика кризиса. Кризис переживает несколько стадий в своей динамике:
— латентный, скрытыйпериод, когда его предпосылки назревают, но еще не прорываются наружу; этотпериод совпадает с завершающим этапом фазы стабильного развития (зрелости)уходящего цикла и началом рождения в его недрах последующего цикла;
— период обвала, взрыва, стремительногообострения всех противоречий, резкого ухудшения всех показателей динамикиколичественно преобладающей, но уже обреченной системы, а заодно и надсистемы.В этот период набирают силу, открыто проявляются и вступают в борьбу элементыследующей системы, представляющей будущее. Нарушается устойчивость и возрастаетальтернативность вариантов развития надсистемы. Возможны и зигзаги,отступления, задержки в выходе из кризиса;
— период смягчения кризиса, созданияпредпосылок для его преодоления, перехода к фазе депрессии, обеспечивающейвременное равновесие (на нижнем уровне) между потерявшей свою былую силусистемой и утвердившейся, показавшей свою силу новой, которая на фазе оживления(когда кризис и депрессия уже позади) становится господствующей, преобладающейи готовится к новому скачку своего подъема, расцвета.
Длительность этих периодов, как и самогокризиса, неодинакова, исход нельзя считать заранее точно предопределенным. Каки во всякой борьбе, возможны варианты, — но на общем пути прогресса.
Кризисы всеобщи, ониприсущи любой системе в живой и неживой природе, в обществе, ибо без циклов нетразвития, а без развития система мертва (абсолютно мертвых, стационарнонеизменных систем практически нет). И в то же время нет двух абсолютноидентичных кризисов: каждый из них индивидуален, неповторим, имеет свой наборпричин и факторов, свои ни с чем не схожие черты. Но это положение неабсолютно, не найти двух кризисов, в которых не обнаруживается сходство тех илииных черт. Это дает основание для типологии кризисов, их классификации по томуили иному основанию (критерию)[4].
 
1.2Фазы цикла
Кризис.
Термин экономический цикл означает следующие один за другимподъемы и спады уровней экономической активности в течении нескольких лет.Отдельные экономические циклы существенно отличаются друг от друга попродолжительности и интенсивности. Нет точной формулы для прогнозированиядлительности и временной последовательности экономических   циклов. По своейнерегулярности экономические циклы больше напоминают изменения погоды. Тем неменее, все они имеют одни и те же фазы, которые по-разному именуются различнымиисследователями./> /> /> /> /> /> /> /> /> />

/>/>   Q                                                 /> /> /> /> /> /> /> /> /> /> /> /> /> /> />

                                                                                           
/>    0                                                                                                                  Т
 
Рисунок 1 -  Фазы цикла
 
Рецессия (сокращение) – состояние экономики, когда валовой национальныйпродукт при неуклонном снижении становится меньше, что свидетельствует о спадепроизводства или замедлении темпов его развития. Кризис рыночной системыхозяйства характеризуется резким спадом производства, который начинаетсяпостепенно с сужения, сокращения деловой активности (реже заключаются торговыесделки, уменьшается объем деловых операций, осуществляемых как в кредит, так иза наличный расчет). Кризис отличается нарушением равновесия между спросом ипредложением на какой-либо товар или в какой-либо определенной отраслихозяйства, тем что он возникает как всеобщее перепроизводство, сопровождаемоестремительным падением цен, банкротством банков и остановкой производственныхпредприятий, ростом ссудного процента, безработицы.
Представим общую картину промышленногокризиса XIX — начало  XX веков.
Рынок, впитавший беспрепятственно всепроизводимые товары, в какое-то время оказывается переполненным; товарыпродолжают поступать, между тем спрос постепенно уменьшается, отстает отпредложения, и наконец, прекращается вовсе. Тревога распространяется по всемурынку. Спрос исчезает, между тем всюду еще имеются громадные  запасы товаров, имножество предприятий продолжают работать на полную мощность в силу инерции ивыбрасывают на рынок все новые и новые массы товаров. Следует стремительноепадение цен.
 Поистине героические усилияпредпринимаются, чтобы спасти положение. Но все средства бесплодны. Многиепредприятия не в силах выдержать резкого снижения цен. Начинаются ликвидации икрахи. Прежде всего, гибнут банки и кредитные учреждения. Доверие субъектоврыночного хозяйства друг к другу подрывается. Все требуют расплаты наличными.Векселя, еще вчера не возбуждавшие никаких сомнений, приобретают ценностьпростой  бумаги. Ссудный процент повышается. Разоряются самые крупныепредприятия, останавливаются машины, закрываются фабрики. Толпы безработныхпоявляются на улице. Начинается голод, эпидемия самоубийств[5].
Первый кризис разразился в Англии в 1825году, затем — в Англии и США в  1836 году,  в 1841 году — в США,  в 1847 году — в США, Англии, Франции и Германии. Затем последовали кризисы  1873,  1882, 1890 годов. Наиболее сокрушительным был кризис  1900-1902 годов. Он началсяпочти одновременно в России и США  и прежде всего обрушился на металлургическуюпромышленность. Поразив американский рынок металла, кризис перекинулся сперва вАнглию, затем на европейский континент. Первой пострадала текстильнаяпромышленность, за ней последовали строительная, химическая, машинная,электрическая. С невероятной быстротой кризис распространился на всеевропейские страны: Францию, Австрию, Германию, Италию, Бельгию и скоро сталвсеобщим. Цены стремительно рухнули вниз. Солидные предприятия были вырваны с корнем.Разорение промышленности сопровождалось стремительным ростом безработицы.
Однако кризисы  XIX  и начала  XX веков несли в себе и свое лечение. По мере развития кризиса цены на товарыпадали ниже и ниже, создавая, тем самым потенциальную возможность сбыта иперспективу выхода из кризиса.
После первой мировой войны кризисырегулярно сотрясали экономику западных стран. Однако характер их стал несколькоиным, особенно после кризиса  1929-1933 годов.
Грандиозный биржевой крах в «черныйвторник» 29 октября 1929 года положил начало кризису, который по своей глубинепревзошел все предыдущие. Падение цен, которого еще не знала экономика США,Германии, Франции и Англии, резкое сокращение прибылей, катастрофическийкредитный кризис, обесценивание  валют, катастрофическое падение курса ценныхбумаг — далеко не полный  перечень бед, свалившихся на экономику государств,еще недавно считавшихся богатейшими и преуспевающими.
Кризис 1929-1933 годов заставилправительства многих стран предпринять попытки вывода национальных экономик изэкономической пропасти.
Наиболее грандиозная попытка преодолениякризиса с помощью государственных мероприятий балы проведена в США.
Сущность ее заключалась в следующем:
а) спасение кредитной системы путемгарантирования вкладов государством;
б) снижение бремени долгов на 40% путемобесценения доллара;
в) повышение цен на сельскохозяйственныепродукты посредством предписываемого и субсидируемого государством сокращенияпроизводства;
г) содействие образованию монополий, вомногих случаях означавшее собой принудительное картелирование;
д) борьба против безработицы путеморганизации общественных работ; 
е) регулирование заработной платы.
Активизация экономической роли государства и антикризисноерегулирование дали определенные результаты, и уже более полувека рыночнаяэкономика не сталкивается с сокрушительными потрясениями, аналогичнымикатаклизмам 1900-1901  или  1929-1933 годов.
Вместе с тем промышленные кризисы продолжали отражаться надинамике процентных ставок, прибыли, издержек производства, заработной плате досередины 70-х годов.
В условиях падения спроса наиболее всего страдают следующиеотрасли:    
— отрасли промышленности, которыевыпускают средства производства (производственное и с/х оборудование), так какинвестиции в средства производства резко уменьшаются;
— производства, выпускающиепотребительские товары длительного пользования, потому что население начинаетоткладывать покупку этих товаров;
— строительная промышленность, т.к.уменьшается спрос на строительство жилых и промышленных зданий.
На отрасли промышленности, производящиеинвестиционные товары и товары длительного пользования  уменьшение спросаоказывает воздействие главным образом на объем производства и занятость, таккак на этом рынке господствуют небольшое количество крупных фирм, вследствиечего они обладают достаточной монопольной властью, чтобы в течениеопределенного периода противодействовать понижению цен. В фазе подъема этиотрасли получают наибольший стимул для развития.
Производства, выпускающие потребительские товарыкратковременного использования обычно меньше реагируют на спад. Люди должныесть и одеваться, поэтому эти покупки нельзя надолго отложить. Падение спросабольше отражается на ценах чем на уровне производства, так как эти отраслиотличаются низкой концентрацией.
В условиях кризиса предприятия с крупнымкапиталом и большими финансовыми возможностями сохраняют возможность полученияприбыли путем сокращения издержек производства.  Средние и мелкие предприятия,особенно не обладающие высокопроизводительным оборудованием и технологией, немогут стабилизировать ухудшающееся экономическое положение и зачастую терпятбанкротство. Разорение слабых в техническом отношении предприятий имеет своиплюсы для промышленности в целом, так как ведет к повышению общего уровняпроизводительных сил.[6]
Следствием повышения общего уровняпроизводительности труда является понижение стоимости товаров и в итоге — ослабление падения нормы прибыли.
Депрессия.
Фаза депрессии, наступающая после спада, может иметь весьмапродолжительный характер. Уровень производства сохраняется стабильным, но оченьнизким. Сохраняется высокий уровень безработицы. Но падение цен приостанавливается,падает ссудный процент, стабилизируются товарные запасы.
 Депрессия представляет собой фазу (более или менеепродолжительную — от полугода до 3 лет) приспособления хозяйственной жизни кновым условиям и потребностям, фазу обретения нового равновесия.
На уровне микроэкономики  депрессия представляется картинойнеуверенности, беспорядочных действий. Особенно страдают торговые посредники,биржевые агенты, которым общая обстановка кажется хуже, чем она есть на самомделе.
Итак, спад прекратился, но тенденция к росту еще ненаметилась. Производство осуществляется на суженной базе, но началосьрассасывание товарных запасов. Доверие предпринимателя к конъюнктуревосстанавливается с трудом, он осматривается, не рискуя еще вкладыватьзначительные средства в бизнес, хотя цены и условия хозяйствованиястабилизируются. При классическом варианте эта фаза характеризуется падениемнормы процента до самого низкого уровня в пределах данного цикла.     
Оживление.
Следующая фаза — оживление – сопровождается:
-          некоторымповышением потребительского спроса;
-          незначительнымповышением уровня производства;
-          начинаютсякапиталовложения предприятий в оборудование и здания;
-          цены на сырье иматериалы повышаются;
-          сокращаетсябезработица;
-          постепенно начинаютповышаться цены на товары и услуги;
-          растет ссудныйпроцент;
-          начинают растицены на акции.
Оживление, фаза восстановления, когда деловой миротваживается на первые шаги вперед и обнаруживает, что они вполне оправданы.Оживление охватывает прежде всего отрасли, поставляющие средства производства.Поощряемые успехом других, создаются новые предприятия. Условно говоря,оживление завершается достижением предкризисного уровня по макроэкономическимпоказателям. Затем начинается чистый рост.
Наметившееся оживление охватывает все большее количествоотраслей, втягивая в новый виток спирали новые капиталы.
  Подъем (Бум).
Подъем (бум) — фаза, при которой «рысь переходит в галоп», ускорение экономического развития обнаруживается в волнах нововведений, возникновениимассы новых товаров и новых предприятий, в стремительном ростекапиталовложений, курсов акций и других ценных бумаг, процентных ставок, цен изарплаты. Все производят и торгуют с прибылью.
Процветание может характеризоваться устойчиво высоким спросом,большим количеством рабочих мест и повышением уровня жизни. Или оно может бытьотмечено быстрым инфляционным скачком цен и спекуляции, на смену которымприходит очередной спад. 
Подъем зачастую приобретает ажиотажный характер. Уровеньпроизводства превосходит достигнутый в предыдущем цикле. Лихорадочно растутцены. Безработица сокращается до минимальных размеров при одновременномсущественном росте заработной платы.
Резко возрастает спрос на продукцию отраслей, определяющихтенденции в движении научно-технического прогресса. В связи с расширениеммасштабов производства инвестиционных товаров значительно возрастает спрос насырьевые ресурсы, и цены на них тоже растут. На фазе подъема усиливаютсядиспропорции, заложенные на фазе оживления.
Вместе с тем, нарастает напряженность банковских балансов,увеличиваются товарные запасы. Экономика подходит к следующему витку. Подъем,выводящий экономику на новый уровень в ее поступательном развитии,заканчивается «новой бездной краха».
Неправильным было бы также полагать, что между потрясениями,то есть фазах оживления и подъема, деловой мир напоминает море в ясную погоду.Нет, на нем довольно часты волнения, «барашки» в виде частичных,  малых,промежуточных спадов.
Современные экономические циклы существенно отличаются отциклов  XIX  и первой половины  XX века. Общие закономерности находятвсе менее видимое проявление. Некоторые фазы экономического цикла претерпеваютзначительные метаморфозы, а то и исчезают вовсе.
Во второй половине  XX века обнаруживается тенденция к относительному ослаблению циклическихколебаний. Вместе с ослаблением кризисов наблюдается их учащение и явноенарушение классического цикла, выпадение некоторых фаз. Современные кризисы,происходящие на фоне инфляции, не сопровождаются, как это было раньше, падениемцен.[7]
1.3 Типы экономических циклов
В экономической теории известно несколько типов экономическихциклов, которые называют волнами:
-          циклы Н.Д.Кондратьева (50-60 лет) – «длинные волны»;
-          циклы С. Кузнеца(18-25 лет);
-          циклы К. Жугляра(10 лет);
-          циклы Дж. Китчина(2 года 4 месяца).                                         
Краткосрочные циклы принято называть циклами Китчина,посвятившего этой проблеме свою работу в 1923 году. Китчин связывалпродолжительность цикла, которую он принимал равной трем годам и четыреммесяцам, с колебаниями мировых запасов золота. Однако в настоящее времяподобное объяснение причин краткосрочного цикла может удовлетворить оченьнемногих.
Большинство современных экономистов, поддерживающих идеюсуществования краткосрочных экономических циклов, склонно рассматривать их лишькак неотъемлемую часть общей циклической системы, основу которой составляютсреднесрочные экономические циклы, получившие название циклов Жугляра, по именифранцузского экономиста, исследовавшего экономические колебания во второйполовине  XIX  века.
Клемент Жугляр рассматривал экономический цикл какзакономерное явление, причины которого кроются в сфере денежного  обращения,точнее, кредита.
Кризис — основную фазу цикла — Жугляр оценивал какоздоровляющий  фактор, ведущий к общему  снижению цен и ликвидации предприятий,созданных для удовлетворения искусственно разросшегося спроса.
Жугляр считал, что повторение всех экономических процессов,вызванных банковской деятельностью, происходит каждые десять лет.
Продолжительность цикла Жугляра совпадает спродолжительностью циклов, основную причину которых некоторые экономисты виделив сроках физического износа активной части основных производственных фондов.
Следует упомянуть и о так называемых строительных циклах, илициклах С. Кузнеца (американского экономиста). С. Кузнец считал, чтоколебательные процессы (длительность цикла 15-20 лет) связаны с периодическим обновлениемжилищ и определенных типов производственных сооружений.
Особое место в разработке теории цикличности принадлежитрусскому ученому Н. Д. Кондратьеву. Его исследования охватывают развитиеАнглии, Франции и США за период 100 – 150 лет. Он обобщил материалы с конца ХVIII в. по таким показателям, как среднийуровень товарных цен, процент на капитал, номинальная заработная плата, оборотвнешней торговли, добыча и потребление угля, производство чугуна и свинца. Врезультате исследований он выделил следующие большие циклы (50-60 лет):
I цикл с 1787 по 1814г.- повышательная волна, с 1814-1851г. –понижательная волна;
II цикл с 1844 по 1875г. — повышательная волна, с 1870 по 1896г.-понижательная волна;
III цикл с 1896 по 1920г. – повышательная волна.
Наряду с краткосрочными и среднесрочными экономическимициклами существуют большие экономические циклы. Большие экономические циклы немогут быть объяснены случайными причинами. Кондратьев объяснял существованиебольших экономических циклов тем, что длительность функционирования различныхсозданных хозяйственных благ неодинакова, Равным образом для их созданиятребуется различное время и различные средства. Как правило, наиболеедлительный период функционирования имеют мосты, дороги, здания и другаяинфраструктура. Они же требуют и наибольшего времени  и наибольшихакккумулированных капиталов для их создания.  Большие циклы можно рассматриватькак нарушение и восстановление экономического равновесия длительного периода.Основная причина их лежит в механизме накопления, аккумуляции и рассеяниякапитала, достаточного для создания новых элементов инфраструктуры. Однакодействие этой основной причины усиливается действием вторичных факторов.
Начало подъема («повышающая волна») совпадает с моментом,когда накопление достигает такого состояния, при котором становиться возможнымрентабельное инвестирование капитала для создания новых основныхпроизводственных фондов. Подъем сопровождается осложнениями, вызываемымипромышленным кризисом среднесрочного цикла.
Понижение темпа экономической жизни  («понижающая волна»),вызванное накапливающейся совокупностью экономических факторов отрицательногохарактера, в свою очередь обусловливает усиление поисков в области созданиясовершенной техники и сосредоточение капитала в руках промышленно-финансовыхгрупп. Все это создает предпосылки для нового подъема, и он повторяется вновь,хотя и на новой ступени развития производительных сил.
В соответствии с концепцией Кондратьева,начало подъема в новом большом экономическом  цикле приходилось на середину40-х годов, а следующего — на середину 90-х годов.[8]

Глава 2. Зарубежные и отечественные   теорииэкономических
кризисов
2.1 Зарубежные теории  экономических кризисов
 
2.1.1 Обмен, кредит, денежное обращение(де Лавеле, Жюглар,
1865г.)
Де Лавеле доказывает, что кризисамнеизменно предшествует отлив золота из страны за границу. Прочие обстоятельстваменяются, это же обстоятельство остается неизменным. Отсюда он заключает, чтопотеря золота представляет собой подлинную причину кризисов. РезервыАнглийского банка сразу уменьшаются, кредит сокращается, смятениераспространяется по всей стране, и цены товаров падают.
Но изменения в платежном балансе,  сутьпроизводные явления, которые сами нуждаются в объяснении. Эти измененияявляются симптомами промышленного цикла. Более того, потеря золота, хоть она ипредшествует резким кризисам, не предшествует длительным периодам стагнации,которые в конце XIX в. были характерны для английской промышленности.
Жюглар (1889 г.), замечателен тем, что первый доказал безусловную периодичность промышленных колебаний вАнглии, Франции и Соединенных Штатах. Изучив отчеты Английского, Французского иведущих американских банков, Жюглар пришел к следующему заключению: без всякойпредвзятой теории или гипотезы, только наблюдая факты, можно установить закон,управляющий кризисами и их периодичностью. Эпохи оживления, процветания ивысоких цен всегда заканчиваются кризисами, а за кризисами следует нескольколет угнетенного состояния экономики и низких цен.
Войны, засухи, злоупотребление кредитом,чрезмерный выпуск банкнот — все эти обстоятельства не в состоянии вызватьпромышленный кризис, если общее состояние экономики не благоприятствует этому.Они могут ускорить наступление кризиса, но только в том случае, если кризиснеизбежен вследствие общей экономической ситуации. Промышленный кризис ненаступает внезапно; ему всегда предшествует особо возбужденное состояние промышленностии торговли, симптомы которого столь характерны, что приближение кризиса можетбыть предсказано заранее[9].
Чем вызывается эта регулярная сменапериодов активности и депрессии? Жюглар,  может указать одну только основнуюпричину: периодическое колебание товарных цен. Период процветания,предшествующий кризису, всегда характеризуется высокими ценами. С ростом ценэкспортные операции становятся затруднительными, платежный баланс становитсяменее благоприятным, происходит отлив золота. Кризис приближается тогда, когдаповышательное движение цен замедляется. Одним словом, единственной причинойкризиса является прекращение процесса повышения цен.
Но теория Жюглара,  не решает проблемукризисов. Когда сравниваешь ее с теорией де Лавеле, то убеждаешься в том, чтоЖюглар действительно сделал шаг вперед. Он показал, что денежные затруднения,предвещающие приближение кризиса, суть явления производные, связанные сизменением цен. Но мы не находим у Жюглара удовлетворительного объясненияфактора, который образует, по его мнению, основу кризисов — фактора колебанийцен.
 
2.1.2 Распределение дохода: Сисмонди,Родбертус
Другая  группа теорий находит объяснениекризисов в сфере распределения дохода. Теория рынка Сисмонди (1827 г)  — это одновременно и теория кризисов. Причиной кризиса служит недостаточное потребление,обусловленное бедностью масс. По сравнению с производственной способностьюсовременной промышленности существующий рынок для промышленных изделий слишкомузок.
Но история кризисов,  противоречит этойдоктрине. Если принять эту теорию, то процветание, следующее за каждойдепрессией, становится абсолютно непостижимым. Кризис и сменяющий его застойзаведомо не обогащают народ; они усиливают его бедность. Как же тогда возможновозобновление процветания после нескольких лет депрессии? Если экономическаядействительность соответствовала бы этой теории, то бедность народа исключалабы всякую возможность расширения промышленности. Состояние промышленного застоястало бы хроническим состоянием. Между тем в действительности наблюдается нечтосовершенно отличное, а именно быстрый рост производства, несмотря на перерывы,вызываемые периодами депрессии.
Это простое наблюдение,  доказывает, чтотеория, усматривающая причину промышленных кризисов в недостаточномпотреблении, не может быть истинной. По смыслу этой теории мы должны были бырассчитывать найти хронический застой, а не периодическое повторение цикла.Низкая склонность к потреблению, выражаясь современными терминами, могла быслужить причиной постоянного равновесия при состоянии неполной занятости, но непричиной циклических колебаний. Сисмонди, так же как Лодердель и Мальтус,пытался объяснить безработицу и депрессию, но не представил никакого объясненияцикла.
К той же группе теорий относится и теорияРодбертуса с ее Железным законом заработной платы. Согласно этой теориизаработная плата всегда сводится к минимуму средств существования, в то времякак производительность с ходом промышленного прогресса повышается. Новаятехника увеличивает продукцию рабочих, но рабочие продолжают получать ту жесамую низкую заработную плату. С развитием техники, следовательно,относительная доля рабочих падает.
В чисто логическом плане,  теорияРодбертуса хорошо построена. В отличие от Сисмонди она усматривает причинукризиса не в абсолютной бедности рабочих, а скорее в том обстоятельстве, чтодоля рабочих с ходом технического прогресса уменьшается. Родбертус, такимобразом, считает причиной кризиса не чрезмерное производство, а скорееотсутствие пропорциональности в распределении продукта.
Недостаток его теории заключается,  в том,что она не согласуется с фактами. Железный закон заработной платы несоответствует циклическому движению заработной платы, ибо в действительностизаработная плата в период процветания повышается. К тому же больше всегострадают от кризисов отрасли промышленности, производящие капитальные блага, ане отрасли, производящие потребительские товары для рабочих классов. [10]
 
2.1.3 АртурШпитгоф (1873—1938)
Огромное влияние, оказанное в началенашего века книгой Туган-Барановского на весь ход развития теории экономическихциклов, явственно выступает в появившейся вскоре литературе, и особенно взначительных работах Артура Шпитгофа и Густава Касселя. В ранних статьяхШпитгофа следы влияния Туган-Барановского обнаруживаются почти на каждойстранице. Что же касается Касселя, то тут можно пойти еще дальше и сказать, чтоего идеи, а зачастую и формы их выражения, исходили почти целикомотТуган-Барановского. Часто указывалось, что теория экономических циклов Касселяимела в значительной степени своим источником теорию Шпитгофа, и этодействительно более или менее соответствует истине. Существуют, однако,убедительные, вытекающие из существа дела доказательства, что, сколько быКассель ни заимствовал у Шпитгофа, очень многое в его теории взято непосредственноу Туган-Барановского. Верно, безусловно, то, что в процессе переработкиосновного содержания этой проблемы и Шпитгоф, и Кассель оставили свойсобственный глубокий и оригинальный отпечаток, сделав значительный вклад внауку. Тем временем, однако, первоисточник всего этого течения мысли —Туган-Барановский — был, к сожалению, до некоторой степени забыт.
Впрочем, сам Шпитгоф тепло отзывался освоем предшественнике. В своей работе «Теории кризисов Туган-Барановского и Л.Поле» он говорит об исследовании Туган-Барановского как о первой научноймонографии, посвященной проблеме кризисов. 17 декабря 1901 г., вскоре после появления в Германии. Очерков теории и истории промышленных кризисов вАнглии" Туган-Барановского, Шпитгоф прочел в собрании Ассоциацииполитических наук в Берлине доклад, озаглавленный «Предварительные замечания ободной теории перепроизводства».  Доклад ясно показывает, как сильно эта новаятрактовка проблемы кризисов и промышленного цикла захватила воображение молодогочеловека, столь быстро ставшего ведущим немецким специалистом по вопросам,связанным с экономическими циклами.
Факторы, вызывающие подъем. Анализ причин,лежащих в основе колебаний инвестиций, представлял собой, как мы уже отметили,самое слабое место в суждениях Туган-Барановского. Чем объяснить, спрашиваетШпитгоф, то обстоятельство, что вначале существует период, в течение которогоскапливаются крупные массы ссудного капитала, не находящие себе применения, азатем наступает период «бурного инвестирования»? И именно в решение этойпроблемы Шпитгоф сделал свой важнейший вклад.
Шпитгоф безоговорочно принимает взглядыТуган-Барановского, сводящиеся к тому, что определяющей чертой промышленногоцикла является колебание размеров инвестиций, а также концепцию (стольрадикально отличающуюся от концепции многочисленных последователей теориинедопотребления), рассматривающую инвестиции как движущий фактор, к которомупотребление с ростом и падением дохода пассивно приспосабливается.
Процветание начинается, по мнениюШпитгофа, в отраслях, возбуждающих особые надежды, где имеются основаниярассчитывать на необычные прибыли; импульс, исходящий от этих отраслей,приобретает всеобщий характер. На первых порах дело сводится к полной загрузкесуществующего производственного оборудования. Затем наступает вторая стадия, втечение которой создаются новые производственные предприятия. Эти новыепроизводственные предприятия поглощают крупную массу инвестиционного капитала ивсякого рода первичных строительных материалов. Но это строительство, пока онопродолжается, не уравновешивается выпуском готовых изделий. В третьей стадиицикла новые производственные предприятия начинают выпускать готовые изделия. Инаконец, «последний период является противоположностью второго; лихорадочновозросшее производство выбрасывает свои продукты на рынок, не встречаясоответствующего потребления».
Подъем начинается не в отраслях,производящих потребительские товары, а в крупных отраслях, поставляющихматериалы для строительства и для изготовления оборудования — чугун, сталь,пиломатериалы, цемент, кирпич и т.п. В ходе экспансии перед этими отраслямивстают большие задачи, и, когда они бывают выполнены, «бурный спрос»,доминирующий в фазе бума, приходит к концу. Каждый подъем возникает в силуисключительно благоприятных инвестиционных возможностей, порождающих мощныйимпульс к экспансии. Импульс может исходить от инвестиций в машины иоборудование, вызванных новыми техническими усовершенствованиями иизобретениями. Он может также иметь своим источником открытие новыхвозможностей в сравнительно отсталых странах — новых рынков, требующих отпередовых промышленных стран инвестиций и займов. Каков бы ни был импульс,неизменно важным остается тот факт, что в начале каждого большого подъема промышленностьимеет дело с «вакуумом», то есть с неиспользованными возможностями внутристраны и за границей.
Насыщение в сфере инвестиций. В концеконцов новые требования удовлетворяются; промышленность оснащается новымисредствами производства и новой техникой. И вновь открытые территории, и болеестарые промышленные районы оказываются в значительной степени «насыщенными»оборудованием. Впрочем, надо иметь в виду, что речь идет не только о новыхпредприятиях: описываемый процесс включает в себя и замену старого оборудованияусовершенствованными машинами. После нескольких лет высокой инвестиционнойактивности весь этот обширный спрос на новое усовершенствованное и улучшенноеоборудование в основной своей части удовлетворяется; и тогда наступает своегорода процесс насыщения. Существующий в это время уровень техники содержит всебе довольно твердый предел для той массы капитальных благ (шахт,чугунолитейных и сталелитейных заводов, железных дорог, транспортногооборудования, паровозов, фабрик, машин, электротехнических приборов), котораяможет быть эффективно использована в производстве. В то время как напотребительские товары в целом имеется обширный скрытый спрос, который вообщевесьма эластичен как в отношении цены, так и в отношении дохода, спрос накапитальные блага и на материалы, служащие для производства товаров длительногопользования, отличается сугубой неэластичностью, и он в конце концовпокрывается. Теперь уже речь идет не о «заполнении пустого сосуда», а скорее отом, чтобы «сохранить его полным». После того как новые заводы, машины иоборудование созданы и введены в строй, их не приходится вновь создавать всесразу; остается только необходимость «поддержания их в рабочем состоянии изамены установок, выбывающих из строя». «Спрос на производственное оборудованиеи потребительские товары длительного пользования не является непрерывным; икогда хозяйство полностью обеспечено такими товарами, оборудование и машины,произведшие их, обрекаются на бездействие. Когда железоделательнаяпромышленность известной страны обеспечила создание необходимой железнодорожнойсети, одного лишь ремонта и содержания в рабочем состоянии недостаточно длятого, чтобы эта промышленность работала на полную мощность». Если «заполнениевакуума» неправильно понять и ошибочно рассматривать как состояние«непрерывного спроса», то это будет преувеличением, поскольку спрос накапитальные блага неэластичен.. Хотя понятия, которыми оперируетШпитгоф, выражены нечетко, из контекста все же вполне явствует, что его формула«неэластичный спрос на капитал» означает, что, после того как «ведронаполнено», предельная эффективность капитала с каждым новым прибавлением кналичной массе капитальных благ будет быстро падать по направлению к нулю.
Теперь мы ясно видим то новое, что внесШпитгоф. Циклическая фаза экспансии — процветание и бум — не может быть вызванаодним лишь давлением ссудных капиталов, ищущих инвестиционных возможностей всфере образования нового реального капитала. Период высокой инвестиционнойактивности является главным образом результатом «притяжения», а не«подталкивания». Технические усовершенствования и открытие новых территорийсоздают вакуум», огромная «всасывающая сила» которого тянет экономику вперед, иэто движение совершается в форме скачков и рывков. Открытия и техническиедостижения расширяют «ведро капиталообразования» и вызывают настоятельнуюнеобходимость его заполнения. Таков период процветания; пути для негопрокладываются автономными инвестициями.
Но потребность в дополнительных капиталахили их целесообразность строго ограничена. Как только «ведро» (емкость которогоопределяется требованиями технического прогресса) наполняется, всякоедополнительное образование нового капитала быстро становится бесполезным;предельная эффективность капитала быстро движется вниз к нулю. Инвестирование,таким образом, прекращается; процветание резко обрывается.
Шпитгоф снова и снова подчеркиваетзначение «процесса насыщения». Тот, кто сегодня покупает машину или строитфабрику или дом, не имеет надобности повторить это действие завтра илипослезавтра, как это вынужден делать человек, покупающий буханку хлеба; чтобыповторить эту операцию, ему следует ждать, пока пройдет, быть может, десятоклет, а то и больше.
Все это весьма отличается от объяснения,предложенного Туган-Барановским. Тем не менее, Шпитгоф готов защищатьобъяснение бума и верхнего поворотного пункта цикла, представленноеТуган-Барановским, так же, как свое собственное объяснение. Он считает, что онине исключают друг друга, а дополняют. В период подъема «толкающие» силы могутдействовать с таким же успехом, как и силы «притяжения», а при верхнемповоротном пункте цикла резкое прекращение дальнейшей экспансии возможно не вменьшей мере, чем постепенное истощение сил экспансии. В соответствии с этимШпитгоф заявлял, что период экспансии может прийти к концу не только врезультате неэластичности спроса на капитал (падения предельной эффективностикапитала), но и в результате ограниченного предложения средств, ищущихинвестиционных возможностей (свободного капитала). Существуют, таким образом,по мнению Шпитгофа, два довольно строго очерченных предела экспансии: (1) состороны спроса на реальный капитал и (2) со стороны предложения свободногокапитала, ищущего инвестиционных возможностей.
Оба этих предела, доказывает Шпитгоф,совершенно исключают возможность бесконечной экспансии на основе равновесия(или пропорциональности). Бум и крах могут быть, конечно, искусственно усиленыраздутой спекуляцией и резкими изменениями цен. Но совершенно независимо отэтих более поверхностных факторов существуют две упомянутые выше коренные иопределяющие причины: неэластичный спрос на реальный капитал и ограниченноепредложение свободного капитала.
Сбережение и инвестирование.Производствооборудования, объясняет Шпитгоф, предполагает инвестирование несвязанного илисвободного капитала. В начале периода процветания для целей инвестированияможет быть использована очень крупная масса ссудного капитала, скопившаяся втечение депрессии. Эта масса беспрерывно пополняется, но она все равно постояннопоглощается. В конце концов наступает время, когда производство не может большеопираться на запасы ссудных капиталов, скопившиеся в период депрессии, и оновынуждено ориентироваться на текущий поток сбережений.
Ко времени достижения верхнего поворотногопункта цикла производство основного капитала, по мнению Шпитгофа, выходит запределы существующих потребностей, а также за пределы имеющегося капитала,предназначенного для инвестирования. Это подрывает экономические основыпроцесса производства основного капитала.
Влияние этого обстоятельства передается отзадетых им отраслей производства в другие отрасли; и так возникает состояниевсеобщего перепроизводства. В период последующей депрессии новыепроизводственные начинания встречаются с недоверием, и обладатели несвязанногокапитала предпочитают держать свои накопления в бездействующем состоянии илидовольствоваться малым процентом, чем предпринимать какие-либо шаги,направленные к инвестированию этих накоплений в основной капитал.
Вслед за сокращениемпроизводства основного капитала наступает неминуемое сжатие потребительскихдоходов, ибо и прибыли предпринимателей, и вознаграждение за труд уменьшаются.Потребление в связи с наступающим сокращением доходов снижается.Недопотребление выступает следствием того обстоятельства, что известная частьпроизводственных процессов останавливается.
Воздействие колебаний инвестиций напотребление.Падение нормы прибыли и низкая плата за труд уменьшаютпотребление, сокращение потребления снижает цены, падение цен ведет к ещебольшему сокращению производства, сокращение производства вновь уменьшаетвознаграждение за труд и норму прибыли. Возникает настоящий порочный круг, ивзаимное воздействие, оказываемое различными отраслями промышленности друг надруга, усиливает и увеличивает тенденцию к развертыванию депрессии.
 В течение депрессии главной проблемой,стоящей перед промышленником, является проблема снижения издержек производствапутем увеличения производительности и внедрения машин, сберегающих труд. Но этиулучшения усиливают депрессию. В результате появления новой техники многиепредприятия обесцениваются. Сберегающие труд машины могут либо вытеснитьрабочих, либо оттеснить многих квалифицированных рабочих в рядынеквалифицированных.
Во время процветания распределение доходане сказывается на общей сумме расходов, ибо и та часть дохода, которая попадаетв руки людей, не использующих его непосредственно для целей потребления, аинвестирующих его в основной капитал, все же не изымается из потока дохода. Вовремя депрессии, однако, неравномерное распределение дохода сказывается наобщей сумме расходов. Это обусловлено тем, что сберегаемая часть дохода имеет втакие периоды тенденцию быть изъятой из общей суммы расходов, ибо она ненаходит инвестиционных возможностей и вместо того, чтобы быть инвестированной,скапливается в форме крупных бездействующих масс ссудного капитала.
Каждое очередное ограничение размеровпроизводства вновь ослабляет покупательную и потребительную способность ивыступает поэтому причиной распространения «перепроизводства» на другие частиэкономики. Вот почему представляется крайне важным поддерживать, насколько этовозможно, производство, сокращая его только в случае крайней необходимости. Дляпредпринимателя может оказаться выгоднее продавать меньше товаров по болеевысоким ценам, чем продавать больше товаров по более низким ценам, но врезультате усилятся депрессия и безработица. Это такой случая, когда интересыотдельных предпринимателей в отдельных отраслях производства противоречат общиминтересам и когда деятельность картелей наносит ущерб промышленности в целом
Процветание, по Шпитгофу, начинаетсятогда, когда новые территории или новые изобретения открывают новые возможностиинвестирования в основной капитал. Скопление бездействующего ссудного капитала,происходящее в течение депрессии, вносит со временем в ситуацию известнуюпоправку, но одного этого недостаточно. Под давлением мобильного ссудногокапитала норма процента постепенно снижается, и если это движение совпадает свосстановлением нормы прибыли в промышленности, то может быть достигнутонекоторое равновесие. Но для того чтобы предприниматели произвели крупныеинвестиции, требуется особое побуждение, и если его нет, то производствоосновного капитала в широких масштабах не будет иметь места. Если появятсянеобычно благоприятные возможности получения прибыли, то за этим, вероятно,последует чрезмерное производство основного капитала. С другой стороны, еслинезадолго до этого имели место значительные убытки, то преувеличенная боязнь риска,связанного с инвестициями, возьмет верх. Производство основного капиталаникогда не идет поэтому равномерно и постепенно, а осуществляется скачкообразнои сопровождается попятными движениями и депрессиями. Всякая ложная оценкабудущих потребностей, каждое значительное изменение техники неизбежно нарушаютравновесие цен и соответствие между потреблением и производством.
Если наше время является началом новогопериода выдающихся изобретений, говорит Шпитгоф, то в пределах обозримогобудущего не приходится ожидать исчезновения кризисов. Вдобавок к этому земли,которые предстоит еще включить в систему европейской промышленной культуры,являются источником подобных же препятствий и опасностей, ибо каждый случайприсоединения новой территории несет с собой тенденцию к созданию излишков и кперепроизводству. Если в деле охвата еще не покоренных ею народовпромышленность переживает теперь восходящий фазис своего развития, топерспективы предотвращения периодических кризисов являются неблагоприятными. Номы можем рассчитывать, что в результате прогресса в области социальных реформ,в результате непрерывного упорядочения капиталистического способа производствапромышленные катастрофы будут принимать все более и более умеренную форму и вконечном счете выльются в более мягкий переход от процветания к депрессии. Этотход развития не является неизбежным, но он стоит, по мнению Шпитгофа, самыхэнергичных наших усилий и трудов, и он к тому же возможен.
Нет основания сомневаться в том, полагаетШпитгоф, что люди постепенно смогут приспосабливаться к капиталистическомупроцессу производства. История кризисов говорит нам о том, что их характерзначительно изменился, что многие «детские болезни» капиталистического способапроизводства мы одолели.
В отношении этих более далеких перспективразвития Шпитгоф придерживается чрезмерно оптимистических взглядов. Когда весьмир будет оснащен современной техникой и инвестиционные возможности тем самымсузятся, тогда, полагает он, порывистый характер расширения инвестиций заменитсяболее спокойным и цикл обнаружит тенденцию к угасанию. Но Шпитгоф не задавалсявопросом о том, можно ли рассчитывать, что отношение потребления к доходу будетавтоматически возрастать в степени, достаточной, чтобы заполнять брешь,создаваемую сокращением инвестиций. До появления в 1936 г. «Общей теории» Кейнса никто не дал правильного анализа этой проблемы[11].
 

2.1.4   Густав Кассель (1866—1945)
Работа ГуставаКасселя «Природа и необходимость процента», опубликованная в 1903 г., быстро была признана важной вехой в развитии теории процента и денег. Примерно через десятьлет после появления этой книги Кассель обратился к изучениюторгово-промышленных циклов. Его «Теория социальной экономии» (книга четвертаяэтого труда посвящена торгово-промышленным циклам) была подготовлена к печати в 1914 г., но издание ее (на немецком языке) задержалось в связи с войной до 1918 г. Английский перевод появился в 1923 г. В 1931 г. немецкое издание подверглось общейпереработке; новый английский перевод этого переработанного издания появился в 1932 г.
Устарело ли понятиеэкономического цикла?
Не привели ли глубокие измененияэкономических институтов, вызванные первой мировой войной, к такому изменениюхарактера экономического развития, что термин «торгово-промышленный цикл»потерял ныне свою значимость? Таков вопрос, который выдвигается Касселем впоследнем издании его книги. В первом издании он проводил отчетливую граньмежду более ранними (до 1870 г.) торговыми кризисами и современнымиэкономическими циклами периода 1870—1914 гг. В 1931 г. он, однако, полагал, что нельзя с уверенностью сказать, какую роль продолжают играть вэкономической жизни циклы, понимаемые в прежнем значении этого термина. Великиепотрясения в сфере денежного обращения, политическая неустойчивость, военныедолги, националистическая торговая политика, рост монополистических рабочихорганизаций, возрастающая роль государства (поддержка безработных и т.д.) — всеэто так глубоко изменило, по его мнению, характер экономической жизни послепервой мировой войны, что само понятие торгово-промышленных циклов (Konjunktur)в том смысле, в каком оно употреблялось им в отношении периода 1870—1914 гг.,нельзя, пожалуй, больше считать применимым.
Это интересное соображение, и если считатьего обоснованным, то оно еще больше подходило бы к условиям, вызванным Великойдепрессией и второй мировой войной.
Кассель не разделяет мнения, будто «все,что происходит в экономической жизни, определяется математическими кривыми ичто нам остается только открыть их, чтобы узнать нашу предрешенную судьбу». Он,напротив, рассматривает экономические колебания и кризисы как нечто вызываемоев значительной степени преходящими явлениями экономической истории. Он вообщене. уверен в том, что эти колебания являются «неизбежными спутникамисовременного производственного и социального строя». Возможно, утверждает он,что причину надлежит искать не в природе экономического строя, а скорее вреволюционных изменениях социальной и экономической системы, и особенно впереходе от старой натуральной сельскохозяйственной экономики к современной,высокоиндустриализованной, основанной на разделении труда и обмене. Экономическиеколебания порождаются не структурными особенностями современной экономики, аскорее прогрессом, изменениями техники и переходом от примитивной к сложнойиндустриализованной экономике.
Движение населения иэкономические циклы. В начале периода поступательного движения спрос на рабочуюсилу покрывается за счет вовлечения в производство безработных. В периодывысокого процветания добавочные рабочие рекрутируются отчасти из приростанаселения и отчасти из сельского хозяйства. Во всех промышленных государствахЕвропы (и мы могли бы добавить — в Америке также) происходила, как это широкоизвестно, передвижка населения из сельского хозяйства в промышленность.
Поток этот не был, однако, равномерным. Впериоды депрессии избыточное сельскохозяйственное население удерживалось наземле до тех пор, пока в периоды поступательного движения не создаваласьвозможность его поглощения теми отраслями промышленности, которые производятэлементы основного капитала. Без этих резервов труда циклическое процветание немогло бы принимать такие размеры, каких оно до сих пор достигало.
Миграция населения из сельского хозяйствав промышленность вызывалась решительным переворотом во всей экономическойсистеме, происходившим в течение последних ста лет. Но раньше или позже будет достигнуторавновесие между сельским хозяйством и промышленностью. Миграция из сельскогохозяйства в промышленность тогда существенно уменьшится. Здесь кроется фактор,который в будущем породит тенденцию к смягчению чрезмерно резких циклическихколебаний. «Если считать доказанным, что способность сельского хозяйстваудовлетворять спрос промышленности на труд существенно сократится к концупромышленной революции, то мы приходим к важному выводу, что торговые циклыпредставляют собой в весьма значительной степени явление периода перехода отстарых экономических форм к современным Кассель указывает на тот факт, чтоциклические колебания имели наиболее резкий характер в Соединенных Штатах, гдеблагодаря иммиграции существовало почти неограниченное предложение труда.
Явления роста иэкономические циклы. Бум является, таким образом, в основном периодом роста,периодом вовлечения возросшей массы рабочей силы в промышленность, и вособенности в те отрасли промышленности, которые производят капитальные блага.Увеличение производства потребительских товаров происходит довольно равномерно,но увеличение производства капитальных благ совершается в форме скачков ирывков.
При этом, однако, даже во временадепрессии производство некоторых капитальных благ протекает нормально. Вотпочему к концу депрессии страна, как правило, бывает лучше оснащена средствамипроизводства длительного пользования, чем в начале депрессии. Но крупный шагвперед в этой области, совершается при буме. «Существенное нарастаниепроизводства материальных средств производства, совершающееся в таком темпе,который превышает нормальный, и есть как раз то главное, что создает торговыйбум».
Принцип акселерации.Кассель проводит четкое различие между теми средствами производства длительногопользования, которые работают на потребителя, и теми, что используются для«производства орудий дальнейшего производства». Падение потребительского спросаприводит к соответствующей недогрузке средств производства первой группы инаряду с этим к полному, возможно, бездействию средств производства второйгруппы. Мы имеем здесь принцип акселерации.
Кассель дает интересную статистическуюиллюстрацию этого явления, сравнивая между собой (а) количество грузов,перевезенных водным транспортом (в млн. т), и (b) тоннаж строящихся судов.Колебание спроса на перевозки водным транспортом «не должно быть обязательновелико для того, чтобы вызвать резкие колебания размера занятости на верфях».«Производство средств производства длительного пользования неизбежно отличаетсяв целом гораздо большей чувствительностью в отношении колебанийпотребительского спроса, чем производство, предназначенное длянепосредственного удовлетворения потребительских нужд». Вот почему надежда нато, что когда-нибудь будет достигнута полная равномерность развития «вотраслях, создающих капитальные блага, представляется действительно оченьотдаленной».
Значение нормы процента. В течениепоследней стадии бума образуется все возрастающая нехватка капитала, говоритКассель; это находит свое отражение в повышении нормы процента. Даже прибыльныепредприятия испытывают трудности в деле увеличения своих средств.
Рассмотрим сейчас подробнее те факторы,которые, действуя в качестве «стимулирующих или ограничивающих сил, определяютдвижения торгово-промышленного цикла». Среди этих сил преобладающее значениеимеет норма процента. Если дан определенный ожидаемый уровень годовых отдач илидоходов с капитальных благ, то чем ниже при этом норма процента, тем выше будетстоимость этого основного капитала. «Поэтому во времена длительно сохраняющейсянизкой нормы процента предпринимателей, готовых заключить строительныеконтракты, проводить строительство железных дорог или другие работы, требующиекрупной массы основного капитала, ждет в перспективе значительная прибыль».
Высокая нормапроцента уменьшает стоимость основного капитала; поэтому высокая нормапроцента, если она сохраняется долго, приводит к сокращению производстваосновного капитала. Этого обстоятельства достаточно, говорит Кассель, чтобыпревратить бум в депрессию. При депрессии низкая норма процента живительнодействует на предприимчивость; при буме высокая норма процента действует кактормоз. Но, с другой стороны, норма процента сама подвергается воздействиюэкономического цикла. Депрессия приносит с собой низкую норму процента, котораяв свою очередь приводит к прекращению спада. Бум повышает норму процента, и этоприводит к прекращению, бума. Между нормой процента и циклом существует, такимобразом, взаимодействие. Это взаимодействие является причиной колебаний стоимостиосновного капитала.
Издержки на капитальные блага и стоимостькапитальных благ. 
Существуют также явления взаимодействия ипротиводействия, затрагивающие издержки на основной капитал; В период бумазаработная плата и цены материалов повышаются. Это повышает издержки наосновной капитал как раз в то время, когда стоимость его понижается вследствиеповышения нормы процента. Вместе взятые, «эти лимитирующие факторы кладут конецненормально крупному производству основного капитала и тем самым всему торговомубуму». В период депрессии издержки на основной капитал аналогичным образомснижаются как раз в то время, когда его стоимость в результате снижения нормыпроцента повышается. «Совместное действие этих сил преодолевает депрессию ивызывает повышательное движение торговли».
Кассель отвергает утверждение, будточрезмерное увеличение производства основного капитала в течение бума приводит вконечном счете к насыщению экономики капитальными благами (Шпитгоф). Функцияспроса на инвестиции отличается, по мнению Касселя, высокой эластичностью вотношении процента. Возможности инвестирования, полагает он, по существубесконечны. Бум приходит к концу не вследствие снижения перспективных годовыхдоходов от новых капитальных благ, а вследствие повышения нормы процента.«Типичный современный торговый бум не означает перепроизводства или переоценкипотребительского спроса или потребностей общества в использовании основногокапитала; он означает переоценку запаса капитала или суммы сбережений,способных освоить произведенный реальный капитал». Отметим такжеследующее утверждение Касселя: «То обстоятельство, что кризис сводится вдействительности к острой нехватке капитала — то есть сбережений, требуемых дляпокупки производственного реального капитала, — явствует отчасти иззначительной трудности реализации уже произведенного основного капитала иотчасти из невозможности завершения начатых предприятий, что получает подлинновсеобщее распространение… Увеличивающийся в течение бума недостаток капиталазаслоняется обманчивым образом для делового мира тем, что в это время обычнопроисходит крупное увеличение банковских платежных средств, которые,естественно, рассматриваются бизнесменом как капитал. Впоследствии, когда банкинаходят необходимым в собственных интересах сократить эту чрезмерную массуплатежных средств, реальная нехватка капитала дает себя знать внезапно и вострой форме».
Рост и прогресс. Еслифакторы, определяющие колеблющееся отношение стоимости капитала к затратам нанего, подвержены взаимодействию и противодействию, то почему в результате этихвзаимных приспособлений не происходит выравнивания повышательных ипонижательных движений? На этот вопрос Кассель отвечает таким образом: циклдействительно постепенно угасал бы, не будь неких повторяющихся событий,которые время от времени вызывают возобновление всего циклического движения.Цикл, таким образом, не является, по мнению Касселя, простым колебательнымдвижением взаимодействующих сил. Он представляет собой повторяющееся явление,вызываемое ростом и прогрессом.
Изменения техники способны сообщить циклуновый импульс. Так, например, в середине 90-х годов широко распространившеесявнедрение многообразных изобретений в области электротехники вызвало огромныйспрос на основной капитал. Это привело к новому буму и «еще раз положило началоколебаниям торгово-промышленного цикла». Электрические трамваи, электрическоеосвещение, электрические станции и телефоны требовали производства основногокапитала в широких масштабах. Таким образом, цикл, «уже в значительной мереугасший, должен был благодаря известным техническим достижениям возобновиться сполной силой и затем продолжаться некоторое время в форме колебаний»Следовательно, тот, кто сетует на экономические циклы, жалуется по существу напоступательное движение материальной культуры.
Другим событием является экономическоеосвоение новых стран. Развитие новых территорий требует транспортных средств,мостов, гидротехнических сооружений, осветительных установок, домов, однимсловом, основного капитала, «Резко выраженные бумы, имевшие место с серединыXIX в., были в значительной мере обязаны своим происхождением распространениюзападной цивилизации». Перед мировой экономикой еще стоят большие задачи, но,«когда мир будет более или менее единообразно снабжен материальными основамизападной цивилизации, стимулирующее воздействие освоения новых стран наторговлю обнаружит, естественно, тенденцию к полному исчезновению»
Мы видим, таким образом, что Кассельпринимает объяснение, данное Шпитгофом, и считает причиной бума открытие новых,весьма прибыльных возможностей инвестирования, являющееся результатомпоступательного движения техники и развития новых территорий. В отношенииобъяснения причин окончания бума он разделяет воззрения Туган-Барановского —главной причиной спада является нехватка ссудного (несвязанного, свободного)капитала.
То обстоятельство, что Кассель, приняв посуществу объяснение подъема, данное Шпитгофом, отказывался тем не менее принятьего трактовку спада как результата «насыщения», требует известного объяснения,и очевидно, что сам Кассель чувствовал в какой-то мере уязвимость такойпозиции.
Теория Касселя в самом деле несколькооднобока. Бум, по его мнению, действительно объясняется техникой и явлениямироста, но причиной спада служит истощение инвестиционных фондов. Общество,доказывает он, всегда имеет перед собой массу возможностей выгодногоиспользования основного капитала — график спроса на инвестиции отличаетсявысокой эластичностью в отношении к проценту. Но из-за высокой нормы процентатолько ограниченная часть этих возможностей может быть использована. До сих порвсе обстоит гладко. Но в других местах Кассель доказывает, что возникновениееще больших инвестиционных возможностей дает производству основного капиталановый импульс и тем самым кладет начало новому буму. И тут мы вправе поставитьследующий вопрос: если инвестиционные возможности имеются действительно всегда,то почему следует считать, что новый цикл может возникнуть только в результатепоявления новых и весьма прибыльных инвестиционных возможностей? Если нормапроцента является в самом деле всеопределяющим фактором, то снижения нормыпроцента должно быть достаточно для того, чтобы положить начало буму.
Впрочем, Кассель мог бы, пожалуй,ответить, что все дело заключается здесь в мере и в ударении; главный импульс кразвертыванию исходит от технических сдвигов, между тем как главная ричинадепрессии заключена в нехватке инвестиционных средств. Прогресс не можетсовершаться абсолютно равномерно. Каждое явление имеет свои периоды особоактивного развития. К тому же нам надлежит всегда помнить, что, помимовоздействия толчков, исходящих от технического прогресса, неравномерностьобусловлена еще тем, что каждый случай неравномерности движения текущегопотребления необходимым образом приводит к еще большей неравномерности вдвижении производства капитальных благ (принцип акселерации). Мы с трудом можемпредставить себе полное исчезновение торгово-промышленных циклов вразвивающейся экономической системе. Так что «вполне естественно, что во временавеликой промышленной революции, когда общество совершало решительный переход отстарого экономического порядка к новому, неизбежен был ряд резко выраженныхбумов и следовавших за ними депрессий».
Когда мы говорим о прогрессе, заявляетКассель, мы обязаны включить в это понятие и рост населения. «Всякий приростнаселения вызывает необходимость соответствующего увеличения основногокапитала, которым общество располагает». Всякое увеличение основного капиталанеизбежно расширяет арену развертывания экономических циклов. Существует,по-видимому, предполагает Кассель, известная корреляция между ростом населенияи размахом колебаний экономических циклов. В странах с быстро растущимнаселением, вроде Германии и Соединенных Штатов, влияние экономических цикловбыло явным образом значительней, чем во Франции, имеющей относительностабильное население.
Будущее экономических циклов существеннозависит, таким образом, от грядущего хода материального прогресса. Спрос наосновной капитал уходит своими корнями в стремление «использовать техническиеоткрытия или новые земли, в решимость нации идти по пути роста; одним словом —в национальную волю к прогрессу… Колебания торгово-промышленных цикловявляются результатом противоборства этой воли к прогрессу с экономическойредкостью, с которой она сталкивается во всех областях»[12].
2.2 Русская научная школа в области экономических кризисов
2.2.1 Учения Туган-Барановского
Основателемроссийской научной школы в области кризисов является Михаил ИвановичТуган-Барановский (1865-1916).
В 1894 он защитил в Московскомуниверситете магистерскую диссертацию о промышленных кризисах, которуюопубликовал в 1894 г.; в доработанном виде, с изложениями общей теории кризисовкнига была опубликована в 1914 г. и переиздана только в 1997 г.
Молодой ученый поставил перед собой цель — разгадать загадку периодических промышленных кризисов: «Какая сила управляетэтой поразительной сменой оживления и застоя торговли, расширения, и сокращенияпроизводства? Почему промышленный подъем с такой же неизменностью, с какой ночьидет за днем и отлив следует за приливом, постоянно приходит к промышленномуупадку, за которым наступает новый подъем? На какой основе возникаетритмическая пульсация колоссального организма капитализма, — пульсация,напоминающая по своей правильности явления не социального, но биологическогоили неорганического порядка?»
Глубокого изучив промышленные кризисы вАнглии в XIX в., осмыслив взгляды ученых разных школ на природу и причиныкризисов, М.И. Туган-Барановский выдвинул оригинальную концепцию кризисов,основанную на теории кругооборота общественного капитала и неспособностикапитализма и рынка обеспечить пропорциональность воспроизводства, что ведет кпериодическому переполнению каналов товарного обращения (всеобщемуперепроизводству), резким колебания цен, денежного обращения, кредита, к волнамбезработицы.
Промышленные кризисы являются неизбежнойфазой экономических циклов. Правда, периодичность кризисов не имеет характераматематической периодичности: «промышленный цикл может растягиваться истягиваться в зависимости от конкретных условий данного момента… Капиталистическоеразвитие периодично в том смысле, что оно слагается из чередующихся моментовоживления и застоя, подъема и упадка. Капиталистический цикл отнимаетприблизительно.
Предложенная теория кризисов, по мнениюМ.И. Туган-Барановского, позволяет прогнозировать кризисы: «Развиваемая в этойкниге теория кризисов объясняет, какие факторы благоприятствуют увеличению иснижению продолжительности промышленного цикла. Поэтому не трудно, исходя изназванной теории, формулировать признаки приближения промышленного кризиса…Таким образом, теория приобретает большое практическое значение: она даетвозможности предвидения в чрезвычайно важной хозяйственной области».Подтверждением этому явились прогнозы автора о промышленных кризисах начала XXвека.
Мы подходим сейчас к теории самогоТуган-Барановского, знаменующей собой резкий разрыв с прошлым. В известномсмысле можно считать, что «ничто не ново под луной» или хотя бы в экономическойнауке. Говорилось же, что в книге Адама Смита нет ни одной новой идеи; и все жекнига эта перевернула экономическую теорию вверх дном. То же самое в известнойстепени может быть сказано о Туган-Барановском применительно к теорииэкономических циклов. Он пробился сквозь джунгли к новым горизонтам. Он положилначало новой трактовке проблемы.
История кризисов в Англии, говоритТуган-Барановский, приступая к изложению своей теории, обнаруживаетповторяющиеся приливы и отливы экономической жизни. Цикл бывает длительным иликратковременным в зависимости от конкретных экономических условий,складывающихся в каждый исторический период. Цикл не представляет собойявления, управляемого математическим законом. Кризисы повторялись с интерваламиот 7 до 11 лет. Движение периодично в том смысле, что происходит сменапоследовательных фаз процветания и депрессии, возникновение и исчезновениекоторых имеют циклическую форму. Промышленный цикл можно представить как закон,свойственный самой природе капиталистической экономики.
Проблема кризисов может быть решена,говорит Туган-Барановский, лишь на основе правильной теории рынка. Нобольшинство представителей современной экономической науки, указывает он,исходит из ложной теории рынка, а именно из „закона Сэя“. Нискольконе удивительно поэтому, полагает он, что экономисты не нашли решения проблемыэкономического цикла.
Затем следуют суждения, которые в оченьбольшой степени развертываются по тем же направлениям, что и суждения Мальтуса.И, подобно последним, на них отрицательно сказывается отсутствие понятияфункции потребления.
Благодаря наличию денег и кредита, говоритТуган-Барановский, все колебания экономики приобретают гораздо больший размах.Но факторы денежного обращения только усиливают цикл. Деньги не являютсяосновной причиной. Промышленный цикл глубоко коренится в самой природекапиталистической экономики. Неотъемлемые свойства современной экономики делаютцикл неизбежным явлением.
Но это еще не объясняет, почему фазыпроцветания и депрессии с такой удивительной правильностью сменяют друг друга.Ответ на этот вопрос дает нам история промышленных циклов.
Самой характерной особенностьюпромышленных колебаний является, по мнению Туган-Барановского, совпадениеизменений цен железа с фазами цикла. Цена железа неизменно высока во временапроцветания и неизменно низка при депрессии. Цены других продуктов колеблютсядалеко не так закономерно. Это указывает на наличие тесной связи междуколебаниями спроса на железо и фазами цикла. Спрос на железо увеличивается впериод процветания и сокращается в период депрессии. Но железо представляетсобой материал, используемый в производстве орудий производства. По состояниюспроса на железо можно судить о спросе на средства производства в целом Значит, восходящая фаза цикла характеризуется увеличением спроса на средствапроизводства, нисходящая фаза — сокращением этого спроса.
Но спрос на средства производства (железо,уголь, лесоматериалы и пр.) усиливается тогда, когда производятся крупныеприбавления к основному капиталу страны, — когда строятся железные дороги,заводы, сооружения, дома. Фаза процветания является периодом очень оживленногостроительства, создания новых промышленных предприятий.
Отличительной чертой многих кризисовявляется спекуляция недвижимостью. Эта спекуляция представляет собой побочныйпродукт расширения основного капитала; она является симптомом, а не причиной движенияпромышленного цикла.
Наиболее резкие колебания обнаруживаются вотраслях, производящих элементы основного капитала. Эти колебания отражаются вобщем подъеме и упадке экономической активности, охватывающих всюпромышленность. Причина этого состоит во взаимозависимости различных отраслейпроизводства в масштабах всей экономики.
Производство элементов основного капиталасоздает спрос на другие товары. Для того чтобы создавать новые предприятия,необходимо произвести первичные материалы, обеспечивающие производство, аименно потребительские товары для рабочих. Расширение производства в однойотрасли увеличивает спрос на продукты других отраслей. Вот почему в периодбыстрого роста накопления основного капитала наблюдается всеобщее увеличениеспроса на товары.
Мы имеем здесь в общей форме описаниепроцесса развертывания мультипликатора. Но, не имея представления о предельнойсклонности к потреблению, Туган-Барановский не был в состоянии точносформулировать проблему.
Но почему рост основного капитала непроисходит равномерно, постепенно, а совершается в форме резких скачков ирывков? Объяснение этого явления следует искать, говорит Туган-Барановский, вкоренных условиях накопления капитала при современном экономическом строе.
Последующие его суждения имеют крайневажное значение для развития теории сбережения-инвестирования; но в них имеютсявсе же некоторые важные проблемы, разрешить которые предстояло другим. Висследовании Туган-Барановского заключены тем не менее истоки нового течениямысли среди экономистов континентальной Европы; вобрав в себя другие притоки (аименно исследования Викселя), это течение в конечном счете вылилось всовременную теорию, завершенную Кейнсом.
При современныхусловиях хозяйства, говорит Туган-Барановский, во всех богатыхкапиталистических странах быстро накапливается свободный капитал, невоплотившийся еще в основной капитал какой-либо отрасли промышленности. Капиталэтот выступает на рынке в форме свободного или ссудного капитала. Он не связанни с какой отраслью промышленности. Банки служат резервуарами, куда вливаетсясвободный капитал и откуда он размещается как ссудный капитал. Но следуетостерегаться, говорит Туган-Барановский, смешения накопления ссудного капиталас ростом реального производительного капитала. Увеличение ссудного (свободного)капитала не означает само по себе накопления реального капитала или расширенияпроцесса образования основного капитала. Различие между производительнымкапиталом и ссудным капиталом ясно выступает на примере государственных займов.Допустим, говорит Туган-Барановский, что государство размещает займы,предназначенные для непроизводительных целей. Кредиторами государства являютсякапиталисты, которые ссужают денежный капитал, и они продолжают оставатьсякредиторами после того, как ссуженные средства истрачены. Рост государственногодолга не увеличивает реальный производительный капитал страны. Тем не менеегосударственные ценные бумаги рассматривают как капитал не в меньшей степени,чем ценные бумаги промышленных предприятий, представляющие реальный капитал.
Итак, накопление ссудного капиталапредставляет собой нечто совершенно отличное от роста реальногопроизводительного капитала. Ссудный капитал может накапливаться не только прирасширении, но и при сокращении производства. И не только может, говоритТуган-Барановский, но и фактически накапливается при подобных условиях.
В капиталистическом обществе существуютнекоторые виды доходов, либо совсем не зависящие, либо зависящие очень мало отобщего движения национального дохода. Доходом, который колеблется сильнеевсего, являются прибыли предпринимателей; за ними следует заработная платарабочих. Эти две формы дохода колеблются в соответствии с движением цикла. Нонекоторые доходы извлекаются из фиксированных источников, совершенно независящих от различных фаз цикла. Так, например, проценты, уплачиваемые пооблигациям и ипотекам, не изменяются со сменой периодов процветания идепрессии. Доход от недвижимости часто остается неизменным на протяжении долгихпериодов времени. В общем сумма доходов, не испытывающих в ходе цикла колебанийили колеблющихся очень слабо, образует значительную долю национального дохода.И группы населения с фиксированным доходом, чья покупательная способностьувеличивается при низких ценах, часто бывают в состоянии увеличить в такоевремя свои текущие сбережения. Не подлежит сомнению, что накопление ссудныхденежных капиталов совершается более равномерно, чем образование новогоосновного капитала. Ссудные капиталы накапливаются непрерывно, но ихпревращение в производительный капитал совершается скачкообразно.
В ходе яркого анализа каждого из кризисов,пережитых в Англии, Туган-Барановский неоднократно имел повод обратить вниманиечитателя на то, что сразу же по окончании каждого кризиса происходитзначительное накопление банковских резервов. Сберегательные вклады частных лицв банках также увеличиваются в это время. Это указывает на скопление свободныхденежных капиталов, ищущих инвестиционных рынков. Низкий учетный процент,всегда следующий за кризисом и упорно удерживающийся в течение нескольких лет,свидетельствует о крайнем изобилии свободных средств. В общем фаза процветанияхарактеризуется значительным инвестированием капитала (путем превращениясвободного капитала в основной капитал); фаза депрессии характеризуетсяскоплением ссудного, свободного, подвижного капитала.
Это до такой степени бросается в глаза,говорит Туган-Барановский, что многие экономисты, и особенно Дж. Ст. Милль,сделали отсюда вывод, что непосредственной причиной оживления является низкаянорма процента: она вызывает спекуляцию на денежном рынке, приводящую кпоследующему крушению. Милль совершенно прав, говорит Туган-Барановский, когдаон обращает внимание на быстрое скопление ссудного капитала после кризиса,снижающее процент и способствующее развитию спекуляции. Но он совершенноигнорирует более глубокие факторы, присущие экономической системе, использующейкапитальные блага.
Накопление ссудных денежных капиталовпроисходит, как мы видели, во всех фазах цикла; но перевоплощение этогонесвязанного капитала в форму производительного капитала, помещение ссудныхкапиталов в промышленность, встречает препятствие. Существование этогопрепятствия не вызывает сомнения. В годы застоя рынок переполнен денежнымикапиталами. Для превращения денежного капитала в производительный необходимаизвестная пропорциональность в размещении свободного капитала между различнымиотраслями производства. Но в условиях анархии, присущей индивидуалистической,основанной на конкуренции экономике, такое пропорциональное распределение наталкиваетсяна огромные трудности. Создается следующее положение дел. Свободный денежныйкапитал постоянно накапливается; он настойчиво ищет инвестиционныхвозможностей, но не может их найти. Неинвестированный капитал не приноситдохода. Чем больше скапливается бездействующий капитал, тем сильнее егостремление найти выход в сферу производительного применения. Мы имеем, с однойстороны, промышленность, насыщенную капиталом, а с другой стороны, новый,несвязанный капитал, повседневно накапливающийся, стремящийся проникнуть впромышленность. В конце концов наступает момент, когда сопротивлениепромышленности преодолевается; ссудные капиталы то здесь, то там находятвозможности применения и начинают превращаться в производительный капитал.Начинается новый период процветания.
В деле превращения ссудного капитала впроизводительный труден только первый шаг. Вследствие зависимости всех отраслейпромышленности друг от друга расширение производства, начавшееся в одномнаправлении, имеет тенденцию охватить всю экономику. Ссудный или свободныйкапитал может принимать форму неиспользованных банковских депозитов,представляя собой, таким образом, покоящуюся покупательную силу. Этапокупательная сила, накапливающаяся в плохие годы, не оказывает никакоговлияния на товарный рынок до тех пор, пока ссудный капитал не инвестируется. Нокак только капитал в той или иной форме инвестируется, его покоящаясяпокупательная сила превращается в действенную покупательную силу. Создаетсяновый производительный капитал, увеличивающий спрос как на средствапроизводства, так и на предметы потребления. Промышленность находит себе новыйрынок, созданный самим расширением производства, которое было вызванорасходованием огромных ссудных капиталов, праздно лежавших раньше в банках. Дляпромышленности безразлично, на чем основано это неожиданное увеличение спроса.Для нее важно только то, что спрос увеличивается и увеличивается настолько, чтопоглощает все накопившиеся ссудные капиталы. Цены повышаются, и производстворасширяется по всей линии. Фаза подъема удерживается благодаря непрерывномусозиданию производительных капитальных благ.
Проходит несколько лет. Накопленные ранеессудные капиталы мало-помалу исчерпываются. Расширение производства создает,несомненно, значительные суммы новых свободных сбережений. Но рынок быстропоглощает их полностью, так как предприниматели торопятся использоватьблагоприятную ситуацию. Каждый стремится получить для своего предприятиявозможно больше капитала. Все резервы капитала пускаются в ход. Чрезвычайное расширениекредита, столь характерное для этой фазы промышленного цикла, указывает наусиленное инвестирование капитала. Высокий уровень процента, наблюдающийся вконце этой фазы, служит верным признаком истощения ссудных средств.
Теперь прервем на минуту изложение икритически взвесим сказанное выше. Процветание, по мнению Туган-Барановского,обусловлено расширением инвестиций. Это влечет за собой вследствие ростапотребления (если выразить суждения Туган-Барановского в современных понятиях)процесс развертывания мультипликатора. Но причиной, порождающей процветание,является увеличение инвестиций.
Эти идеи знаменуют собой полный переворотв теории. Если взять, например, теорию Сисмонди, то теория Туган-Барановскогоявляется по отношению к ней полной противоположностью. Движущей силой являетсяинвестирование. И когда она начинает действовать, то увлекает за собой вседругие отрасли экономики, в том числе и отрасли, производящие потребительскиетовары. Доход, если выразить это языком Кейнса, увеличивается с множителем,заключенным в чистом приращении инвестиций. Такова теория Туган-Барановского.
Экспансия финансируется из трехисточников: (1) за счет праздно лежащих капиталов, (2) за счет роста текущегосбережения, производимого из выросшего дохода, и (3) за счет расширениябанковского кредита.
Процесс создания нового производительногокапитала, приходит к концу тогда, когда ссудный капитал истощается. Вот почемупромышленному кризису предшествует финансовый кризис. Депрессия наступает послетого, как процесс создания производительного капитала подвергся сокращению.
Период процветания порождается, поТуган-Барановскому, расходованием накопленного ссудного капитала. Этот запасбездействующей покупательной силы в конечном счете неизбежно используется. Втечение периода процветания происходит создание нового основного капитала.Производство ориентировано на выпуск железа, машин, орудий, строительныхматериалов. В конце концов процесс создания нового капитала — новых заводов,новых домов, новых кораблей, новых железнодорожных линий — завершается. Спросна все материалы, используемые в производстве элементов основного капитала,сокращается. Вновь организуемых предприятий становится мало. Но производителимашин, орудий, железа, черепицы, пиломатериалов не в состоянии изъять свойкапитал из своих предприятий и, вложив крупные капиталы в производственныездания, сооружения и оборудование, они вынуждены продолжать производство. Затемследует насыщение, перепроизводство средств производства — всех видовкапитальных благ. В силу зависимости всех отраслей промышленности друг от другаэто частичное перепроизводство, связанное с орудиями производства, выливаетсяво всеобщее перепроизводство. Цены падают. Наступает период всеобщегоэкономического упадка.
Очевидно к тому же, говоритТуган-Барановский, что общее сокращение числа новых предприятий неизбежновызывает нарушение пропорциональности в сфере распределения производительныхсил. Равновесие между совокупным спросом и совокупным предложением нарушается.Так как новые предприятия создают расширенный спрос не только на товарыпроизводственного назначения, но и на потребительские товары (явление,связанное с действием мультипликатора), то отсюда следует, что с уменьшениемчисла новых предприятий отрасли промышленности, поставляющие потребительскиетовары, также испытывают сокращение спроса не в меньшей степени, чем отрасли,поставляющие средства производства. «Перепроизводство» становится всеобщим.
Объяснение «перепроизводства» следуетискать, если выразить это несколько неясным языком Туган-Барановского, вотсутствии пропорциональности между различными отраслями производства.Производительная способность общества превысила его потребительную силу. Инымисловами, перед нами проблема сбережения-инвестирования. Затруднения, возникающиев сфере денег и кредита, говорит Туган-Барановский, — это всего лишьпроизводные явления, обусловленные основным явлением — отсутствиемпропорциональности в сфере сбережения и инвестиций. Вот что, очевидно, имеет ввиду Туган-Барановский, когда он рассуждает о производительных силах,опережающих возможности потребления.
Совершенно независимо от последствий,вытекающих из сокращения числа вновь создаваемых предприятий, существует идругой фактор, вызывающий диспропорции в производстве. В период процветания надолю некоторых отраслей выпадает более крупное расширение производства, чем впрочих отраслях. В таких отраслях открывается широкое поле для спекуляции. Вконце циклической фазы подъема пропорциональность производства оказываетсяпоэтому нарушенной, и новое равновесие может быть восстановлено только врезультате уничтожения части капитала тех отраслей промышленности, которыечрезмерно расширились.
Так, за подъемом следует общий застой, ицикл переходит из фазы процветания в фазу депрессии. В течение фазы депрессиипроисходит скопление несвязанного или свободного капитала (ссудного капитала);затем наступает новый период процветания, в течение которого этот «свободныйкапитал» расходуется на основной капитал, и покоящаяся покупательная силаприходит в движение. В конце концов наступает кризис, и все начинается сначала.
Действие этого механизма Туган-Барановскийсравнивает с работой паровой машины. Накопление ссудного капитала играет рольпара в цилиндре; когда давление пара на поршень достигает определенной силы,поршень приходит в движение и выталкивается к концу цилиндра; для параоткрывается свободный выход, и поршень возвращается на прежнее место. Точно также действует в промышленности накопленный ссудный капитал, когда он достигаетопределенного объема. Ссудный капитал приходит в движение, то есть расходуетсяна элементы основного капитала. Когда ссудный капитал истощается,промышленность приходит опять в прежнее состояние. Таким образом, кризисыповторяются периодически.
Капиталистическая экономика подчиненазаконам, заложенным в ее собственной внутренней природе. Здравый смысл — плохойруководитель в деле понимания этих законов. Капиталистическая система крайнесложна. Каждый член общества в отдельности руководствуется своими личнымиинтересами. Но совокупный конечный результат всех этих индивидуальных волевыхактов представляет собой нечто качественно отличное. Мы сталкиваемся здесь слогической «ошибкой сложения». То, что верно в отношении индивидуума, необязательно верно в отношении группы. Законы движения сложного целого неопределяются волевыми актами индивидуумов, а, наоборот, каждый индивидуумподчинен законам целого. В отношении цикла эта антиномия выступает оченьзаметно. Инвестирование является, с одной стороны, всего лишь средством осуществлениясклонности к сбережению; но, с другой стороны, инвестирование не может иметьиного смысла, кроме как служить средством удовлетворения нужд потребителей. Сточки зрения здравого смысла инвестирование имеет своей целью удовлетворениепотребительских нужд. В действительности, однако, отношение междуинвестированием и потреблением в капиталистической экономике является обратным.Не увеличение потребления является причиной увеличения инвестиций в фазупроцветания; потребление само регулируется инвестициями. Фазы промышленногоцикла определяются не законами потребления, а законами инвестирования.
Господствуют над циклом и управляют им,таким образом, колебания размеров инвестиций; потребление же поднимается кпадает в результате этих колебаний. Такова в высшей степени оригинальная
Туган-Барановскийустанавливает, что наряду с весьма устойчивыми размерами сбережений,производимых из дохода, мы имеем довольно резкие колебания размеров инвестиций.В фазу процветания инвестиции превышают текущие сбережения и разность междуэтими двумя величинами покрывается за счет активизации праздно лежащихкапиталов (детезаврирование) и  расширения банковского кредита. В фазудепрессии инвестиции становятся меньше текущих сбережений и разность между ними«тратится попусту» на накопление праздно лежащих капиталов (тезаврирование) ина уплату долгов банкам. «Сбережение», фигурирующее у Туган-Барановского,следует понимать в том же смысле, что и робертсоновское сбережение,производимое из «свободного» (то есть вчерашнего) дохода. ТеорияТуган-Барановского была первой из тех теорий цикла (одним из их вариантов был«Трактат о деньгах» Кейнса), которые подчеркивают расхождение междуинвестированием и сбережением.  Такова природа цикла, как ее понимаетТуган-Барановский. Но его теория спроса на инвестиции недостаточна, а егообъяснение поворотных пунктов неудовлетворительно. Что конкретно служитисходным моментом для подъема в сфере инвестиций и чем объясняетсяпонижательное движение инвестиций?
Инвестирование, по Туган-Барановскому,подталкивается действиями заимодавцев, настойчиво ищущих прибыльныхинвестиционных возможностей. Но это объяснение совершенно упускает из виду«притяжение», исходящее от новых технических усовершенствований и от явленийроста экономики. Это наиболее серьезный дефект в теории Туган-Барановского, иШпитгоф, как мы скоро увидим, сразу заметил его. Что же касается понижательногоперелома, то Туган-Барановский объясняет его главным образом исчерпаниемпраздно лежащих капиталов; это обстоятельство вместе с ограниченностьювозможностей расширения банковского кредита является, по Туган-Барановскому,причинами сокращения инвестиций. Впрочем, мы встречаем у Туган-Барановского ипредставление (недостаточно хорошо сформулированное) о временном исчерпанииинвестиционных возможностей, о падении предельной эффективности капитала[13].
 
2.2.2 Вклад Кондратьева в  теориюэкономического кризиса
Теория кризисов, по мнению М.И.Туган-Барановского, позволяет прогнозировать кризисы: «Развиваемая в этой книгетеория кризисов объясняет, какие факторы благоприятствуют увеличению и снижениюпродолжительности промышленного цикла, а также вскрывает и движущие силы самогоцикла. Поэтому не трудно, исходя из названной теории, формулировать признакиприближения промышленного кризиса. Таким образом, теория приобретает большоепрактическое значение; она дает возможности предвидения в чрезвычайно важнойхозяйственной области». Подтверждением этого явились прогнозы автора опромышленных кризисах начала XX в., а также учреждение в 1912 г. правительством Франции постоянного комитета для предвидения промышленных кризисов .
Монография М.И. Туган-Барановского былаиздана за рубежом и получила признание в мировой науке. Профессор Ж. Лескюр(Франция) назвал книгу «самым оригинальным и самым значительным произведениемво всей экономической литературе настоящего времени». Много позднее классиккейнсианства Э. Хансен высоко оценивал вклад М.И. Туган-Барановского в развитиетеории экономических циклов: «Он пробился сквозь джунгли к новым горизонтам. Онположил начало новой трактовке проблемы».
И далее: «Господствуют над циклом иуправляют им, таким образом, колебания размеров инвестиций; потребление жеподнимается и падает в результате этих колебаний. Такова в высшей степениоригинальная и по существу новая для того времени теория, выдвинутаяТуган-Барановским».
Ученик М.И. Туган-Барановского НиколайДмитриевич Кондратьев (1892-1938) пошел дальше своего учителя. Он обосновалновый вид долгосрочных цикличных колебаний — большие циклы конъюнктурыпродолжительностью около полувека — длинные волны экономической динамики (ЙозефШумпетер назвал их циклами Кондратьева). Хотя идеи долгосрочных цикличныхколебаний в экономике высказывались и до Кондратьева, именно ему принадлежитзаслуга формирования и статистической проверки теории длинноволновых колебаний.Впервые он сформулировал основные положения этой теории в монографии «Мироваяэкономика и ее конъюнктуры во время и после войны», которую молодой (30-летний)ученый опубликовал в 1922 г.; она переиздана в 2002 г. и впервые издана на английском языке в 2004 г.
В этой работе Н.Д. Кондратьев отмечает:«Динамика экономических конъюнктур ритмична. Период высоких конъюнктурсменяется более или менее резко периодом понижения конъюнктур. Приходитсяразличать два главных типа циклов таких колебаний: большой цикл, обнимающийсобой около пятидесяти лет, и малый промышленно-капиталистический цикл,обнимающий обычно период в 8-11 лет». Эти два типа циклов взаимосвязаны:«Подъемы малых циклов наступающего периода будут лишены той интенсивности, какойони обладают в период повышательной волны большого цикла. Наоборот, кризисынаступающего периода обещают быть более резкими, а депрессии малых циклов болеедлительными». Глубокий мировой экономический кризис 1929-1933 гг. и наступившаявслед за ним депрессия подтвердили это предвидение.
В последующих своих опубликованных работах- статьях «Большие циклы конъюнктуры» (1925), «К вопросу о больших циклахконъюнктуры» (1926), докладе «Большие циклы экономической конъюнктуры» (1928),большой статье «Динамика цен промышленных и сельскохозяйственных товаров (квопросу о теории относительной динамики и конъюнктуры)» (1928) он вновь и вновьобращается к этой проблеме, выдвигая дополнительные аргументы и приводястатистические доказательства.
Следует отметить, что идея о большихциклах конъюнктуры сразу же вызвала резонанс как в стране, так и за рубежом.Одни ученые поддержали эту идею, другие оспаривали. Один из крупнейшихспециалистов в области теории циклов У. Миттчелл согласился с Н.Д.Кондратьевым, что «большие волны» начиная с конца XVIII столетия повторялись вразличных экономических процессах два с половиной раза, но оставлял открытымвопрос, будут ли они повторяться в будущем. Он признал, что исследованияКондратьева «открывают манящие перспективы для будущей работы».[14]О высокой оценке идей Н.Д. Кондратьева свидетельствует и тот факт, что в начале1930-х гг. находившийся в заключении российский ученый избирается членомЭконометрического общества — вместе с Шумпетером, Кейнсом, Леонтьевым и другимикрупнейшими учеными мирового уровня. После кризиса 1929-1933 гг., убедительноподтвердившего истинность учения Н.Д. Кондратьева, его идеи были подтверждены иразвиты Йозефом Шумпетером в двухтомнике «Экономические циклы», а после кризисаначала 1970-х гг. — в книге немецкого ученого Герхарда Менша  и многих другихученых.
С середины 1970-х гг. началось возрождениешколы русского циклизма в СССР. Это нашло выражение в ряде монографий (с 1978 г.), междисциплинарных дискуссий (с 1988 г.), международных Кондратьевских конференций (с 1992 г.), Кондратьевских чтений (с 1993 г.). Каждые три года российские и зарубежные ученые по итогаммеждународного конкурса награждаются медалями Н.Д. Кондратьева за вклад вразвитие общественных наук. Созданы научно-общественные организации,развивающие идеи Н.Д. Кондратьева: Ассоциация «Прогнозы и циклы» (1990),Международный фонд Н.Д. Кондратьева (1992), Отделение исследования циклов ипрогнозирования РАЕН (1996).
Сейчас можно смело сделать вывод, что идеиН.Д. Кондратьева значительно опередили свое время, что они являются одним изкраеугольных камней постиндустриальной парадигмы обществоведения, котораястанет преобладающей в XXI в.
МногогранностьКондратьевских волн. Н.Д. Кондратьев исследовал большие циклы конъюнктуры,прежде всего, как закономерность цикличной динамики экономики, что находитвыражение в долгосрочных колебаниях товарных цен, ренты, процента, оборотавнешней торговли, добычи угля, потребления минерального топлива, производствачугуна и свинца. Причем речь идет именно о тенденциях, ибо искать вэкономической и социальной динамике однозначно выраженные закономерности,четкие ритмы, укладывающиеся в математические формулы, бессмысленно — этадинамика многомерная и многофакторная, она наполнена немалым числом случайныхфлуктуаций. Даже в хорошо изученных цикличных колебаниях солнечных пятен нетчеткого ритма: солнечные циклы подвержены значительным колебаниям попродолжительности и интенсивности.
Однако волны Кондратьева не стоит сводитьтолько к сфере экономики. Они охватывают практически все сферы жизни общества.Речь идет прежде всего о технологических циклах, долгосрочных колебаниях вобновлении основного капитала и использовании изобретений (инноваций);используя современную терминологию — о полувековом ритме в смене преобладающихтехнологических укладов.
Н.Д. Кондратьев полагал, что материальнойосновой больших циклов конъюнктуры является массовое обновление основныхкапитальных благ: «Материальной основой больших циклов является изнашивание,смена и расширение основных капитальных благ, требующих длительного времени иогромных затрат для своего производства. Смена и расширение этих благ идут неплавно, а толчками, другим выражением чего и являются большие волныконъюнктуры… Повышательная волна большого цикла связана с обновлением ирасширением основных капитальных благ, с радикальными изменениями иперегруппировкой основных производительных сил общества». Это требует высокихтемпов инвестирования, концентрации капитала.
В свою очередь, повышательная волнаопирается на волну инноваций, использование накопленного фонда изобретений:«Наличие и интенсивность научно-технических открытий и изобретений являютсяфункцией запросов практической действительности и предшествующего развитиянауки и техники. Однако чтобы имело место действительное изменение техникипроизводства, наличия научно-технических изобретений еще недостаточно.Научно-технические изобретения могут быть, но могут оставатьсянедействительными, пока не появятся необходимые экономические условия для ихприменения… Самое развитие техники включено в ритмический процесс развитиябольших циклов». Волны инноваций, как показали Йозеф Шумпетер и Герхард Менш,лежат в основе больших циклов конъюнктуры — Кондратьевских волн.
Параллельно и взаимосвязаннодлинноволновые колебания происходят в социально-политической сфере, в динамикевойн и революций, территориальной экспансии: «И войны, и социальные потрясениявключаются в ритмический процесс больших циклов и оказываются не исходнымисилами этого развития, а формой его проявления. Но, раз возникнув, они,конечно, в свою очередь, оказывают могущественное, иногда пертурбирующее,влияние на темп и направление экономической динамики».
Особенно заметно это взаимовлияние наповышательных волнах больших циклов: «Бурный рост новых производительных сил,повышая активность заинтересованных в нем классов и групп внутри, создаетпредпосылки для обострения борьбы, против устарелых и тормозящих развитиесоциально-экономических отношений, создает предпосылки для внутренних крупныхпереворотов. Вот почему… в действительности период длительного повышенияконъюнктуры связан с радикальными изменениями в области производства, с полосойчастых войн и революционных потрясений».
В подтверждение Н.Д. Кондратьев приводитисторическое измерение частоты волн и революционных потрясений на разных фазахбольшого цикла; (таблица 1). Большие циклы конъюнктуры охватывают и сферудуховного воспроизводства, прежде всего подготовки кадров квалифицированнойрабочей силы.[15]

Таблица 1 — Измерениечастоты волн и революционных потрясений на разных фазах большого цикла Число войн Число революционных потрясений Всего Первый большой цикл Повышательная волна 11 7 18 Понижательная волна 1 4 5 Второй большой цикл Повышательная волна 7 11 18 Понижательная волна 2 2 4 Третий большой цикл Повышательная волна 11 11 22
Из сказанного понятен вывод, сделанныйН.Д. Кондратьевым: «Большие циклы конъюнктуры, на фоне которых протекают малыециклы, обуславливаются процессами радикального перераспределения накопленных инакопляющих капиталов, выражающимися внешне в глубоких реформах индустрии, впривлечении новых территорий, в подготовке новых кадров квалифицированноготруда».
Поэтому волны Кондратьева не стоит рассматриватьтолько как одну из форм цикличной экономической динамики. Это одна изразновидностей исторических циклов, охватывающих всю структуру общества.


Глава 3 Кондратьевские волны: прогнозна XXI в.
Процессы глобализации, развернувшиеся сконца XX в. и пронизывающие все сферы жизнедеятельности общества, во многомменяют динамику развития мировой цивилизации. Означает ли это, чтоКондратьевские волны, четко обозначившиеся в индустриальную эпоху ритмыразвития экономики и всего общества, уйдут в прошлое вместе с этой эпохой?
Для этого нет оснований. Во-первых,сохранится ритм технологического развития — смены преобладающих (в авангардныхстранах и на мировом рынке) поколений техники (примерно каждые десять лет),технологических укладов (раз в 40-50 лет), технологических способовпроизводства (раз в несколько столетий). Соответственно, будет наблюдатьсяволнообразность в появлении научных открытий, технических изобретений,улучшающих, базисных и эпохальных инноваций.
В первой половине наступившего века развертываетсяпереход к постиндустриальному технологическому и экологическому способампроизводства. Это означает не только ускорение темпов роста общественныхпроизводительных сил после затяжного глубокого кризиса двух десятилетий, но иизменение их характера с упором на гуманизацию и ноосферизацию технологий иэкологии. С начала века, после мирового кризиса 2001-2002 гг., пятыйтехнологический уклад и адекватный ему Кондратьевский цикл вступили впонижательную фазу. Одновременно усиливается разработка первых поколенийшестого уклада, который, надо полагать, станет преобладающим в авангардныхстранах в 2020-2050-е гг., после чего придет время становления седьмоготехнологического уклада.
Развертывающийся в начале XXI в.глобальный научно-технологический переворот будет опираться на достижениясовременной научной революции, волну эпохальных и базисных инноваций, котораяпреобразует лицо мира. Поэтому заявления о «конце века науки» беспочвенны;напротив, глубина противоречий переходной эпохи породит девятый вал открытий иизобретений, итогом которых станет формирование и преобладаниепостиндустриальной научной парадигмы, адекватной радикально изменившемуся миру.
Технологическая динамика неразрывносвязана с экономической. Наблюдается процесс становления постиндустриальногоэкономического способа производства, который, с одной стороны, будет болееглобализированным, синхронизирующим ритмы национальных экономик, а с другой — откроет новые просторы для предпринимательской и инновационной инициативымалого и среднего бизнеса.
Основнымпротиворечием в экономике переходного периода является чрезмерно возросшая заиндустриальную эпоху пропасть между богатыми и бедными странами ицивилизациями. Если в 1800 г. такой показатель, как производство ВВП на душунаселения, в США был в 3 раза выше, чем в Африке, то в 2000 г. — в 18,8 раза (14; 267). Валовой внутренний доход на душу населения у богатого меньшинствапланеты (971 млн человек – «золотой миллиард») в 2003 г. был в 59,5 раза больше, чем у бедного большинства (2310 млн человек; 15; 259). Неотложнойстратегической задачей для человечества на XXI в. является сближение уровнейсоциально-экономического развития разных стран и цивилизаций. Эта задача неможет быть успешно решена на базе преобладающей ныне неолиберальной моделиглобализации, которую активно проводят США и ВТО. Есть другая модель,позволяющая сблизить уровни развития. Она ныне используется в рамкахЕвропейского союза. Представляется, что будущее — за этой моделью.
Следует ожидать, что в XXI в. сохранитсяритм экономических циклов и кризисов. Это подтвердил и мировой кризис 2001-2002гг. Хотя за два года среднегодовые темпы прироста ВВП снизились незначительно,однако прямые иностранные инвестиции за два года упали на 53%, а в США — болеечем в 10 раз.
Исходя из теории больших цикловконъюнктуры, можно ожидать, что на понижательной волне Кондратьевского циклаглубина и продолжительность экономических кризисов будут возрастать. Их пик,вполне возможно, придется на начало 2020-х гг., после чего станет преобладающейобратная тенденция. Следовательно, волны Кондратьева в экономике сохранятся,но, вероятно, будут протекать более синхронизировано в масштабахглобализированного мирового хозяйства.
Сохранятся ли ритмы вXXI в.? Каковы перспективы длинноволновых колебаний в социально-политическойсфере? Сохранятся ли здесь обоснованные Н.Д. Кондратьевым закономерности итенденции?
Геополитическая ситуация в мирекардинально изменилась. К концу XX в. стала очевидной абсурдность расчета напобеду в новой мировой войне, возникла тенденция к разоружению. Впервые запослевоенный период имело место относительное сокращение военных расходов.Согласно прогнозу группы экспертов ООН во главе с нобелевским лауреатом В.В.Леонтьевым, мировые военные расходы за 1951-1970 гг. выросли вдвое (3,5%среднегодового прироста), а к 2000 г. должны были увеличиться в 3,2 раза (3,9%среднегодовых). Однако в действительности в 1990-е гг. возобладала обратнаятенденция — военные расходы снизилась с 3,2 до 2,3%, в том числе в странах свысоким доходом — с 3,1 до 2,3% (в США с 4,6 раза до 3%); в странах с низкимдоходом — с 2,6 до 2,5%, в России — с 8 до 5,6%. Однако после теракта 11 сентября 2001 г. доля военных расходов в ВВП ряда стран вновь начала расти.
В 80-90-е гг. XX в. — на повышательнойстадии V Кондратьевского цикла — наблюдалась волна вооруженных конфликтов ивнутренних переворотов, радикально изменивших политическую карту мира. Измежгосударственных столкновений можно назвать войну в Афганистане, Ираке,вторжение Ирака в Кувейт и последовавшую за этим «Бурю в пустыне», войну НАТОпротив Югославии.
Вступление V Кондратьевского цикла впонижательную стадию может сопровождаться падением интенсивности военныхконфликтов и внутриполитических потрясений. В последние годы действительнонаблюдается некоторое снижение интенсивности военных конфликтов. Но в рядестран на постсоветском пространстве (в Грузии, Киргизии, Украине) произошлисравнительно мирные, но с участием «внепарламентских» сил государственныеперевороты. И нет уверенности в том, что этот список закрыт. Идет сменапоколения политических лидеров, пришедших к власти в результате переворотов начала1990-х гг.
Можно ли ожидать снижениявоенно-политической активности в ближайшие десятилетия, на понижательной стадииV Кондратьевского цикла? Для этого есть основания. В то же время сами конфликтыприобретают иную форму: вместо открытых столкновений вооруженных сил — асимметричные войны и международный терроризм, который стал точечной формойстолкновения цивилизаций.
Однако в дальнейшем, в 20-50-е гг. XXI в.,на повышательной волне VI Кондратьевского цикла, ситуация может измениться. Ктому времени существенно повысятся экономическая мощь и военно-техническоемогущество Китая и Индии, а также мусульманской цивилизации. Начнут даватьотдачу интеграционные усилия Западной Европы, поглощающей восточноевропейскуюцивилизацию. Существенно ослабнет технологический уровень, внешнеэкономическиеи геополитические позиции России в связи с устареванием ракетной составляющейвооруженных сил и отставанием в модернизации производственного потенциала.Усилится борьба за наследство некогда могущественной евразийской цивилизации.Серьезные проблемы нарастают в связи с ростом численности населения беднейшейныне африканской цивилизации (южнее Сахары), которое, по среднему вариантупрогноза ООН, к 2050 г. увеличится по сравнению с 2000 г. в 2,4 раза — с 653,5 до 1557,5 млн. человек. В то же время бремя внешних обязательств поподдержанию соответствующего их интересам порядка во всем мире, которые берутна себя США, может существенно подорвать могущество единственной сверхдержавы.В силу упомянутых обстоятельств нельзя исключить, что на повышательной волне VIКондратьевского цикла из-за значительного изменения соотношения сил вгеополитическом и геоэкономическом пространстве опасность военных столкновенийможет вновь возрасти[16].
 

Заключение
Цикличность экономического развития — этонепрерывные колебания рыночной экономики, когда рост производства сменяетсяспадом, повышение деловой активности — понижением. Цикличность характеризуетсяпериодическими взлетами и падениями рыночной конъюнктуры.
Периоды повышения экономической активностихарактеризуются преимущественно экстенсивным развитием, а периоды пониженияэкономической активности — началом преимущественно интенсивного развития.Поэтому цикл является постоянной динамической характеристикой рыночнойэкономики, без него нет развития экономики. Экономический цикл -  это формадвижения и развития рыночной экономики.
Экономический цикл и его фазы означаютследующие один за другим подъемы и спады уровней экономической активности втечение нескольких лет. Отдельные экономические циклы существенно отличаютсядруг от друга по продолжительности и интенсивности. Пик цикла, или подъем, —это полная занятость и быстрый рост производства, уровень цен и заработнойплаты имеет тенденцию к повышению. Кризис, или спад производства, — этоперепроизводство товаров, резкое сокращение производства, падение цен, ростбезработицы и падение уровня заработной платы, массовое банкротство предприятийи резкое повышение ставки процента. Затем возникает депрессия. Депрессияхарактеризуется тем, что прекращается падение производства и занятости,экономика, достигнув самого низкого уровня, начинает вновь «выбираться» со дна.Наконец, в фазе оживления уровень производства повышается, а занятостьвозрастает вплоть до полной занятости.
Основу экономического цикла составляютпериодически возникающие экономические кризисы. Движение от одногоэкономического кризиса до начала другого есть экономический цикл. С началомнового кризиса кончается один период развития и начинается новый. Без кризисане было бы цикла, а периодическое повторение кризиса придает рыночной экономикециклический характер.
Опишем механизм циклического движения. Каждыйкризис созревает в фазах оживления и подъема. Это фазы устойчивого расширенияпроизводства. В этот период увеличиваются доходы населения и растет совокупныйпотребительский спрос. Рост потребительского спроса побуждает предпринимателейрасширять производственные мощности и увеличивать капиталовложения.Следовательно, растет спрос на средства производства. Увеличение общегосовокупного спроса начинает опережать темпы роста общественного производства.Кругообороты индивидуальных капиталов протекают беспрепятственно, снижаетсяострота конкурентной борьбы. Поэтому уменьшаются стимулы новых внедрений,обновления производства. Воспроизводство протекает на преимущественноэкстенсивной основе. Такое развитие продолжается до тех пор, пока темпы ростапроизводства не начинают опережать темпы роста платежеспособного спроса. Когдаэто происходит, то наступает перепроизводство товаров, а вместе с ним иэкономический кризис.
Экономический кризис обнаруживаетперенакопление капитала, которое выступает в трех формах: 1) перепроизводствотоварного капитала (рост нереализованной продукции); 2) перенакоплениепроизводительного капитала (увеличение недогрузки производственных мощностей,рост безработицы); 3) перенакопление денежного капитала (увеличение количестваденег, не вложенных в производство). Общим результатом перенакопления капиталастановится рост издержек производства, падение цен и, следовательно, прибыли.
Но экономический кризис обнаруживает нетолько предел, но и импульс в развитии экономики, выполняя стимулирующуюфункцию. Во время кризиса возникают побудительные мотивы к сокращению издержекпроизводства, увеличению прибыли, усиливается конкуренция.
Экономический кризис приводит к моральномуизносу средств производства, не способных обеспечить прибыльное функционированиекапитала. Он же создает стимулы для обновления капитала на новой техническойоснове. Поэтому кризис дает начало преимущественно интенсивному развитиюэкономики.
Кризис — важнейший элемент механизмасаморегулирования рыночной экономики. Экономический цикл проникает всюду, онощущается практически во всей экономике. Взаимосвязь элементов экономики почтиникому не дает возможности избежать депрессии или инфляции. Однако следуетиметь в виду, что экономический цикл разными путями и в разной степени влияетна отдельных индивидов и на отдельные секторы экономики.
Что касается производства и занятости, тообычно от спада больше всего страдают те отрасли промышленности, которыевыпускают средства производства и потребительские товары длительного пользования.Особенно уязвима строительная промышленность. Производство и занятость вотраслях промышленности, выпускающих потребительские товары кратковременногопользования, обычно меньше реагируют на цикл. Отрасли промышленности и рабочие,связанные со строительством жилых домов и промышленных зданий, с тяжелыммашиностроением, с производством сельскохозяйственных орудий, автомобилей,холодильников, газовой аппаратуры и тому подобных товаров, испытывают тяжелыйудар. И напротив, отрасли промышленности, которые производят товары длительногопользования, в фазе подъема получают максимальные стимулы для развития. Этипримеры убедительно показывают уязвимость этих отраслей промышленности отциклических колебаний.[17]
Когда наступает спад и семейный бюджетприходится сокращать, прежде всего рушатся планы на приобретение товаровдлительного пользования, таких, как бытовая техника и автомобили. Люди непокупают новые модели. По-другому дело обстоит с пищевыми продуктами и одеждой,т.е. потребительскими товарами кратковременного пользования. Семья должна естьи одеваться. Эти покупки нельзя надолго откладывать. Правда, в какой-то степениколичество этих покупок будет уменьшаться и, конечно, ухудшаться их качество,но не в той мере, как с товарами длительного пользования.
Большинство отраслей промышленности,производящих инвестиционные товары и товары длительного пользования, отличаютсявысокой концентрацией, когда на рынке господствует сравнительно небольшоеколичество крупных фирм. Вследствие этого такие фирмы обладают достаточноймонопольной властью, чтобы в течение определенного периода противодействоватьпонижению цен, ограничивая выпуск продукции из-за падения спроса. Поэтомууменьшение спроса оказывает воздействие главным образом на производство изанятость. Обратную картину мы наблюдаем в отраслях промышленности, выпускающихтовары кратковременного пользования («мягкие» товары). Эти отрасли вбольшинстве своем довольно конкурентоспособные и характеризуются низкойконцентрацией. Они не могут противодействовать повышению цен, и падение спросабольше отражается на ценах, чем на уровне производства. В общем виде можносказать, что отрасли промышленности с высокой степенью концентрации испытываютрезкое падение производства и относительно скромное падение цен, а в то жевремя значительное падение цен и относительно небольшое снижение объемапродукции наблюдаются в отраслях с низкой концентрацией.
Причины циклического характера развитияэкономики кроются в конфликте условий производства и условий реализации, впротиворечии между производством, стремящимся к расширению и не успевающим заним ростом платежеспособного спроса. Существенные изменения в совокупномпредложении и совокупном спросе обнаруживаются в экономическом кризисе, которыйявляется не только нарушением пропорциональности общественного производства, нои толчком к равновесию и сбалансированности экономики. Механизмом циклическогодвижения выступает падение цен (соответственно обесценение основного капитала иснижение заработной платы).
На длительность и глубину экономическогокризиса существенно влияет колебание инвестиций. Кризис образует исходныймомент для новых массовых капиталовложений. Это связано с тем, что, во-первых,кризис обесценивает основной капитал и тем самым создает условия для обновленияпроизводственного аппарата. Во-вторых, кризис принуждает к обновлению основногокапитала на новой технической базе, что вызывает снижение издержек производстваи восстановление докризисного уровня прибыли. Массовый моральный износосновного капитала, вызванный кризисом, заставляет всех предпринимателейприменять новую технику. Следовательно, кризис расчищает путь для массовых инвестиций,помогая экономике перейти в другую фазу. Обновление основного капитана являетсяматериальной основой периодичности кризисов и продолжительности цикла.
Таким образом, в ходе всего экономическогоцикла динамика производства неразрывно связана с движением основного капитала исовершается на базе этого движения. Кризис завершает период оборота большинстваиндивидуальных капиталов и в то же время дает начало новому циклу оборота. Темсамым создается новая материально-техническая база для следующего экономическогоцикла.
В экономической теории известны следующиециклы:
8—10-летние большие промышленные циклы.Эти циклы связаны с капиталообразованием, точнее с производством капитальныхблаг. Когда наступает срок замены морально устаревшего оборудования, то секторпроизводства таких товаров, назовем его сектор производства товаровдолговременного пользования (оборудование, машины, автомобили, дороги),обнаруживает наибольшие циклические колебания. И здесь правомерно говорить обольших промышленных циклах.
4—5-летние малые (короткие) циклы чащевсего связаны со структурными изменениями в экономике: отмирание старых ипоявление новых отраслей, переориентация с одного вида производства на другое.Например, с производства вооружения на гражданские отрасли — отраслипроизводящие предметы потребления, или наоборот.
Нельзя не отметить, что в современнойразвитой рыночной экономике циклы по своей продолжительности становятся корочев результате своевременного принятия антициклических программ со стороныправительства. Этот момент чрезвычайно важен, ибо уменьшаются какэкономические, так и социальные издержки кризисов.
50-летние и большей продолжительностидлинные строи- тельные циклы, или «длинные волны».
Концепция «длинных волн» (КДВ) возникла вконце XIX — начале XX в. в результате исследований динамики отдельныхэкономических показателей. Это работы С. Джевонса, (Англия), М.Туган-Барановского (Россия), А. Афтальона (Франция), К. Викселя (Швеция), В.Парето (Италия). Первоначально на протяжении XIX в. «длинные волны» былизафиксированы лишь в движении цен и процентных ставок и рассматривались какдополнение к «обычным» деловым циклам.
Далее в начале XX в. был выдвинут тезис одлинных циклах в промышленности, охвативших все стороны воспроизводственногопроцесса.
Окончательно КДВ была научно обоснована вработах русского экономиста Н.Д. Кондратьева в 20-е гг. нашего столетия. ПоКондратьеву, «большие циклы конъюнктуры» связаны не только с ценами ипроцентной ставкой, но и с процессом накопления капитала, динамикойнововведений. Кондратьев распространил КДВ (или большие циклы) насоциально-политическую жизнь общества, объясняя с этих позиций периодичностьнаступления войн, революций и других общественных явлений. В настоящее время вэкономической литературе термин «циклы Кондратьева» используется наравне стермином «длинные волны». Н. Кондратьев эмпирически доказал наличие колебанияпродолжительностью около 50 лет.
Исследование проблемы «длинных волн»американскими экономистами и математиками подтвердило динамику индекса оптовыхцен в США за период 1750—1990 гг. со средней продолжительностью 52 года. Онипришли к выводу, что в любом временном ряду можно выделить составляющую спериодом в 50 лет и с периодом, скажем, 10 лет. Отсюда, колебания определеннойпериодичности можно классифицировать как «волны» и как «циклы». Циклы в отличиеот волн, являются многофакторным явлением, характеризующим колебательныепроцессы в экономике в целом, и они сами задают единицу измерения времени. Оникак бы составная часть «длинных волн». Но КВД характеризует не толькоэкономические изменения, а прежде всего изменения социального характера, и вэтом аспекте КДВ представляет научный и практический интерес. Другие ученыесчитают, что концепция «длинных волн» отмечена печатью субъективизма, ибо взависимости от методики подсчета на одних и тех же реальных данных можнопродемонстрировать как наличие, так и отсутствие «длинных волн».
Во второй половине XX в. механизм кризисовпретерпевает изменения. Процесс перепроизводства теперь сопровождается ростомцен, снижением покупательной способности денег, т.е. инфляцией.
Кризисы, сопровождающиеся инфляцией, могутносить затяжной характер и вести к стагнации, при которой затухают стимулыразвития производства.
Теории экономического цикла можно разделитьна две категории: теории, которые в основном являются экстернальными(внешними), и теории, являющиеся в основном интервальными (внутренними).
Экстернальные теории усматривают главныепричины экономического цикла в колебаниях факторов, лежащих за пределамиэкономической системы: в солнечных пятнах, войнах, революциях и политическихсобытиях, открытиях золотых месторождений, темпах роста населения и егомиграции, открытиях новых земель и ресурсов.
Интернальные теории обращают внимание намеханизм внутри самой экономической системы, который дает импульссамовоспроизводящемуся экономическому циклу, так что каждая экспансия порождаетрецессию и сжатие, а каждое сжатие, в свою очередь, порождает оживление иэкспансию, и все это сплетается в повторяющуюся, бесконечную цепь.
Большинство современных экономистов стоитна позициях синтезирования, или комбинирования, экстернальных и интервальныхтеорий. Объясняя большие циклы, они придают решающее значение колебанияминвестиций. Исходной причиной этих непостоянных и изменчивых колебаний являютсятакие внешние факторы, как: 1) технические нововведения; 2) динамика ростанаселения и 3) открытие новых территорий. К этим внешним факторам можноприсоединить внутренние факторы, которые ведут к тому, что исходные изменения винвестициях расширяются, принимая характер кумулятивного процесса. Рабочие,занятые в отраслях, создающих капитальные блага, расходуют часть своих новыхдоходов на потребительские товары, тем самым побуждая фирмы обращаться к банками рынку ценных бумаг за новыми кредитами. Это делает предпринимателейоптимистичными и способствует осуществлению новых инвестиционных программ.
Инвестиции могут быть как следствием, таки причиной экономического цикла. Однако есть и другие точки зрения на причиныэкономических циклов.
Чисто монетарная теория. Суть чистомонетарной теории заключается в следующем: экономический цикл есть результатизменения денежного потока. Деньги — — это единственная и достаточная причинаизменения экономической активности, чередования процветания и депрессии. Когдаденежный поток (сумма потребительских расходов) увеличивается, торговлястановится оживленной, производство расширяется, цены растут. И наоборот, когдаспрос уменьшается, торговля ослабевает, производство сокращается, цены падают.
Денежный поток расширяется и сокращаетсявместе с фазами подъема и спада экономического цикла. Отсюда следует, чтоколичество денег (М) соответственно увеличивается и уменьшается.
Неденежные факторы, такие, какземлетрясения, войны, забастовки и т.д., могут вызвать общее ухудшениеэкономической ситуации или чрезмерное развитие отдельных отраслей (в случаевойны — оборонной промышленности) и частичную депрессию в других отраслях ( вслучае неурожая — в сельском хозяйстве). Но общая депрессия в смысле фазыэкономического цикла, т.е. такое положение, при котором неиспользованныересурсы и безработица имеют всеобщий характер, с позиций чисто монетарнойтеории, не может быть вызвана неденежными факторами.
Денежный поток изменяется в результатеизменения количества денег: сокращение количества денег — прямая дефляция —оказывает угнетающее воздействие на экономическую активность, а увеличениеколичества денег, или инфляция, оказывает стимулирующее воздействие.
Стабилизация денежного потока делонелегкое, так как денежно-кредитной системе присуща неустойчивость. Всовременной экономике кредитные деньги являются средством платежа. Средстваобращения состоят главным образом из кредитных денег, а деньги как законноеплатежное средство играют лишь вспомогательную роль. Именно банковская системасоздает кредит и регулирует его объем. Средством регулирования является учетнаяставка и купля-продажа ценных бумаг на открытом рынке. Способностью расширятькредит обладает, конечно, не каждый отдельный банк, а вся банковская система вцелом.
Фаза подъема экономического циклавызывается расширением кредита и длится до тех пор, пока это расширениепродолжается или по крайней мере до тех пор, пока не начинается его сокращение.Причиной расширения кредита является то, что банки облегчают условияпредоставления ссуд своим клиентам.
Основным инструментом расширения кредитаявляется снижение учетной ставки. Снижение учетной ставки побуждает оптовыхторговцев увеличивать товарные запасы. Они увеличивают заказы производителям товаров.Расширение производства, в свою очередь, ведет к возрастанию доходов и расходовпотребителей. Это приводит к увеличению спроса на товары вообще, что влечет засобой сокращение товарных запасов в торговле. В результате следуют новыезаказы, увеличение производственной деятельности, затем рост доходовпотребителей, их расходов и вновь уменьшение товарных запасов. Устанавливаетсякумулятивное расширение экономической деятельности. Дальнейшего поощрения состороны банков уже не требуется. Наоборот, банки должны теперь быть достаточноосмотрительны и не допускать, чтобы процесс расширения активности вышел из-подконтроля и переродился в бурную инфляцию. Они должны круто повысить нормупроцента, так как незначительное повышение процента не сможет удержатького-либо от получения новых ссуд. Необходимо сделать так, чтобы процессрасширения приобрел инерцию. Процветанию приходит конец, когда прекращаетсярасширение кредита. Так начинается депрессия.
Список литературы:
1.              Анисимов А.«Статистика кризиса и его механизм в России» // Проблемы теории и практикиуправления, 1996, №6, с.106-112.
2.              Бродель Ф. Материальнаяцивилизация, экономика и капитализм. XV—XVIII вв. Т. 3. Время мира. М.:Прогресс, 1992.- 702 с.
3.              Виссарионов А.«Уроки кризиса» // Экономист, 1999, №2, с.15-22.
4.              Владимиров Б.«Будет ли найден путь из кризиса?» // Бизнес и банки, 1998, №38,39.
5.              Воронин Ю. Ориентиры выхода изэкономического кризиса//Экономист, 2001. – №5. –. С. 11-21.
6.              Давыдов В.М., Боровиков А.В.,Теперман В.А… Локальные кризисы или мировой феномен // ЭКО, 1999. — №7. — С.124-143.
7.              Делягин М. Накануне//Эксперт,2000. — №38 (250)
8.              Звягин А. «Каквывести Россию из кризиса?» // Деловая жизнь, 1995, №8, с.15-20.
9.              Илларионов А.«Как был организован российский финансовый кризис» // Вопросы экономики, 1998,№12, с.12-31.
10.            Кондратьев Н.Д. Большие циклыконъюнктуры и теория предвидения. М: Экономика, 2002.- 647 с.
11.            Кризис как старт для подъема//Эксперт, 1998. – N26 (143).
12.            Кузнецов В.«Попытка объяснить российский кризис» // Мировая экономика и международныеотношения, 1996, №9, с.16-27.
13.            Леонтьев В.В.Межотраслевая экономика. М.: Экономика, 1997. — 103 с.
14.            Мау В. Политическая природа иуроки финансового кризиса // Вопросы экономики, 1998. -  №11. – С.4-20.
15.            Митчелл У.К. Экономические циклы.Проблема и ее постановка. М. — Л.: Госиздат, 1930.- 387 с.
16.            Морозов В. Анатомия кризиса –политика отсроченной инфляции // Вопросы экономики, 1998. — №9. — С. 26-40.
17.            Перламутров В.«Кризис экономики и хаос цен в России» // Проблемы теории и практикиуправления, 1997, №6, с.20-24.
18.            Райзберг Б.А., Лозовский Л. Ш.,Стародубцева Е. Б. Современный экономический словарь. – М.: ИНФРА-М, 2000.
19.            Реддавей П.«Корни и последствия российского кризиса» // Проблемы теории и практикиуправления, 1999, №2, с.24-27.
20.            Рубцов Б. Чему учаткризисы//Эксперт, 2002. – №1-2 (309).
21.            Сорокин Питирим. Социальная икультурная динамика. СПб.; РХГН, 2000. – 544 с.
22.            Туган-Барановский М.И.Периодические промышленные кризисы. Общая теория кризисов. М.: Наука-РОССПЭН,1997.- 458 с.
23.            Штайльманн К.«Природа экономического кризиса в России и сценарий выхода из него» // Проблемытеории и практики управления, 1999, №5, с.18-23.
24.            Шмелев Н..«Кризисвнутри кризиса» //Вопросы экономики, 1998,№10, с.4-17.
25.            ЮНКТАД. Доклад о мировыхинвестициях, 2004. М.: Весь мир, 2004 – 21 с.
26.            Яковец Ю.В. Русский циклизм: новоевидение прошлого и будущего Lewinston-Queenston-Lampeter. The Edwin MellenPress, 1999 – 309 с.
27.            Яковец Ю.В. Циклы. Кризисы.Прогнозы. М.: Наука, 1999. – 506 с.
28.            Яковец Ю.В. Школа русскогоциклизма; истоки, этапы развития, перспективы. М.: МФК, 1998. – 809 с.
29.            Яковец Ю.В. Эпохальные инновацииXXI века. М.: Экономика, 2004. – 983 с.
30.            Ясин Е. Поражениеили отступление? // Вопросы экономики, 1999. — №2. – С. 4-29.