--PAGE_BREAK--Значение иностранных капиталовложений для России
Подобно другим странам, Россия рассматривает иностранные инвестиции как фактор:
1)ускорения экономического и технического прогресса;
2)обновления и модернизации производственного аппарата;
3)овладения передовыми методами организации производства;
4)обеспечения занятости, подготовки кадров, отвечающих требованиям рыночной экономики.
Инвестиционная активность является одним из слабых мест в российской экономике с начала рыночных реформ. Динамика внутренних капиталовложений отрицательная. Так, если в1996г. по сравнению с уровнем 1991г. объем ВВП сократился на 39%, промышленного и сельскохозяйственного производства— на49% и 35%, то объем капиталовложений упал за пятилетие на71%. Налицо острый инвестиционный кризис.
В условиях инвестиционного кризиса в России привлечение иностранных инвестиций становится задачей, от эффективности решения которой зависят ход, темпы и во многом результаты проводимых реформ. На фоне сокращающихся внутренних инвестиций доля зарубежных капиталовложений возрастает. Так, в1993—1994 гг. доля привлеченного иностранного капитала в валовом объеме капиталовложений составляла1,7%, в1995г. — 5%, а в1996г. — 7,5%.
Однако в условиях перехода от одной хозяйственной системы к другой требуется гораздо больший объем инвестиций для обеспечения такого перехода.
Специфические условия нашей страны делают этот процесс не имеющим аналогов в мире. (Пожалуй, лишь Китай с его огромным населением, обширной территорией и широкомасштабными реформами мог бы послужить в качестве адекватного примера.)
Проблемная специфика России выражается прежде всего:
1)в обширности территории, неразвитости коммуникационной структуры;
2)в наличии устаревшего производственного аппарата;
3)в гипертрофированности военно-промышленного комплекса (ВПК)1 при отсутствии целого ряда производств, необходимых для нормальной гражданской экономики;
4)в слабом сельском хозяйстве.
Для перевода всего народнохозяйственного комплекса на рыночную основу, модернизации экономики, усиления ее социальной ориентации требуются огромные капиталовложения. Для этого необходимо перераспределять в пользу нашей страны примерно десятую часть международных прямых инвестиций. По мнению экспертов, реально Россия сможет конкурировать на уровне предложения капиталов объемом40 млрд. долл. К тому же и «переварить» ежегодно она сможет в лучшем случае40—50 млрд. долл.
С середины 90-х гг. России приходилось конкурировать за более скромный объем иностранного капитала, в пределах10 млрд. долл. (рис.6.1).
Имея множество альтернативных предложений на более благоприятных, чем в России, условиях, иностранные предприниматели не спешат вкладывать средства в российскую экономику. Ближайшие соседи России, будучи более расторопны, перехватывают потоки западных инвестиций. Так, Венгрия, Польша, Чехия, как отмечалось выше, получили значительную часть иностранных инвестиций с начала 90-х гг. И хотя по абсолютной сумме иностранных инвестиций Россия занимает 2-е место после Венгрии, это не должно вводить в заблуждение. Так, в Венгрии уже17% предприятий имеют в своем капитале иностранную долю, а в странах бывшего СССР— только0,2%.
Что привлекает иностранных вкладчиков
Какие факторы играют положительную роль в привлечении иностранных инвестиций в Россию?
Это прежде всего:
1)богатые и сравнительно недорогие природные ресурсы (нефть, газ, уголь, полиметаллы, алмазы, лес и др.);
2)огромный внутренний рынок;
3)кадры с достаточно высоким уровнем базового образования, способные к быстрому восприятию новейших технологий в производстве и управлении;
4)относительная дешевизна квалифицированной рабочей силы;
5)отсутствие серьезной конкуренции со стороны российских производителей;
6)осуществляемый процесс приватизации и возможность участия в нем иностранных инвесторов;
7)возможность получения быстрой сверхприбыли.
Перспективы в России слишком многообещающи, чтобы их игнорировать. В суммарном ВВП всех новых мировых рынков доля России составляет более25%. Причем это единственный развивающийся рынок, где есть своя обширная космическая программа, инфраструктура и реальные возможности для ее реализации. По самым скромным оценкам у России больше природных ресурсов (10,2 трлн. долл.), чем у Бразилии(3,3 трлн. долл.), Южной Африки (1,1 трлн. долл.), Китая(0,6 трлн. долл.) и Индии(0,4 трлн. долл.), вместе взятых.
Несмотря на это, удельный вес России в международных инвестициях в новые рынки составляет всего0,5%. Остальные99,5% приходятся на Мексику, Бразилию, Аргентину, Турцию, Чили, другие развивающиеся страны и новые индустриальные страны.
Как свидетельствует зарубежный опыт, одним из важнейших факторов привлечения иностранного капитала является наличие благоприятной правовой обстановки, стабильной законодательной базы, обеспечивающей условия максимальной эффективной защиты интересов инвесторов.
Современную правовую базу для иностранных инвестиций в России составляют более30 законов и указов Президента. Действуеттакже ряд постановлений Правительства, конкретных ведомственных инструкций. По своему характеру эти документы можно подразделить на две группы.
Первая группа— это базисные законы России (Конституция РФ, Гражданский кодекс, Таможенный кодекс и др.), способствующие переходу страны от коммунистического режима с командной экономикой к демократии и рыночному хозяйству. Часть из них была принята в1990—1991 гг.
Вторая группа— это документы, касающиеся непосредственно иностранных инвестиций. Главный среди них— это Закон об иностранных инвестициях в РСФСР от4 июля1991г.1
В соответствии с этим Законом иностранными инвесторами в России могут быть (ст.I):
1)
иностранные юридические лица, включая, в частности, любые компании, фирмы, предприятия, организации или ассоциации, созданные и правомочные осуществлять инвестиции в соответствии с законодательством страны своего местонахождения;
2)
иностранные граждане, лица без гражданства, российские граждане, имеющие постоянное местожительство за границей, при условии, что они зарегистрированы для ведения хозяйственной деятельности в стране 'их гражданства или постоянного местожительства;
3)
иностранные государства;
4)
международные организации.
Иностранные инвестиции могут быть долевыми, т.е. могут использовать форму совместного предприятия или полностью принадлежать иностранным инвесторам. Для регистрации крупных предприятий (с инвестициями более100 млн. руб.) требуется специальное разрешение Правительства Российской Федерации.
Законодательство не предусматривает каких-либо официально закрытых для иностранных инвесторов отраслей экономики или регионов отрасли. Но на практике такие ограничения существуют. Так, хозяйственная деятельность в ряде отраслей требует получения специальной лицензии.
Весьма важным компонентом инвестиционного климата является налоговый режим.
В Российской Федерации пока сохраняется весьма сложная и тяжелая система налогообложения. В соответствии с Законом об иностранных инвестициях в РСФСР и другими законодательными актамипредусмотрена возможность льготного налогообложения для частного иностранного капитала, который действует в приоритетных отраслях хозяйства и отдельных регионах.
Как и российские организации, предприятия с иностранными инвестициями уплачивают до50 различных налогов и сборов, в том числе налог на прибыль, НДС, акцизный налог, разного рода местные налоги.
Становление нового режима внешнеэкономических связей привело к появлению множества различных документов с правилами таможенного и лицензионного регулирования импорта и экспорта. Объективные причины, связанные с коррумпированностью чиновников, скрытое сопротивление предприятий-монополистов (как крупных, так и мелких, средних), собственные нарушения законодательства предприятиями с иностранными инвестициями содействуют ухудшению инвестиционного климата.
По оценкам иностранных предпринимателей, отношение российских властей к зарубежным инвестициям декларативно чрезвычайно благоприятно, фактически же стимулы и гарантии для иностранных инвестиций не удовлетворяют иностранных инвесторов. Власти не могут предложить ни адекватной структурной политики, ни долгосрочных льгот (по налогам, таможенному режиму, реинвестированию, репатриации прибылей и др.). Кроме того, они постоянно меняют «правила игры» в зависимости от изменения экономической и политической ситуации.
Общей стабилизирующей основой инвестиционного климата России является то, что Россия на протяжении ряда лет имеет положительное сальдо внешнеторгового баланса. Присоединение России к ст.VIII Устава МВФ способствует цивилизованному проведению международных расчетов, что повышает привлекательность инвестиций.
Действуют международные и российские организации, занимающиеся вопросами содействия инвестициям в экономику России:
Российская финансовая корпорация, Росзарубежцентр и др. Однако информационное обслуживание инвесторов и всех, кто хотел бы работать на российском рынке, все еще находится не на должном уровне. Для улучшения этой ситуации в середине1995г. создан Российский центр содействия иностранным инвестициям при Министерстве экономики РФ. Используя зарубежный опыт, эта организация предполагает привлекать инвестиции по всему миру с помощью сети специальных инвестиционных агентств, которые изучают потребности инвесторов, предоставляют необходимую информацию для принятия решений, помогают заключать контракты, оказывают поддержку после «продажи» инвестиций.
Важным документом в области регулирования притока и функционирования иностранных инвестиций в экономику России стал Федеральный закон «О соглашениях о разделе продукции». Законом установлены правовые основы отношений, которые возникают в процессе осуществления инвестиций в поиски, разведку и добычу минерального сырья на территории России. Право пользования инвестором участком недр удостоверяется лицензией, которая выдается ему органом исполнительной власти Российской Федерации.
Закон предусматривает максимальное упрощение схемы взаимоотношений инвестора и государства, прежде всего по линии уплаты налогов и других обязательных платежей. Их взимание, по сути дела, полностью заменено разделом продукции по условиям соглашений, рентными платежами. Однако и этот Закон требует совершенствования, как и вся система инвестиционного климата в России.
продолжение
--PAGE_BREAK-- Формы участия иностранного капитала в экономике России
Иностранный капитал в России присутствует как в государственной, так и в частной форме, в смешанном виде, а также в виде капитала международных организаций. Иностранные инвестиции поступают в Российскую экономику как прямые частные инвестиции в форме портфельных инвестиций и в виде кредитов как ссудный капитал.
Одна из популярных форм привлечения прямых инвестиций в российскую экономику— это создание предприятий с иностранными инвестициями.
Совместные и иностранные предприятия создаются в основном в сфере торговли и общественного питания, промышленности, строительстве, коммерческой инфраструктуре, науке и научном обслуживании, транспорте и связи.
Помимо промышленности достаточно привлекательной отраслью российской экономики для иностранных прямых инвестиций является финансовая сфера.
По данным Экономической комиссии ООН для Европы (ЭКЕ), российские компании, получившие финансовую поддержку из-за рубежа, смогли в пять раз увеличить число служащих, заработная плата которых на50% выше средней по стране. В середине 90-х гг. количество работающих на предприятиях с иностранным капиталом составляло около0,5% всего занятого населения. Производство промышленной продукции этими предприятиями в общем объеме произведенной ими продукции в1996г. составило 57%, экспорт товаров и услуг в том же году составил около6,6%, а импорт порядка11% от общего объема экспорта-импорта России.
Портфельные инвестиции
Все более возрастающую долю в притоке иностранного капитала составляют портфельные инвестиции. Основная часть эти средств направляется на покупку ГКО. Другая форма портфельных инвестиций (акции предприятий, долговые ценные бумаги) в середине 90-х гг. не играют существенной роли в общем объеме капитала, привлекаемого из-за рубежа. Вместе с тем развитие фондового рынка в России, его высокий рейтинг, данный авторитетными международными организациями, ажиотажный интерес к нему зарубежных инвесторов (спекулянтов) в середине 90-х гг. позволяет говорить о перспективах этой части российского рынка портфельных инвестиций.
Так, по некоторым данным, около10% акций приватизированных предприятий принадлежит иностранным компаниям. В России обосновалось более20 крупных инвестиционных компаний, которые занимаются покупкой российских ценных бумаг Наибольший интерес для западных портфельных инвестиций представляют следующие отрасли экономики России:
1)предприятия топливно-энергетического комплекса. Сюда были направлены78% средств, инвестированных иностранцами в российскую экономику.
2)алюминиевые заводы;
3)предприятия связи и коммуникации;
4)порты и пароходства;
5)предприятия по производству цемента;
6)предприятия по производству минеральных удобрений;
7)крупные горнодобывающие предприятия;
8)предприятия пищевой промышленности.
Наименьший интерес портфельные инвесторы проявляют к таким отраслям, как транспорт, машиностроение, химическая промышленность.
С1996г. объем иностранных портфельных инвестиций в Россию резко вырос, составив 4,37 млрд. долл. Россия оказалась на первом месте среди развивающихся рынков, таких как Венесуэла, Польша, Венгрия, по темпам роста спроса на корпоративные ценные бумаги.
По оценкам Торгово-промышленной палаты России, до половины иностранных портфельных инвестиций на российском фондовом рынке скрывают фактически реэкспорт российского капитала, убежавшего из страны.
Зарубежные инвестиционные фонды, считающие Россию в целом привлекательной для портфельных инвестиций, отмечают, что для российского фондового рынка характерны невысокие цены на акции, высокие темпы развития рынка, снижение политических рисков, постепенная стабилизация экономики, высокая доходность ценных бумаг и др.
Приток портфельных инвестиций в Россию в определенной степени стимулируется благодаря использованию такого инструмента фондового рынка, как американские депозитарные расписки (АДР, ADR)1. АДР организуется совместными усилиями эмитента, депозитария и держателя. АДР— это ценные бумаги, представляющие собой сертификаты собственности, выпущенные банком США под акции иностранного эмитента (компании). Комиссия по ценным бумагам и биржам США в сентябре1996г. разрешила российским компаниям подавать заявки на размещение АДР первого уровня среди американских инвесторов. В результате в списки АДР первого уровня попали акции ряда российских предприятий, таких как
Мосэнерго, РАО ЕЭС России, ЛУКОЙЛ, Иркутскэнерго, Сургугнефтегаз, Газпром, ГУМ, Северский трубный завод, Роснефтегазстрой, Уралсвязьинформ, Тюменьтелеком, Нижновсвязьинформ, Бурятзолото, Инкомбанк , Банк «МЕНАТЕП», Банк «Возрождение» и др.
Появление этих инструментов на мировых фондовых рынках считается своеобразным «знаком качества» для эмитентов. Если в 1996 г. российские предприятия выпускали АДР в большей степени в экспериментальном порядке, то в последующие годы разработка и реализация такого рода программ стала укореняться среди российских предприятий Общая стоимость находящихся в обращении АДР на составляет более 5 млрд. долл.1
Несмотря на растущий приток портфельных инвестиций в Россию, зарубежные инвесторы не сбрасывают со счетов и существующие специфические и очень большие по размеру риски. Их насчитывается пять типов. Главное— это политический риск, связанный с политической ситуацией в России. Второй риск— это как бы производный от политического, риск резкого колебания на российском рынке ценных бумаг. Особенно он велик из-за не очень большой ликвидности на рынке корпоративных бумаг. Третий риск— закрытость российского фондового рынка, в особенности информационная. В России система раскрытия информации в привычном для западных инвесторов виде существует только на рынке банковских акций и облигаций. Четвертый риск— технологический. Система депозитариев и регистраторов в России пока отрегулирована слабо. Права инвесторов систематически нарушаются регистраторами. Недостаточно защищен на этом рынке и мелкий инвестор. Пятый риск— правовой. Законодательная неразвитость рынка ценных бумаг, его инфраструктуры и инструментов все еще остается препятствием для его всестороннего развития.
Включение России в престижные индексы Международной финансовой корпорации, присвоение г. Москве, Нижегородской области, а также целому ряду предприятий и банков высоких международных кредитных рейтингов способствовало доступу на российский фондовый рынок крупных институциональных инвесторов, в управлении которых находятся сотни миллиардов долларов.
Эти инвесторы, будучи классическими портфельными инвесторами, не заинтересованными в установлении контроля над предприятием или вмешательстве в его оперативную деятельность, представляют особый интерес для российских эмитентов.
продолжение
--PAGE_BREAK--Количественные показатели иностранных инвестиций
Таким образом, в России сложились предпосылки для привлечения иностранного капитала путем выпуска и размещения корпоративных ценных бумаг.
Крупнейшим зарубежным инвестором в России являются США (табл.6.6). Объем накопленных американских инвестиций — свыше 5 млрд. долл., что составляет27,8% всех иностранных инвестиций в стране. В Государственном реестре России зарегистрировано на начало более 3 тыс. российско-американских совместных предприятий.
Страны с наибольшим объемом инвестиций в экономику России
Страна
Объем накопленных иностранных инвестиций, млн. долл.
Доля общего объема накопленных иностранных инвестиций, %
США
4957,44
27,80
Швейцария
2719,34
15,25
Нидерланды
2295,74
12,87
Великобритания
2201,85
12,35
Германия
1382,91
7,76
Италия
564,31
3,16
Австрия
489,64
2,75
Кипр
468,96
2,63
Швеция
366,57
2,06
Лихтенштейн
273,48
1,53
Среди регионов у западных инвесторов наибольшей популярностью пользуется Москва, Санкт-Петербург, а также Архангельская, Московская, Тюменская области
Регионы России, наиболее привлекательные для иностранных инвесторов
Области и регионы
Накопленные иностранные инвестиции
млн. долл.
%от общего объема
Москва
10 215,1
57,29
Тюменская область
961,9
5,39
Санкт-Петербург
700,5
3,93
Московская область
581,6
3,26
Архангельская
область
395,5
2,22
Республика Коми
321,0
1,80
Приморский край
258,7
1,45
Ленинградская
область
251,7
1,41
Омская область
250,3
1,40
Весьма благоприятный режим для притока иностранных инвестиций создала Новгородская область. В ней четыре района объявлены безналоговыми зонами. Зарубежные капиталовложения освобождены от местных налогов до полной их окупаемости. По этому пути идут Татарстан, Самарская, Калининградская, Новосибирская, Свердловская области.
Новым явлением для российской экономики стал приток капитала из азиатских новых индустриальных стран1. Еще недавно их привлекали только сырьевые отрасли. В середине 90-х гг. они начали уделять внимание проектам в высокотехнологичных и даже инфраструктурных областях. По некоторым оценкам, их общий объем инвестиций в Россию составил800 млн. долл. Из них на южнокорейские и сингапурские инвестиции пришлось около300 млн. долл. Соответственно, инвестиции Тайваня, Гонконга составили примерно по100 млн. долл. Главные интересы азиатских инвесторов, включая Японию, связаны с развитием Дальнего Востока. По мнению ряда специалистов, главный резерв увеличения иностранных инвестиций не в странах Запада, а как раз в странах Востока, в зоне Азиатско-тихоокеанского региона, накопивших за последние годы огромный капитал, имеющих опыт работы в переходной экономике, меньше боящихся инвестиционных рисков, чем западные инвесторы. Странам Дальнего Востока и АТР нужны российское топливо и сырье; они готовы также вкладывать капитал в высокотехнологичные объекты, поддерживая российскую обрабатывающую промышленность.
Оценивая количественные показатели присутствия иностранных инвестиций в экономике России, приходится констатировать следующее. Их удельный вес в совокупных вложениях, по разным оценкам, составлял в середине 90-х гг.5—7%. Доля же иностранных инвестиций в общем объеме основных производственных фондов не превышает1%. Предприятия с участием иностранного капитала составляют весьма динамичную часть в российской экономике. Однако роль этих предприятий пока невелика, они дают лишь 3% ВНП страны.
Что касается крупных прямых иностранных инвестиций, то в России их чрезвычайно мало. Проблематично существенное изменение ситуации и в ближайшие годы.
продолжение
--PAGE_BREAK--Правительственные программы
Программа Правительства РФ предусматривает доведение притоки иностранных инвестиций до20 млрд. долл. Реально, без инфляционных последствий, на этапе подъема Россия может осваивать примерно в1,5 раза больше.
По расчетам Министерства экономики России, для выхода на устойчивую траекторию роста в ближайшие10 лет России необходимоболее 150 млрд. долл. Даже при идеальных условиях, за счет всех имеющихся внутренних источников и привлечения иностранного капитала, реально, видимо, может быть аккумулировано не более 120 млрд. долл.
Характеризуя ситуацию с привлечением иностранных инвестиций в экономику России, приходится констатировать, что пока Россия является местом борьбы международных компаний за сбыт своих товаров, а не ареной приложения капитала. Произошло это в результате «распахнутости» российского товарного рынка и неадекватного инвестиционного климата.
Практика иностранного инвестирования в Россию показывает, что существенные вложения в российскую экономику не в интересах западных государств и международных корпораций. Для них важнее оставить Россию на уровне крупнейшего потребительского рынка. Российский рынок для них— это главным образом и прежде всего огромный спрос. Промышленно развитым странам не нужны новые конкуренты.
Главным источником инвестиционных вливаний в российскую экономику должен стать отечественный капитал, как находящийся внутри страны, так и эмигрировавший за рубеж. Предпосылками ускорения притока иностранного капитала в Россию могут стать меры по репатриации «убежавшего» из России капитала. Необходимо также привести российское законодательство, определяющее вывоз капитала как незаконный, в соответствие с международным правом. В рамках этого процесса предлагается амнистировать владельцев незаконно вывезенного капитала за границу с целью его возврата в Россию. В этой связи полезным может оказаться использование китайского опыта привлечения зарубежных капиталов, принадлежащих хуацяо (китайцам, проживающим за границей). Ведь именно на дрожжах иностранных инвестиций (до70% которых принадлежит хуацяо) выросло китайское «экономическое чудо».
К числу других предпосылок увеличения притока финансового иностранного капитала в Россию можно отнести: высокий банковский процент, небольшую инфляцию, либерализацию финансового рынка, государственные обязательства по выплате задолженности по займам и кредитам.
Негативные последствия иностранных вложений
Как свидетельствует мировой опыт, продуманная политика привлечения иностранного капитала— самый прямой и достаточно эффективный путь выхода из кризиса, рычаг ускорения социально-экономического развития страны. В то же время наряду с положительными моментами участие иностранного капитала в развитии российской экономики вызвало ряд отрицательных последствий, которые не следует сбрасывать со счетов. К ним можно отнести то, что:
1)приоритетное внимание западных фирм к добыче и экспорту энергоносителей способствовало не только разбазариванию невозобновляемых ресурсов, но и дальнейшей гипертрофии добывающих отраслей;
2)государственное регулирование процесса привлечения иностранного капитала слабо, отсутствует жесткий экологический контроль за действием ряда предприятий с иностранным капиталом;
3)участие западного капитала в приватизации государственной собственности при крайне заниженном курсе рубля позволило за бесценок скупить ряд важных объектов. Так, около50% заводов по производству минеральных удобрений скуплены бывшими советскими гражданами и работают преимущественно на внешний рынок;
4)иностранные капиталовложения нередко используются как способ отмывания «грязных денег» из стран Запада. Имеются серьезные опасения относительно того, что Россия может превратиться в международную «прачечную» по отмыванию средств, имеющих криминальное происхождение.
Мировой опыт свидетельствует о том, что многие страны весьма осторожно использовали фактор привлечения иностранных инвестиций. Так, Япония, например, с самого начала строго концентрировала и ограничивала привлечение иностранного капитала. Огромные суммы она затрачивала на закупку иностранных лицензий для создания своей передовой технической экспортной базы. До сих пор объем прямых иностранных инвестиций в Японии невелик, а открытие дверей иностранному капиталу происходит медленно. Следует подчеркнуть еще одно обстоятельство. Усилия по привлечению прямых иностранных инвестиций могут быть потрачены впустую, если не будет обеспечено их эффективное народнохозяйственное использование. В конце 90-х гг., по данным Торгово-промышленной палаты России, две трети зарубежных инвестиций задействованы в финансовых спекуляциях, и только треть направляется в промышленность. При этом используются они не на модернизацию производства, а на приобретение акций и вкладов в уставных капиталах, что обеспечивает зарубежным компаниям контроль над финансовыми потоками российских предприятий.
К тому же в стране постепенно формируется модель, сочетающая в себе отрицательные черты долговой и высокорисковой экономики, что подрывает основы инвестиционного процесса и может в определенных условиях поставить страну в положение инвестиционного банкротства.
Необходим строгий контроль со стороны государства, а также доброжелательная политика для поддержки инвестиций в те отрасли и регионы, с которыми связаны стратегические экономические интересы.
Литература
Закон РСФСР «Об иностранных инвестициях в РСФСР» (ВВС.1991. № 29. Ст.1008) с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от19 июня1995г. (СЗ РФ. 1995. № 26. Ст.2397).
Федеральный закон «О государственных внешних заимствованиях Российской Федерации иностранным государствам, их юридическим лицам и международным организациям» (СЗ РФ.1994. № 35. Ст.3656).
Постановление Правительства РФ «О порядке предоставления организациям ссуд, финансируемых за счет государственных внешних заимствований Российской Федерации, на закупку по импорту оборудования, других товаров и услуг для реализации инвестиционных проектов в Российской Федерации» от 26 июня1998г. № 653 // Российская газета.1998. 2 июля.
продолжение
--PAGE_BREAK--Виды технологического обмена
Международный технологический обмен можно рассматривать на двух уровнях:
•в широком смысле— как обмен любыми научно-техническими знаниями и производственным опытом между странами;
•в узком смысле— как передача научно-технических знаний и опыта, относящихся к воспроизводству конкретных технологических процессов. Технологии передаются как коммерческим, так и некоммерческим путем.
Технологический обмен в широком смысле осуществляется, как правило, в некоммерческих формах. Такими формами служат:
•научно-технические публикации;
•проведение выставок, ярмарок, симпозиумов;
•миграция специалистов;
•деятельность международных организаций по сотрудничеству
в области науки и техники и др.
Технологический обмен в узком смысле осуществляется, как правило, в коммерческих формах. Это следующие формы:
•передача (трансфер) на условиях международных соглашений прав пользования систематизированной научно-технической информации (конструкторских решений, патентов, ноу-хау, зарегистрированных товарных знаков, промышленных образцов и др.);
•создание на базе новых технико-технологических разработок машин и оборудования (овеществленная технология);
•подготовка квалифицированной рабочей силы;
•инжиниринговые услуги;
•управленческие контракты и др.
Технология как совокупность систематизированных научно-технических знаний представляет собой нематериальный объект. Однако в каналы международного экономического обмена она поступает в конкретных предметно-вещественных формах.
Формы технологического обмена
Передача технологии происходит путем ее передачи как товара, как экспорта капитала и как экспорта рабочей силы. Процесс передачи технологии, рассматриваемый как экспорт капитала, означает, что ее использование становится для фирмы-получателя источником постоянного дохода. Технология может быть использована и как форма прямого инвестирования при осуществлении какого-либо кооперационного международного сотрудничества.
Экспорт квалифицированной рабочей силы как носителя новой технологии означает предоставление соответствующей (трудовой, интеллектуальной) услуги.
Торговля технологиями становится одной из самых динамичных форм МЭО. За последние18 лет (с1980г.) оборот мировой лицензионной торговли (она преобладает в торговле технологиями) вырос в 15 раз. Предполагается, что в2000г. мировой оборот торговли лицензиями еще больше возрастет и достигнет объема в 500 млрд. долл.
В рамках общего рынка технологий можно выделить его важный сегмент— рынок макротехнологии. Макротехнология представляет собой совокупность знаний и производственных возможностей для выпуска на мировой рынок конкретных изделий— самолетов, судов, материалов, атомных реакторов и т.д. Анализ мирового рынка свидетельствует, что производство наукоемкой продукции обеспечивает всего50 макротехнологий.
Семь промышленно развитых стран, обладая46 макротехнологиями, владеют80% этого рынка. Так, США ежегодно получают от экспорта наукоемкой продукции около700 млрд. долл., Германия— 530 млрд. долл., Япония— 400 млрд. долл. Этот рынок высококонкурентен и перспективен (табл.9.1).
Рынок макротехнологий (млрд. долл.)
Технологии
1996г.
2010г.
20I5 г.
Авиационные
4,0
18—22
28
Космические
0,9
4
8
Ядерные
0,6
6
10
Судостроение
0,4
4
10
Автомобилестроение
0,2
2
6—8
Транспортного машиностроения
0,6
4
8—12
Химического машиностроения
0,6
3
8—10
Спецметаллургия; спецхимия;
новые материалы
7,0
12
14—18
Нефтедобычи и переработки
6,4
8
14—22
Газодобычи и транспортировки
0,6
7
21—28
Энерготехнического машиностроения
0,5
4
12—14
Промышленного оборудования;
станкостроения
0,2
24
23—27
Микро- и радиоэлектронные
0,05
4
7—9
Компьютерные и информационные
0,05
4,6
7,8
Коммуникация, связь
0,2
3,8
12
Биотехнологии
0,4
6
10
Всего
22,6
94—98
144—180
продолжение
--PAGE_BREAK--Основные особенности развития международного рынка технологий
Научно-технический прогресс стал источником возникшего спроса на технологии. Многие страны выступили в качестве основных потребителей технологии. Это, прежде всего Япония, доля которой в мировом импорте лицензий составляет более16%. Активно использовала международный рынок технологии и Германия— в целях повышения своего экономического потенциала.
Растущим сегментом международного рынка технологий являются развивающиеся страны. В первую очередь это новые индустриальные страны. С одной стороны, они выступают как потребители и арендаторы современных технологий. С другой стороны, сами становятся новыми производителями и поставщиками на международный рынок новых технологий (Южная Корея, Сингапур, Гонконг (Сянган), Тайвань и др.).
Следует подчеркнуть, что международный трансфер технологий сначала в Японию, а затем в ряд стран Юго-Восточной Азии способствовал перестройке, модернизации их производственной и отчасти управленческой структуры, позволил насытить внутренний товарный спрос и перейти к экспансии на международном рынке.
Усиление конкурентной борьбы на международном товарном рынке привело к необходимости широкого использования технологических новшеств для производства наукоемких, высокотехнологичных товаров. Понято, что лидирующее положение страны в этой области во многом обеспечивает ей доминирующие позиции в мировом хозяйстве.
Важной особенностью международного рынка технологий является монополизация его крупнейшими международными компаниями. Именно им по силам осуществление долгосрочных дорогостоящих научно-исследовательских работ. Затраты ведущих международных корпораций на НИОКР часто превышают расходы нескольких небольших государств на научно-исследовательские работы.
Формы международного обмена технологиями
Как правило, процесс международной передачи (трансфера) технологии состоит из следующих этапов:
•отбор и приобретение технологии;
•освоение и адаптация приобретенной технологии;
•совершенствование технологии, использование ее в «пограничных» областях науки и техники.
Международный обмен технологиями осуществляется в различных формах по многим каналам.
К основным каналам трансфера технологий можно отнести следующие:
1.Внешнеторговый— передача технологии вместе с поставками машин и оборудования. К примеру, американская компания «Меткомедиа интернэшнл телекомьюникэйшнс» поставила для российской пейджинговой компании «Мобил телеком» новую пейджинговую технологию стандарта «Флекс». Одновременно с технологией российская компания, вступив в партнерские отношения с предпринимателями из США, будет покупать пейджеры и телекоммуникационное оборудование у компании «Моторола».
2.Внутрифирменный. Новые технологии предоставляются в рамках ТНК своим филиалам или дочерним компаниям. По некоторым данным, до двух третей мировой торговли лицензиями приходится на внутрифирменный обмен.
Активный трансфер технологий в рамках ТНК способствует:
•широкому применению новой технологии без опасений о потере монопольной собственности на научно-технические достижения;
•сокращению удельных расходов на НИОКР;
•увеличению прибыли материнской компании, так как во многих странах платежи за полученную новую технологию освобождаются от налогообложения.
Кроме того, при продаже технологии для ТНК появляется возможность преодолеть барьеры закрытого рынка той или иной страны, поскольку вслед за технологией в принимающую страну поступают товары и услуги.
3.Межфирменный. Речь идет о трансфере по лицензионным, кооперационным, управленческим и другим соглашениям с зарубежными фирмами.
В качестве примера кооперационного сотрудничества в области обмена технологиями можно привести партнерские отношения, налаживающиеся между американской компанией «Ксерокс» и итальянской группой «Оливетти». Благодаря союзу с компанией «Ксерокс» «Оливетти» получает доступ к американским цифровым и лазерным технологиям, а в обмен предоставит «Ксероксу» наработки своего подразделения «Лексикон» в области офисного оборудования.
Основной формой передачи технологии являются лицензионные соглашения. Они занимают основную долю международных технологических обменов на возмездной основе. Лицензионные соглашения заключаются параллельно контрактам на строительство промышленных и иных предприятий или поставкам комплексного оборудования либо осуществляются самостоятельно.
Лицензионное соглашение состоит в том, что лицензиар (обладатель технологии) передает лицензиату (лицу или организации) права на использование запатентованного изобретения или технологии в виде ноу-хау. Лицензиар, как правило, получает вознаграждение (или иную компенсацию) за использование технологии или предоставленные услуги.
Различают патентные лицензии, когда приобретаются права на запатентованное изобретение, и лицензии на ноу-хау. Последние предусматривают передачу не только запатентованной технологии, но и производственного опыта. Лицензии на ноу-хау составляют основной объем в международном обмене технологий. По некоторым оценкам, доля этих форм технологий достигает70—80% на мировом рынке лицензий.
В качестве объекта лицензионного соглашения могут выступать и незапатентованные изобретения, являющиеся в силу особенностей патентного законодательства ряда стран непатентоспособными. Например, в Австрии, Дании, ФРГ, Нидерландах, Швейцарии, Японии запрещено патентование химических продуктов.
продолжение
--PAGE_BREAK--Виды лицензионных соглашений
Международная практика выделяет три вида лицензионных соглашений:
•соглашение исключительной лицензии;
•соглашение простой лицензии;
•соглашение полной лицензии.
Соглашения исключительной лицензии являются наиболее распространенными в мировой практике торговли лицензиями. Как правило, они характерны для несерийных товаров.
При соглашении исключительной лицензии лицензиат получает исключительное право на использование изобретения в пределах, оговоренных соглашением. Владелец лицензии уже не может предоставлять другим лицам аналогичные права при продаже лицензии.
Соглашение простой лицензии дает право лицензиату использовать на определенных условиях изобретение или ноу-хау. Однако при этом у владельца лицензии остается право как ее самостоятельного использования, так и выдачи аналогичных по условиям лицензий другим заинтересованным покупателям.
В международной практике соглашения простой лицензии получили наибольшее распространение в сфере производства товаров широкого потребления, где производимая продукция не поддается точному учету. Как правило, это имеет место при производстве медикаментов, пищевых продуктов и др.
Соглашение полной лицензии предоставляет лицензиату все права на использование изобретения в течение срока, определенного лицензионным договором. При этом сам лицензиар на этот же период лишается права использования предмета лицензии. Полная лицензия фактически означает продажу патента. Договор полной лицензии, как правило, заключается тогда, когда владелец лицензии не располагает возможностями ни для самостоятельного использования изобретения, ни для поиска иных покупателей.
В лицензионной торговле практикуется и перекрестное лицензирование, когда лицензиаты обмениваются лицензиями на принадлежащие им объекты промышленной собственности, часто дополняющие друг друга, или же когда их совместное использование может принести дополнительную прибыль.
Сроки действия лицензионных соглашений различны. Для лицензий, освоение которых не требует существенных затрат, этот срок— 3—7 лет. Для лицензий, результатом освоения которых является продукция с коротким сроком морального старения,— 5— 7 лет. Для лицензий, применение которых связано с длительными сроками поставки оборудования, существенными затратами и сроками освоения свыше двух лет,— на7—10 лет.
К числу важных форм передачи технологии, при которых ее основными носителями выступают квалифицированные специалисты, ИТР, управляющий персонал, относятся такие соглашения, как инжиниринговые, франчайзинговые, управленческие контракты.
Международный инжиниринг представляет собой разного рода деятельность по предоставлению услуг производственного, коммерческого и научно-технического характера. Инжиниринговые услуги можно разделить на два основных вида:
1)услуги, связанные с подготовкой какого-либо технологического процесса;
2)услуги, целью которых является обеспечение рентабельного производства. Предметом сделки может быть либо весь комплекс услуг, связанных с проектированием и строительством, либо одно или несколько звеньев из этого комплекса.
Кроме того, к инжиниринговым услугам относят деятельность, связанную с оптимизацией процессов эксплуатации, управления предприятием и реализацией его продукции. В международной практике оказание инжиниринговых услуг нередко сопровождается передачей заказчику прав на использование запатентованных технических решений, технологических процессов и ноу-хау. Подобное действие в западных странах квалифицируется как «техническое содействие».
Техническое содействие осуществляется, как правило, генеральным подрядчиком или владельцем технологии либо же консультантом.
Техническое содействие может заключаться не только в передаче технологии, ее использовании, эксплуатации и ремонте, но и в организации и проведении консультантом обучения и профессиональной подготовки специалистов заказчика.
В настоящее время консультационный инжиниринг играет важную роль в продвижении крупных компаний по производству машин и оборудования на международные рынки. Зарубежные специалисты, подчеркивая значимость инженерного консультирования, отмечают, что девиз капитализмаXIX в. «торговля идет за флагом» в наше время сменился на девиз «торговля следует за техническими услугами».
Заметную роль в международной практике играют соглашения о франчайзинге1. Существует несколько видов франчайзинга. Основные из них:
1.Производственный франчайзинг. Фирма, владеющая технологией изготовления какого-либо продукта, передает ее фирме-клиенту для изготовления и реализации данного продукта на определенной территории. Широко представлен в производстве безалкогольных напитков,
2.Товарный франчайзинг. Сотрудничество в этой сфере предполагает, что предприятие или фирма поставляют другой фирме товары для реализации в пределах определенной территории под торговой маркой (товарным знаком) ведущей фирмы.
3.Франчайзинг в сфере услуг. Механизм в этой сфере в основном аналогичен тому, что применяется при сотрудничестве в сфере товарного обращения. Различие состоит в объекте сотрудничества.
Международный франчайзинг по форме представлен во всех трех перечисленных видах сделок. Особенно широко используют международный франчайзинг американские корпорации.
Новой формой франчайзинга, в том числе в его международном варианте, стал так называемый комбинационный обмен франшизами (льготами) непосредственно между дилерами. Эта форма взаимодействия дилеров быстро распространяется, особенно в сфере торговли продуктами питания и в ресторанном бизнесе.
В российской практике наиболее интенсивно происходит развитие франчайзинговых отношений в сфере товарного обращения и услуг. Причем если раньше на российском рынке по системе франчайзинга работали в основном зарубежные фирмы, то сейчас начинают активизироваться и российские компании. Интенсивно развиваются франчайзинговые отношения в системе общественного питания, компьютерной индустрии, розничной торговли.
Своеобразной формой передачи технологии в «чистом» виде является экспорт методов управления и организации. Развитие таких отношений связано с возрастанием роли управленческого фактора в обеспечении эффективности современного производства. Функции, выполняемые компанией, являющейся носителем передовых методов управления и организации, могут включать управление производством, в том числе ответственность за технический и инженерный аспекты производства, управление кадрами, обучение местной рабочей силы, покупку техники и сырья, маркетинг и финансовое управление, в том числе договоры по заемным операциям.
С точки зрения фирмы-реципиента, контракты на управление устраняют потребность в прямых инвестициях как средстве, обязательном для получения управленческой помощи со стороны фирмы, предоставляющей управленческие услуги. Такие контракты помогают избежать риска утраты капитала, когда прибыль на инвестиции невысока, а капитальные затраты достаточно велики. Контракт на оказание управленческих услуг может оказаться весьма полезным для поставщика управленческих технологий, через лоббирование «своих» товаров и услуг, «собственных ноу-хау», предлагаемых помимо чисто управленческой деятельности.
ВXXI в. место и роль России в мировой экономике и международных отношениях будут во многом определяться уровнем ее научно-технического развития, способностью создавать и эффективно тиражировать собственные и широко использовать импортные наукоемкие технологии, степенью присутствия страны на мировом технологическом рынке.
Для России весьма актуальна проблема интеграции в мировой рынок наукоемких технологий. Ныне в стране почти отсутствует платежеспособный спрос на часть наукоемкой продукции. Это приводит к утрате и старению наиболее передовой технологической базы (космонавтика, авиация, биотехнология и др.). Согласно прогнозам, объем экспорта по приоритетным макротехнологиям уже в первом десятилетииXXI в. позволит в2—3 раза повысить платежеспособность населения и обеспечить спрос на наукоемкую продукцию на внутреннем рынке. Это должно послужить стимулом дальнейшего экономического роста.
Для реализации этих прогнозов необходимо добиваться превращения результатов научных исследований и НИОКР в продукт, пользующийся спросом на мировом рынке. Современный рынок требует не полуфабрикаты в виде научных идей или даже патентов, а готовый товар— конкурентоспособную технологию.
Повышение эффективности научно-технического потенциала и обеспечение национальной технологической безопасности предполагают введение системы учета и контроля процесса трансфера отечественной и импортируемой технологии.
Учитывая заметный интерес стран Запада к получению доступа к передовым научным разработкам и достижениям российской науки, выражающийся, в частности, в росте числа проектов технического содействия и финансовой помощи, очевидно, что механизм включения России в систему мирохозяйственных связей необходимо совершенствовать.
Следует более взвешенно подходить к использованию иностранных инвестиций в высокотехнологичных секторах российской промышленности. В условиях ресурсного дефицита их следует поощрять, но при этом нельзя допускать неоправданную продажу ключевых технологий, подрывающую технологическую безопасность России. Решение о привлечении иностранных инвестиций в высокотехнологические отрасли России должно тщательно анализироваться в каждом конкретном случае, исходя из национальных интересов.
продолжение
--PAGE_BREAK--