Сб.: «Материалы научной конференции «Ломоносовские чтения – 2003»». М.: ТЕИС, 2003.А.Д.ВуросПРОБЛЕМЫ МОДЕЛИРОВАНИЯ ПОВЕДЕНИЯ ФИРМ В УСЛОВИЯХ ПОТЕНЦИАЛЬНОЙ КОНКУРЕНЦИИОбсуждение проблем моделирования поведения фирм в условиях потенциальной конкуренции предполагает рассмотрение отрасли или рынка как относительно обособленной системы. В этом случае существует определенная степень свободы входа и выхода. Вопросы анализа входа в отрасль (на рынок) и выхода из отрасли (с рынка) привлекали внимание теоретиков и практиков экономики отраслевых рынков с момента ее зарождения как отдельной области экономических исследований. Пионерские труды Д.Бэйна (J.Bain)1 50-х годов ХХ века, в которых разрабатывались проблемы барьеров входа, называют среди главных исследований, заложивших теоретическую базу для новой экономической дисциплины. На протяжении многих лет после выхода работ Д.Бэйна исследования в рамках экономики отраслевых рынков были сосредоточены именно на проблемах потенциальной конкуренции и условиях входа в отрасль (на рынок). При этом обсуждение препятствий к входу долгое время сопровождалось спорами вокруг определения самого понятия входного барьера и в значительной степени концентрировало внимание на поиске ответа на вопрос, что можно и что нельзя считать барьером для входа в отрасль или на рынок. Определение, получившее наибольшее признание среди специалистов в области экономики отраслевых рынков и наиболее часто применявшееся в теоретических и эмпирических исследованиях, было предложено Д.Бэйном. В своих ранних публикациях Д.Бэйн рассматривал входные барьеры как параметры структуры рынка, которые позволяют функционирующим на рынке фирмам получать прибыль без привлечения новых конкурентов. Согласно определению Д.Бэйна барьер для входа существует, если работающие на рынке фирмы могут в долгосрочном периоде устанавливать цены выше минимальных средних издержек производства и доведения продукции до потребителя без стимулирования потенциальных конкурентов к входу на рынок. При этом высота входного барьера определяется в зависимости от степени превышения цены над минимальными средними издержками, которые, в свою очередь, рассчитываются при оптимальном или минимальном эффективном масштабе производства. Дискуссии по вопросу определения входных барьеров показали, что определение Д.Бэйна достаточно широкое и многогранное. Кроме того, оно затрагивает большое число факторов, определяющих уровень (потенциальной) конкуренции на отраслевых рынках. Дело в том, что определение Д.Бэйна сформулировано с учетом результативности функционирования отраслей и рынков. Оно в равной степени затрагивает как базовые условия развития отраслевых рынков, так и стратегическое поведение фирм. Вполне понятно, почему определение Д.Бэйна инициировало большое количество исследований, тестирующих взаимозависимость структуры рынка и поведения фирм на рынке в контексте анализа проблемы потенциальной конкуренции и существования барьеров входа на рынок. Теоретические разработки Д.Бэйна легли в основу методики эмпирических исследований, которые проводили Д.Бэйн и его последователи. В работах 1956 и 1957 годов Д.Бэйн сделал анализ наличия входных барьеров в 20 отраслях промышленности США по ситуации на начало 50-х годов ХХ века. Г.Манн (H.Mann)2 дополнил исследование Д.Бэйна, рассмотрев еще 13 отраслей. Д.Бэйн, а впоследствии Г.Манн, классифицировали входные барьеры в зависимости от источника их возникновения. В процессе эмпирических исследований было выделено четыре основных источника входных барьеров. Ученые считали, что барьеры для входа новых фирм могут возникнуть: за счет абсолютного преимущества в издержках (absolute cost advantages) у работающих на рынке фирм при любом объеме производства и реализации продукции; за счет экономии на масштабе производства (economies of scale); за счет дифференциации продукции действующих на рынке фирм (product differentiation advantages); за счет объема первоначальных инвестиций, необходимого для обеспечения входа на рынок (capital requirements). Таким образом, были рассмотрены четыре типа входных барьеров. В соответствии с методикой Д.Бэйна для входного барьера каждого типа с определенной степенью условности был установлен рейтинг: «высокий», «средний» или «низкий» в терминологии Д.Бэйна и «очень существенный», «умеренно существенный» или «несущественный» в терминологии Г.Манна. Для каждой конкретной отрасли было характерно несколько входных барьеров разного типа. Учитывая возможные комбинации входных барьеров и их взаимное влияние на степень свободы входа в отрасль, Д.Бэйн ввел понятие агрегатных входных барьеров. В процессе эмпирических исследований Д.Бэйна и Г.Манна отрасли были разделены на группы в зависимости от высоты агрегатных входных барьеров. Для классификации было предложено различать три категории агрегатных входных барьеров: «Очень высокие» агрегатные входные барьеры, когда существующие в отрасли фирмы могут устанавливать цену выше минимальных средних издержек на 10% и более, не создавая при этом стимула для входа в отрасль; «Значительные» агрегатные входные барьеры, когда можно, не привлекая новых конкурентов, поднимать цены на 5-9%; «Умеренные или низкие» агрегатные входные барьеры, когда можно, не опасаясь потенциальной конкуренции, предлагать продукцию по ценам, превышающим минимальные средние издержки только на 1-4%. В результате 6 из 20 отраслей (или подотраслей), рассмотренных Д.Бэйном, оказались в первой группе. Очень высокие агрегатные входные барьеры в этих отраслях были обусловлены, в первую очередь, дифференциацией продукции. Наименьшее влияние при этом оказало абсолютное преимущество в издержках, которое, наоборот, было достаточно существенным фактором для 5 из 13 отраслей (или подотраслей), попавших в первую группу по результатам исследования Г.Манна. В процессе анализа входных барьеров Д.Бэйн ввел в теорию отраслевых рынков и, соответственно, определил два важных концептуальных понятия: понятие максимальной предельной цены (maximum entry-forestalling or maximum entry-preventing price) и понятие условий входа (conditions of entry). Максимальная предельная цена – это максимально высокая цена, которую могут себе позволить функционирующие на рынке фирмы, не создавая стимулов для входа новых фирм. Д.Бэйн предполагал, что на рынке устанавливается именно такая цена. Условия входа при этом определяются как процентное превышение максимальной предельной цены над минимальными средними издержками работающих на рынке фирм.3 Условия входа фактически являются мерой высоты входных барьеров для каждого конкретного рынка. Принципиально важно, что максимальная предельная цена и условия входа – это параметры, характеризующие структуру рынка в долгосрочном периоде, независимо от того, какие цены были установлены на рынке в краткосрочном периоде. При этом максимальная предельная цена предопределяется как объективными экономическими условиями данного рынка, так и субъективным фактором – в зависимости от стратегических решений фирм, желающих войти на рынок. Если потенциальные конкуренты считают, что после их вступления на рынок они будут вовлечены в жесткую ценовую войну, то их готовность к входу окажется низкой. Следовательно, уровень максимальной предельной цены должен иметь тенденцию к увеличению по мере роста пессимизма потенциальных конкурентов относительно условий конкурентной борьбы после их входа на рынок. Концепция максимальной предельной цены легла в основу моделирования и эмпирических исследований поведения фирм в условиях потенциальной конкуренции. Существенный вклад в решение проблем моделирования стратегического поведения фирм на основе концепции максимальной предельной цены при наличии угрозы входа новых конкурентов внесли П.Сайлос-Лабини (P.Sylos-Labini), Д.Гаскинс (D.Gaskins), Д.Бхагвати (J.Bhagwati), Ф.Модильяни (F.Modigliani), П.Камьен (M.Kamien), Н.Шварц (N.Schwartz) и другие специалисты в области отраслевых рынков. Данная концепция во многом положила начало отхода от господствовавшей в экономических исследованиях концепции рационального поведения производителей, максимизирующих прибыль. Однако новая концепция обусловила дополнительные проблемы в процессе математического моделирования поведения фирм в условиях потенциальной конкуренции, как в статике, так и в динамике и, прежде всего, трудности математического представления целевой функции, задающей стратегические цели фирм. Развитие отраслевых рынков в России, вход на российские рынки фирм из Западной Европы и США, а также выход российских фирм на зарубежные рынки сделали актуальными для анализа экономических процессов в России вопросы моделирования стратегического поведения фирм в условиях потенциальной конкуренции. Попытки построения экономико-математических моделей и организации эмпирических исследований показали, что опыт проведения исследований в странах мирового сообщества, безусловно, важен для России. При этом, очевидно, что для получения обоснованных выводов ощущается нехватка статистических данных, отражающих работу фирм в российской экономике, и велика доля экспертных оценок в процессе получения результатов анализа ситуаций на российских рынках. 1 См.: J.S.Bain. Barriers to New Competition. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1956. J.S.Bain. Industrial Organization. New York: Wiley, 1958. 2 См.: H.M.Mann. Seller Concentration, Barriers to Entry, and Rates of Return in Thirty Industries, 1950-60. /Review of Economics and Statistics, 48 (1966). P. 296-307. 3Установление цены с надбавкой (markup pricing) – один из принципов ценообразования по принципу: «издержки плюс накидка», который достаточно широко применяется во многих странах в условиях рыночных отношений, в том числе там, где уровень монополизации достаточно высок. В своих пионерских теоретических исследованиях Д.Бэйн для простоты анализа принял предпосылку, что действующие на рынке фирмы и их потенциальные конкуренты находятся в одинаковых условиях по спросу и издержкам производства.