ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУР І Ш Е Н Н ЯN 229 від 05.11.99 Зареєстровано в Міністерстві м.Київ юстиції України 17 грудня 1999 р. vd991105 vn229 за N 881/4174Про затвердження Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)( Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 195 ( z0593-02 ) від 02.07.2002 N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 )Відповідно до ст.3 Закону України "Про державне регулюванняринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), Указу ПрезидентаУкраїни "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії" від19.02.94 N 55/94 та Указу Президента України "Про заходи щодозабезпечення захисту прав учасників інвестиційних фондів таінвестиційних компаній" від 07.08.99 N 968/99, а також з метоюврегулювання процедури ліквідації інвестиційних фондів таінвестиційних компаній Державна комісія з цінних паперів тафондового ринку В И Р І Ш И Л А:1. Затвердити Положення про порядок скасування реєстраціївипуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду(інвестиційної компанії) (додається). 2. Управлінню регулювання інвестиційної діяльності (ЮхноМ.Т.) разом з юридичним управлінням (Почепський Ф.М.) забезпечитидержавну реєстрацію в Міністерстві юстиції України Положення пропорядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії),затвердженого цим рішенням. 3. Прес-центру (Шевкіна Л.В.) забезпечити опублікування цьогорішення у встановленому чинним законодавством порядку. 4. Це Положення вводиться в дію згідно з чиннимзаконодавством України. 5. Загальному відділу (Присяжнюк Т.П.) забезпечити доведеннядо відома територіальних органів Комісії даного рішення. 6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на ЧленаКомісії С.Бірюка.Голова Комісії О.МозговийПротокол засідання Комісії від 4 листопада 1999 року N 61Затверджено Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 5 листопада 1999 р. N 229Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 17 грудня 1999 р. за N 881/4174Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)Це Положення розроблено відповідно до Законів України "Прогосподарські товариства" ( 1576-12 ), "Про підприємства вУкраїні" ( 887-12 ), "Про державне регулювання ринку ціннихпаперів в Україні" ( 448/96-ВР ), "Про Національну депозитарнусистему та особливості електронного обігу цінних паперів вУкраїні" ( 710/97-ВР ), Указу Президента України "Про інвестиційніфонди та інвестиційні компанії" від 19 лютого 1994 року N 55/94 зізмінами від 28 березня 1995 року N 265/95 та від 18 листопада 1995року N 1080/95 та Указу Президента України "Про заходи щодозабезпечення захисту прав учасників інвестиційних фондів таінвестиційних компаній" від 7 серпня 1999 року N 968/99 інормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондовогоринку.1. Загальні положення1.1. Відповідно до цього Положення здійснюється скасуванняреєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів приліквідації інвестиційного фонду або взаємного фонду (усіх взаємнихфондів) інвестиційної компанії, створених відповідно до Положенняпро інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженогоУказом Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94, а такожпри здійсненні реорганізації інвестиційного фонду (інвестиційнихфондів) шляхом злиття або приєднання. ( Абзац перший пункту 1.1розділу 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від17.01.2006 ) Якщо після реєстрації випуску та інформації про випускінвестиційних сертифікатів у Державній комісії цінних паперів тафондового ринку діяльність із спільного інвестування емітентом нездійснювалась (випуску та розміщення інвестиційних сертифікатів невідбувалось), то скасування реєстрації випуску інвестиційнихсертифікатів здійснюється згідно з розділом 5 Положення пропорядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатівінвестиційного фонду та інформації про їх випуск або Положення пропорядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатівінвестиційної компанії та інформації про їх випуск (відповідно -для інвестиційного фонду або інвестиційної компанії),затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку від 15.01.98 N 8 ( vr008312-98 ) (із змінами тадоповненнями). 1.2. Скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів - унесення Державною комісією з цінних паперів тафондового ринку відповідного запису до реєстру випусківінвестиційних сертифікатів інвестиційних фондів та інвестиційнихкомпаній. 1.3. Скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів інвестиційного фонду може здійснюватись у такихвипадках:а) для закритих інвестиційних фондів: у разі ліквідації інвестиційного фонду як суб'єктапідприємницької діяльності (лише після закінчення заявленоготерміну його діяльності, визначеного в інвестиційній деклараціїфонду) та в разі повного (100 %) використання (списання напідставі відповідних нормативних актів) залучених цим фондомприватизаційних паперів; у разі ліквідації закритого інвестиційного фонду за рішеннямарбітражного суду (згідно з п. 29 Положення про інвестиційні фондита інвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента Українивід 19 лютого 1994 року N 55/94);( Абзац четвертий підпункту "а" пункту 1.3 розділу 1виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперівта фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 )у разі реорганізації закритого інвестиційного фонду шляхомзлиття з іншим закритим інвестиційним фондом; у разі реорганізації закритого інвестиційного фонду шляхомйого приєднання до іншого закритого інвестиційного фонду;б) для відкритих інвестиційних фондів: у разі ліквідації інвестиційного фонду як суб'єктапідприємницької діяльності або припинення діяльностіінвестиційного фонду як суб'єкта, що здійснює виключну діяльністьзі спільного інвестування; у разі реорганізації відкритого інвестиційного фонду шляхомзлиття з іншим (іншими) відкритим інвестиційним фондом; у разі реорганізації відкритого інвестиційного фонду шляхомприєднання до іншого відкритого інвестиційного фонду.1.4. Скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів інвестиційної компанії може здійснюватись у такихвипадках: а) для закритих взаємних фондів інвестиційної компанії: у процесі ліквідації взаємного фонду інвестиційної компанії(за умови, що весь випуск інвестиційних сертифікатів інвестиційноїкомпанії (кілька випусків) було розміщено через взаємний фонд, щоліквідується) (лише після закінчення заявленого терміну йогодіяльності, визначеного в інвестиційній декларації фонду та в разіповного (100 %) використання (списання на підставі відповіднихнормативних актів) залучених цим фондом приватизаційних паперів); у разі ліквідації закритого взаємного фонду інвестиційноїкомпанії за рішенням арбітражного суду (згідно з п. 29 Положенняпро інвестиційні фонди та інвестиційні компанії, затвердженогоУказом Президента України від 19 лютого 1994 року N 55/94);( Абзац четвертий підпункту "а" пункту 1.4 розділу 1виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперівта фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 )б) для відкритих взаємних фондів інвестиційної компанії: у разі ліквідації відкритого взаємного фонду інвестиційноїкомпанії (якщо через цей взаємний фонд було розміщено окремийвипуск (випуски) інвестиційних сертифікатів компанії); в) у разі ліквідації інвестиційної компанії як юридичноїособи; г) у разі реорганізації інвестиційної компанії, що передбачаєліквідацію усіх її взаємних фондів (припинення діяльностіінвестиційної компанії як суб'єкта, що здійснює діяльність зіспільного інвестування).1.5. Ліквідація інвестиційних фондів та взаємних фондівінвестиційних компаній здійснюється в порядку, передбаченомучинним законодавством України, щодо ліквідації юридичних осіб тафілій юридичних осіб, з обов'язковим урахуванням особливостей тавимог, установлених Положенням про інвестиційні фонди таінвестиційні компанії, затвердженим Указом Президента України від19 лютого 1994 року N 55/94. Розрахунки з учасниками при ліквідації інвестиційного фонду(взаємного фонду інвестиційної компанії) здійснюються в порядкупроведення розрахунків з учасниками інвестиційних фондів таінвестиційних компаній у разі їх ліквідації, затвердженому Фондомдержавного майна України відповідно до п. 4 Указу ПрезидентаУкраїни "Про заходи щодо забезпечення захисту прав учасниківінвестиційних фондів та інвестиційних компаній" від 07.08.99N 968 ( 968/99 ). 1.6. Ліквідація інвестиційного фонду можлива лише післяскасування реєстрації випуску (усіх випусків) інвестиційнихсертифікатів інвестиційного фонду. Скасування реєстрації випускуакцій інвестиційного фонду здійснюється тільки після скасуванняреєстрації випуску (усіх випусків) інвестиційних сертифікатівцього інвестиційного фонду. Скасування реєстрації випуску акційінвестиційного фонду здійснюється відповідно до вимог чинногозаконодавства України, у тому числі нормативно-правових актівДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ( Пункт 1.6розділу 1 із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержкомісціннихпаперів N 195 ( z0593-02 ) від 02.07.2002 ) 1.7. Ліквідація інвестиційної компанії може здійснюватисьлише після скасування реєстрації випусків інвестиційнихсертифікатів компанії та ліквідації створених нею взаємних фондів.Скасування реєстрації випуску акцій інвестиційної компаніїздійснюється тільки після скасування реєстрації випуску (усіхвипусків) інвестиційних сертифікатів її взаємного фонду (усіхвзаємних фондів). Скасування реєстрації випуску акційінвестиційної компанії здійснюється відповідно до вимог чинногозаконодавства України, у тому числі нормативно-правових актівДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку. ( Пункт 1.7розділу 1 із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержкомісціннихпаперів N 195 ( z0593-02 ) від 02.07.2002 ) 1.8. Якщо вищий орган товариства (закритого інвестиційногофонду або інвестиційної компанії щодо її закритого взаємногофонду) прийняв рішення про зміну заявленого терміну діяльностіфонду, то будь-які дії, пов'язані з процедурою ліквідації фонду,не можуть здійснюватись раніше, ніж буде опубліковано текствідповідних змін до інформації про випуск інвестиційнихсертифікатів, зареєстрованих у Державній комісії з цінних паперівта фондового ринку згідно з вимогами Положення про порядокреєстрації випуску інвестиційних сертифікатів інвестиційного фондута інформації про їх випуск або Положення про порядок реєстраціївипуску інвестиційних сертифікатів інвестиційної компанії таінформації про їх випуск ( vr008312-98 ) (відповідно - дляінвестиційного фонду або інвестиційної компанії). 1.9. Склад ліквідаційної комісії при ліквідації взаємногофонду інвестиційної компанії визначається вищим органомінвестиційної компанії згідно з вимогами чинного законодавстваУкраїни. 1.10. З моменту прийняття вищим органом інвестиційного фонду(інвестиційної компанії) рішення про ліквідацію інвестиційногофонду (взаємного фонду інвестиційної компанії) до такого фонду незастосовується обмеження п.17 Положення про інвестиційні фонди таінвестиційні компанії, затвердженого Указом Президента України від19 лютого 1994 року N 55/94, щодо утримання в цінних паперах неменше ніж 70% активів фонду. 1.11. Реорганізація інвестиційного фонду шляхом злиття абоприєднання здійснюється відповідно до законодавства України.( Пункт 1.11 розділу 1 в редакції Рішення Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від17.01.2006 )2. Порядок подання документів для скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів2.1. Для скасування реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційноїкомпанії), у разі ліквідації інвестиційного фонду (взаємного фондуабо всіх взаємних фондів інвестиційної компанії (за кожним фондомокремо)), ліквідаційна комісія (інвестиційна компанія) подає доДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку такідокументи: а) заяву про скасування реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів, підписану головою ліквідаційноїкомісії і засвідчену печаткою інвестиційного фонду (згідно здодатком 1 до цього Положення); б) протокол рішення вищого органу товариства (заявника) проліквідацію товариства (філії - взаємного фонду, усіх взаємнихфондів), засвідчений підписом уповноваженої посадової особитовариства (заявника) та печаткою товариства (заявника). Для закритого інвестиційного фонду (закритого взаємного фондуінвестиційної компанії), що ліквідується за рішенням арбітражногосуду, - копію рішення арбітражного суду, пронумеровану, прошиту тазасвідчену підписом уповноваженої посадової особи товариства(заявника) та печаткою товариства (заявника); в) копії публікацій, передбачених порядком проведеннярозрахунків з учасниками інвестиційних фондів та інвестиційнихкомпаній у разі їх ліквідації, затвердженим Фондом державногомайна України відповідно до п.4 Указу Президента України "Прозаходи щодо забезпечення захисту прав учасників інвестиційнихфондів та інвестиційних компаній" від 07.08.99 N 968 ( 968/99 ); г) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів; ґ) засвідчені висновком аудитора (аудиторської фірми) балансфонду, звіт про фінансові результати та їх використання (за станомна останню звітну дату перед прийняттям рішення про ліквідацію); д) засвідчені підписом уповноваженої посадової особи тапечаткою інвестиційного фонду (інвестиційної компанії), а такожпідписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитаріюінвестиційного фонду (депозитарію взаємного фонду інвестиційноїкомпанії) довідки про вартість чистих активів фонду та профінансові вкладення фонду за станом на останню звітну дату передприйняттям рішення про ліквідацію, складені відповідно доПоложення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційнихфондів і взаємних фондів інвестиційних компаній, затвердженогорішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від7 жовтня 1997 року N 30/1 ( v0030312-97 ) (із змінами тадоповненнями); е) копію наказу Фонду державного майна України про анулюваннядозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційнимипаперами, що був наданий заявнику (для закритих фондів),засвідчену підписом голови ліквідаційної комісії та печаткоютовариства (заявника); є) пронумеровані, прошиті та засвідчені підписом головиліквідаційної комісії і печаткою товариства (заявника) копіїпротоколів аукціонів, на яких здійснювалась реалізація майна фондув процесі його ліквідації і які засвідчені підписом головиліквідаційної комісії та печаткою товариства (заявника). Якщовідкритий фонд здійснив повний (100%) викуп розміщенихінвестиційних сертифікатів у терміни, встановлені йогоінвестиційною декларацією, то до моменту прийняття рішення проліквідацію фонду зазначені копії протоколів аукціонів неподаються; ж) засвідчені підписом голови ліквідаційної комісії тапечаткою товариства (заявника) копії ліквідаційного балансу тадовідки про ліквідаційну вартість чистих активів фонду, складеніна дату, наступну за датою здійснення останнього платежу накористь кредиторів (крім засновників та учасників - дляінвестиційного фонду; учасників - для взаємного фондуінвестиційної компанії); з) звіт ліквідаційної комісії про здійснені розрахунки зкредиторами та учасниками фонду, засвідчений підписами всіх членівліквідаційної комісії та печаткою товариства (заявника), а такожпідписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитаріюінвестиційного фонду (взаємного фонду інвестиційної компанії)згідно з додатком 2; ( Підпункт "з" пункту 2.1 розділу 2 іззмінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з ціннихпаперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 ) и) документи, що підтверджують депонування до уповноваженогобанку або депозиту нотаріальної контори за місцем державноїреєстрації товариства (заявника) грошових коштів, що залишилисьунаслідок непред'явлення учасниками до викупу інвестиційнихсертифікатів фонду в межах установленого терміну викупуінвестиційних сертифікатів (у разі ліквідації інвестиційного фондуабо інвестиційної компанії), або документи, що підтверджуютьузяття інвестиційною компанією на свій баланс зобов'язань щодорозрахунків з учасниками взаємного фонду, які не пред'явили довикупу належні їм інвестиційні сертифікати в межах установленоготерміну.2.2. Для скасування реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційноїкомпанії), у разі їх реорганізації шляхом злиття або приєднання,інвестиційний фонд (інвестиційна компанія) подає до Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку такі документи:( Абзац перший пункту 2.2 розділу 2 в редакції Рішення Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від17.01.2006 ) а) заяву про скасування реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів, підписану уповноваженою посадовоюособою інвестиційного фонду (інвестиційної компанії) і засвідченупечаткою інвестиційного фонду (інвестиційної компанії) (згідно здодатком 1 до цього Положення); б) протокол рішення вищого органу товариства (заявника) прореорганізацію шляхом злиття або приєднання (тільки дляінвестиційних фондів), засвідчений підписом уповноваженоїпосадової особи товариства (заявника) та печаткою товариства(заявника); ( Підпункт "б" пункту 2.2 розділу 2 із змінами,внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 ) в) прошиту, пронумеровану і засвідчену підписом уповноваженоїпосадової особи та печаткою заявника копію договору про злиття(тільки у випадку реорганізації шляхом злиття) або договору проприєднання (тільки у разі реорганізації шляхом приєднання); г) копії публікацій інформації заявника про йогореорганізацію, засвідчені підписом уповноваженої посадової особизаявника та печаткою товариства (заявника). Зазначені публікаціїповинні бути здійснені в одному з центральних органів преси(органах преси); ( Підпункт "г" пункту 2.2 розділу 2 із змінами,внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 ) ґ) оригінал (оригінали) свідоцтва про реєстрацію випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів; д) засвідчений висновком аудитора (аудиторської фірми)передавальний баланс (акт) фонду (за станом на останню звітну датуперед прийняттям рішення про реорганізацію); ( Підпункт "д" пункту2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від17.01.2006 ) е) засвідчені підписом уповноваженої посадової особи тапечаткою інвестиційного фонду (інвестиційної компанії), а такожпідписом уповноваженої посадової особи та печаткою депозитаріюінвестиційного фонду (депозитарію взаємного фонду інвестиційноїкомпанії) довідки про вартість чистих активів фонду та профінансові вкладення фонду за станом на останню звітну дату передприйняттям рішення про реорганізацію, складені відповідно доПоложення про порядок оцінки вартості чистих активів інвестиційнихфондів і взаємних фондів інвестиційних компаній ( v0030312-97 );( Підпункт "е" пункту 2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно зРішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 6( z0099-06 ) від 17.01.2006 ) є) копію наказу Фонду державного майна України про анулюваннядозволу на здійснення комерційної діяльності з приватизаційнимипаперами, що був наданий заявнику (для закритих фондів),засвідчену підписом уповноваженої посадової особи та печаткоютовариства (заявника); ж) звіт про здійснені розрахунки з учасниками фонду, які невиявили бажання стати учасниками фонду правонаступника,засвідчений підписом уповноваженої посадової особи і печаткоютовариства (заявника), а також підписом уповноваженої посадовоїособи та печаткою депозитарію інвестиційного фонду (взаємногофонду інвестиційної компанії) згідно з додатком 2; ( Підпункт "ж"пункту 2.2 розділу 2 із змінами, внесеними згідно з РішеннямДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 6( z0099-06 ) від 17.01.2006 ) з) документ, що підтверджує фактичний перехід активів тазобов'язань фонду попередника до фонду правонаступника(засвідченого в порядку, установленому чинним законодавствомУкраїни).2.3. Документи, зазначені в п. 2.1 та п. 2.2 цього Положення,подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкупротягом п'яти робочих днів з моменту: а) затвердження звіту ліквідаційної комісії про здійсненірозрахунки з кредиторами (якщо всі учасники фонду пред'явили довикупу належні їм інвестиційні сертифікати в установлений дляцього термін); б) отримання ліквідаційною комісією документа, що підтверджуєфактичне депонування до уповноваженого банку або до депозитунотаріальної контори коштів, які залишились унаслідокнепред'явлення для здійснення розрахунків належних учасникам фондуінвестиційних сертифікатів у встановлений для цього термін); в) підписання документа, який підтверджує фактичний перехідусіх активів та зобов'язань фонду попередника до фондуправонаступника - при реорганізації фонду шляхом злиття абоприєднання. ( Підпункт "в" пункту 2.3 розділу 2 із змінами,внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від 17.01.2006 )2.4. Управління регулювання інвестиційної діяльності протягом15 робочих днів з моменту надходження до Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку документів, оформлених згідно звимогами чинного законодавства та цього Положення, здійснюєрозгляд зазначених документів на предмет їх відповідності вимогамчинного законодавства та цього Положення і робить висновок щодоможливості (чи неможливості) скасування реєстрації випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів. Управління готує проектрозпорядження про скасування реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів (у разі відповідності наданихдокументів вимогам чинного законодавства та цього Положення) абопроект відмови у скасуванні реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів із зазначенням порушень вимог чинногозаконодавства та/або цього Положення, а також терміну, протягомякого зазначені порушення слід усунути (у разі невідповідностінаданих документів вимогам чинного законодавства та цьогоПоложення), та надсилає відповідне подання (службову записку) наім'я уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів тафондового ринку з доданням усіх потрібних документів. 2.5. Скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів здійснюється уповноваженою особою Державної комісії зцінних паперів та фондового ринку шляхом видання Розпорядження проскасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів за поданням Управління регулювання інвестиційноїдіяльності протягом п'яти робочих днів від дати отриманнявідповідного подання (службової записки) та всіх необхіднихдокументів від зазначеного управління. 2.6. Відмова у скасуванні реєстрації випуску (випусків)інвестиційних сертифікатів надається уповноваженою особоюДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку за поданнямуправління регулювання інвестиційної діяльності протягом п'ятиробочих днів з моменту отримання відповідного подання (службовоїзаписки) та всіх потрібних документів від управління регулюванняінвестиційної діяльності та доводиться до заявника письмово. 2.7. На підставі Розпорядження про скасування реєстраціївипуску (випусків) інвестиційних сертифікатів управліннямрегулювання інвестиційної діяльності протягом п'яти робочих дніввід дати видання зазначеного Розпорядження здійснюється скасуванняреєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатівінвестиційного фонду (інвестиційної компанії), скасуванняреєстрації відповідної інформації про випуск інвестиційнихсертифікатів, а також анулювання свідоцтва (свідоцтв) про випускінвестиційних сертифікатів та інформування заявника про вчиненнязазначених дій. 2.8. Повідомлення учасників фондового ринку України щодоскасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційнихсертифікатів та анулювання свідоцтва (свідоцтв) про випускінвестиційних сертифікатів здійснюються Державною комісією зцінних паперів та фондового ринку шляхом опублікування удвотижневий термін Розпорядження про скасування реєстрації випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів в офіційному виданніДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку. 2.9. У разі отримання відмови у скасуванні реєстрації випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів заявник зобов'язанийпротягом терміну, зазначеного у відмові, усунути вказані в ційвідмові порушення вимог чинного законодавства та/або цьогоПоложення і повторно надати пакет документів (підготовлений згідноз вимогами чинного законодавства та цього Положення) до Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку. 2.10. Знищення викуплених інвестиційних сертифікатів таневикористаних бланків інвестиційних сертифікатів здійснюєтьсявідповідно ліквідаційною комісією або спеціальною комісією,створеною інвестиційним фондом (інвестиційною компанією), напідставі Розпорядження про скасування реєстрації випуску(випусків) інвестиційних сертифікатів у порядку, встановленомучинним законодавством України з обов'язковим наданням до Комісії(у 5-денний термін з моменту підписання) відповідного акта. 2.11. Відповідальність за несвоєчасне подання, неподання абоподання заздалегідь не достовірних документів, зазначених у п. 2.1цього Положення, несе голова ліквідаційної комісії (інвестиційнакомпанія) відповідно до Закону України "Про державне регулюванняринку цінних паперів в Україні". 2.12. Відповідальність за несвоєчасне подання, неподання абоподання заздалегідь не достовірних документів, зазначених у п. 2.2цього Положення, несе інвестиційний керуючий (інвестиційнакомпанія) відповідно до Закону України "Про державне регулюванняринку цінних паперів в Україні". 2.13. За невиконання або несвоєчасне виконання вимог п.2.9 тап.2.10 цього Положення голова ліквідаційної комісії несевідповідальність, установлену Законом України "Про державнерегулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ) (приліквідації фонду). 2.14. За невиконання або несвоєчасне виконання вимог п.2.9цього Положення інвестиційний керуючий (інвестиційна компанія)несе відповідальність, установлену Законом України "Про державнерегулювання ринку цінних паперів в Україні" (при реорганізації абоперетворенні фонду).Додаток 1 до Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)Заява про скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів------------------------------------------------------------------| Повне найменування заявника | ||---------------------------------------------+------------------||Вид інвестиційного фонду (тільки для | ||інвестиційних фондів) | ||---------------------------------------------+------------------||Вид взаємного фонду, через який розміщувався | ||випуск (випуски) інвестиційних сертифікатів | ||(тільки для інвестиційної компанії) | ||---------------------------------------------+------------------||Код за ЄДРПОУ | ||---------------------------------------------+------------------||Код ЗКГНГ | ||---------------------------------------------+------------------||Місцезнаходження | ||---------------------------------------------+------------------||Код міста, телефон, факс | ||---------------------------------------------+------------------||Причина скасування реєстрації випуску | ||(випусків) інвестиційних сертифікатів | ||---------------------------------------------+------------------||Дані про випуск (випуски) інвестиційних | ||сертифікатів, реєстрація яких скасовується | ||(за кожним випуском окремо): | ||---------------------------------------------+------------------||номер та дата свідоцтва про реєстрацію | ||випуску інвестиційних сертифікатів | ||---------------------------------------------+------------------||найменування установи, що зареєструвала | ||випуск інвестиційних сертифікатів | ||---------------------------------------------+------------------||загальна сума випуску (грн.) | ||---------------------------------------------+------------------||кількість інвестиційних сертифікатів (шт.) | ||---------------------------------------------+------------------||номінальна вартість інвестиційного | ||сертифіката (грн.) | ||---------------------------------------------+------------------||вид сертифікатів (з розбивкою за видом): | ||---------------------------------------------+------------------||кількість іменних інвестиційних сертифікатів | ||(шт.); | ||---------------------------------------------+------------------||на загальну суму (грн.); | ||---------------------------------------------+------------------||кількість інвестиційних сертифікатів на | ||пред'явника (шт.); | ||---------------------------------------------+------------------||на загальну суму (грн.). | |------------------------------------------------------------------Додаток. Пакет документів на ___ аркушах в 1 примірнику.Голова ліквідаційноїкомісії (при ліквідації фонду)Уповноважена посадова особатовариства (при перетворенні ______________ (прізвище, ініціали)або реорганізації) (підпис)"___" ____________ 199_ року.Печатка товаристваДодаток 2 до Положення про порядок скасування реєстрації випуску (випусків) інвестиційних сертифікатів інвестиційного фонду (інвестиційної компанії)ЗВІТ про здійснені розрахунки з кредиторами та учасниками фонду1. Дата та місце складання звіту ___________________________.2. Відомості про розрахунки з кредиторами фонду__________________.3. Відомості про випуск інвестиційних сертифікатів_________________.4. Кількість розміщених інвестиційних сертифікатів середюридичних осіб _______________________.5. Кількість розміщених інвестиційних сертифікатів середфізичних осіб _____________________________.6. Кількість викуплених інвестиційних сертифікатів_____________.7. Ціна та спосіб розрахунків з учасниками фонду_______________.8. Реквізити документів, що підтверджують перехід праввласності на цінні папери _____________.9. Кількість інвестиційних сертифікатів, що залишилисьне викупленими __________________.10. Сума задепонованих коштів, що належать учасникам фонду зане пред'явленими до викупу інвестиційними сертифікатами___________.У разі реорганізації:_____________________________ ________ ________ (уповноважена посадова особа) (підпис) (П.І.Б.)Печатка товариства___________ 20__ рокуУ разі ліквідації:_______________________________________ _________ ________ (голова та члени ліквідаційної комісії) (підписи) (П.І.Б.)Печатка товариства___________ 20__ року_______________________________________ ________ ________ (уповноважена посадова особа зберігача) (підпис) (П.І.Б.)Печатка зберігача__________ 20__ року.( Положення доповнено додатком 2 згідно з Рішенням Державноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку N 6 ( z0099-06 ) від17.01.2006 )