Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда
Реестр владельцев инвестиционных паев ПИФ - система записей о паевом инвестиционном фонде; об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого ПИФ; о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев; о номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев; о дроблении инвестиционных паев; о приобретении, обмене, передаче или погашении инвестиционных паев.
Реестр владельцев инвестиционных паев является разновидностью реестра владельцев ценных бумаг. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только лицо, ответственное за ведение инвестиционных паев ПИФ, - юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг или специализированный депозитарий этого ПИФ. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ может быть заключен только с одним юридическим лицом.
В случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора.
Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ должны включать:
- перечень и сроки совершения операций регистратором;
- перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;
- формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации реестра;
- размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;
- правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
- требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ. Изменения и дополнения в Правила ведения реестра вступают в силу при условии их регистрации в ФСФР РФ.