Реферат по предмету "Разное"


1 Стороны договорились о совместной деятельности по первичному раз- мещению ценных бумаг (ЦБ) на биржевом рынке

ДОГОВОР СОВМЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГДОГОВОР N ____________ о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумагг. Москва "__" ___________ 199_ г.Общество с _____________________, именуемое в дальнейшем Общество, в лице директора _______________________, действующее на основании Устава и ___________________________________, именуемое в дальнейшем Фирма, в лице _______________________________________________, действую___ на основании ____________________, заключили настоящий договор о нижеследующем:1. Предмет договора1.1. Стороны договорились о совместной деятельности по первичному раз- мещению ценных бумаг (ЦБ) на биржевом рынке. 1.2. Стороны могут выступать в качестве БРОКЕРОВ ЭМИТЕНТОВ или БРОКЕ-^ РОВ ИНВЕСТОРОВ.2. Организация работ2.1. БРОКЕР ЭМИТЕНТА передает другой стороне данные в соответствии с Прилоложением N 1 к настоящему Договору. 2.2. Проведение рекламной кампании, консультаций и других мероприятий по подготовке первичного размещения осуществляется БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА на основании передоставленных данных за свой счет и по своему усмотрению. 2.3. Текущая курсовая стоимость ЦБ определяется БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА без учета колмиссионного вознаграждения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора, и является обязательной при продаже ЦБ. 2.4. Текущая курсовая стоимость сообщается БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА Уведовле- нием в соответствии с Приложением N 2 в сроки, с периодичностью и способом, оговоренным в Приложении N 12 (Протокол согласования технических условий). 2.5. Комиссионное вознаграждение БРОКЕРА ИНВЕСТОРА взимается им с по- купателя ЦБ сверх текущей курсовой стоимости и не может превышать 3% от те- кущей курсовой стоимости. 2.6. Учет и регистрация сделок по настоящему договору проводится БРО-^ КЕРОМ ЭМИТЕНТА. 2.7. В целях организации работ по данному договору стороны определили два вида сделок: - прямая купля-продажа; - сделка с резервированием ЦБ. 2.8. Сделки прямой купли-продажи ЦБ осуществляются следующим образом. 2.8.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА заключает с покупателем ЦБ договор купли-про- дажи, приведенный в Приложении N 3 (договор с физическими лицами) или При- ложениии N 4 (договор с юридическими лицами) и являющийся неотъемлемой частью настоящего договора. 2.8.2. БРОКЕР ИНВЕСТОРА осуществляет предварительную регистрацию сде- лок по форме, приведенной в Приложении N 5 к настоящему договору и являю- щихся основанием для регистрации сделок БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА. 2.8.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА не реже чем раз в неделю высылает БРОКЕРУ ЭМИ- ТЕНТА список подписчиков и копии платежных поручений. 2.8.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА с момента получения документов, предусмотренных п. 2.8.3, резервирует указанное в этих документах количество акций без взи- мания платы за резерв. 2.8.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не реже чем раз в неделю информирует БРОКЕРА ИНВЕСТОРА о зачислении денег на его расчетный счет Извещением, являющимся Приложением N 6. 2.8.6. Покупатель вступает в права владения ЦБ с момента зачисления средств на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 2.8.7. Передача заполненных бланков ЦБ осуществляется у БРОКЕРА ЭМИ- ТЕНТА по факту (Приложение N7). 2.8.8. Лицом, имеющим право получения ЦБ, может являться как БРОКЕР ИНВЕСТОРА, так и получатель. БРОКЕР ИНВЕСТОРА должен иметь доверенность на получение ЦБ. 2.9. Сделки с резервированием ЦБ осуществляются следующим образом. 2.9.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА высылает Заявку на резервирование определенно- го количества ЦБ по текущей курсовой стоимости на период не более одного месяца (Приложение N8). 2.9.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА после получения Заявки высылает Подтверждение о резервировании ЦБ с даты получения Заявки или Отказ в резервировании (При- ложение N9). 2.9.3. БРОКЕР ЭМИТЕНТА взимает плату за резервирование в размере 0,02% в день (0,1% в неделю) от стоимости зарезервированных ЦБ по курсу на момент получения Заявки. 2.9.4. Дальнейшая организация работ осуществляется в соответствии с п.2.8. 2.9.5. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может снять заявку на резервирование частично или полностью, путем передачи Уведомления о снятии резерва (Приложение N11). 2.9.6. ЦБ снимаются с резерва по окончании срока заявки, при поступле- нии уведомления (п.2.9.5) или с момента перечисления средств покупателем или БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА на счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 2.10. БРОКЕР ИНВЕСТОРА может выступать в качестве дилера. 2.11. БРОКЕР ИНВЕСТОРА в своей деятельности руководствуется Договором на комплексное обслуживание по рынку ценных бумаг в качестве рекомендатель- ного документа. 2.12. Связь между сторонами осуществляется в соответствии с Протоколом согласования технических условий (Приложение N12), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора. 2.13. В целях обмена информацией о текущей коньюнктуре рынка ЦБ сторо- ны договорились действовать в соответствии с Соглашением об обмене информа- цией (Приложение N13), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.3. Обязанности сторон.3.1. Стороны обязуются: 3.1.1. Строго руководствоваться в своей деятельности настоящим Догово- ром. 3.1.2. Обеспечивать сохранность переданных друг другу материальных ценностей и документов. 3.1.3. Осуществлять расчеты в размерах и формах, предусмотренных настоящим Договором. 3.1.4. Обеспечивать сохранность средств, принадлежащих стронам и нахо- дящихся на счетах друг друга. 3.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА обязуется: 3.2.1. Уведомлять БРОКЕРА ИНВЕСТОРА об изменении текущей курсовой сто- имости в день ее изменения или на следующий день. 3.2.2. Учитывать и регистрировать сделки, совершенные БРОКЕРОМ ИНВЕСТО- РА. 3.2.3. Резервировать ЦБ в соответствии с п. 2.8.4 настоящего Договора. 3.2.4. Своевременно информировать БРОКЕРА ИНВЕСТОРА о зачислении денег на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 3.2.5. Передавать Подтверждение или Отказ в резервировании в день по- лучения Заявки на резервирование или на следующий день. 3.3. БРОКЕР ИНВЕСТОРА обязуется: 3.3.1. При размещении ЦБ строго руководствоваться п.2.3 и п.2.5 насто- ящего Договора. 3.3.2. Передавать БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА документы в соответствии с п.2.8.3, соблюдая условия своевременности, полноты и достоверности. 3.3.3. Перечислять средства, полученные от продажи ЦБ, в сроки, пре- дусмотренные п.2.8.3. 3.3.4. В 3-х-дневный срок после снятия ЦБ с резерва перечислять БРОКЕ- РУ ЭМИТЕНТА плату за резерв отдельным платежным поручением. 3.3.5. Перед заключением сделок прямой купли-продажи ЦБ на сумму свыше 100 тысяч рублей убедиться в наличие ЦБ у БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 3.3.6. Получить или обеспечить получение ЦБ покупателем не позже чем через 30 дней со дня зачисления средств в оплату за ЦБ на расчетный счет^ БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 3.3.7. Соблюдать исключительность прав БРОКЕРА ЭМИТЕНТА на работу с определенным ЦБ, если такая исключительность была ему предоставлена ЭМИТЕН- ТОМ.4. Ответственность сторон4.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора и, в случае их нарушения, обязаны возместить противоположной стороне все убытки. 4.2. Стороны несут материальную ответственность за недостоверность ин- формации, переданной другой стороне, и обязаны возместить все убытки, если использование недостоверной информации повлекли таковые. 4.3. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам, если в период действия настоящего Договора произошли изменения в действующем зако- нодательстве, делающие невозможным их выполнение. 4.4. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность по сделкам с резервировани- ем за начисление зарезервированных ЦБ после передачи Подтверждения резерви- рования другой стороне в течение срока резервирования в размере 0,04% от стоимости зарезервированных ЦБ за каждый день резервирования (0,2% в неде- лю). 4.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА несет ответственность за наличие ЦБ с момента по- лучения платежного поручения покупателя до момента передачи ЦБ по Акту в размере _______. 4.6. БРОКЕР ЭМИТЕНТА не несет ответственности по сделкам прямой куп- ли-продажи, при нарушении БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА п.3.3.5 настоящего Договора. 4.7. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за соблюдением текущей курсовой стоимости ЦБ в размере 75% с превышения курсовой стоимости без уче- та комиссионных БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА и гербового сбора. 4.8. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за превышение размеров ко- миссионного вознаграждения (п.2.5) в размере 75% от превышения размера ко- миссионного вознаграждения. 4.9. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за несвоевременное пере- числение средств БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА В РАЗМЕРЕ 0,1% за каждый день просрочки, но не более 10% в целом. 4.10. БРОКЕР ИНВЕСТОРА несет ответственность за невыполнение требова- ний п.3.3.6 настоящего Договора в размере 0,02% от стоимости приобретения ЦБ за каждый день просрочки (0,1% в неделю).5. Права сторон5.1. БРОКЕР ЭМИТЕНТА оставляет за собой право предоставления ЦБ для размещения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА. 5.2. БРОКЕР ЭМИТЕНТА оставляет за собой право отказа в резервировании ЦБ по сделкам с резервированим за БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА. 5.3. Любая из сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в любой момент при нарушении противоположной стороной условий настоящего Договора и принять меры к оповещению о неправомочных действиях противоволожной стороны. 5.4. БРОКЕР ИНВЕСТОРА имеет право отказаться от размещения ЦБ, предла- гаемых БРОКЕРОМ ЭМИТЕНТА. 5.5. БРОКЕР ЭМИТЕНТА оставляет за собой право выбора формы оплаты ЦБ^ БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА.6. Порядок расчетов6.1. БРОКЕР ИНВЕСТОРА при получении средств в оплату за ЦБ на свой расчетный счет взимает с покупателя гербовый сбор в соответствии с действу- ющим законодательством и перечисляет их БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА вместе с оплатой ЦБ. 6.2. Средства, полученные БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА в оплату за ЦБ от физи- ческих лиц, аккумулируются на его расчетном счету и перечисляются им ежене- дельно БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА за вычетом комиссионного вознаграждения БРОКЕРА ИН- ВЕСТОРА. 6.3. При продаже ЦБ юридическим лицам расчеты осуществляются следующим образом: комиссионные вознаграждения БРОКЕРУ ИНВЕСТОРА перечисляется покупате- лем на расчетный счет БРОКЕРА ИНВЕСТОРА; оплата за ЦБ и гербовый сбор перечисляется покупателем на расчетный счет БРОКЕРА ЭМИТЕНТА. 6.4. Плата за резервирование перечисляется БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА БРОКЕРУ ЭМИТЕНТА в соответствии с п.3.3.4 настоящего договора. 6.5. Настоящим Договором предусматриваются следующие формы оплаты ЦБ^ БРОКЕРОМ ИНВЕСТОРА: - платежное поручение; - вексель с авалем банка; - чек из лимитированной чековой книжки с указанием цели платежа (для расчетов за ценные бумаги).7. Условия конфиденциальности7.1. Любая информация, передаваемая одной стороной другой в период действия настоящего Договора, содержащая сведения о ЦБ, ценах и предложени- ях (включая условия настоящего Договора), разглашение которых может нанести убытки любой из сторон, является строго конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действу- ющим законодательством.8. Особые условия.8.1. Текст и условия настоящего Договора являются интеллектуальной собственностью Общества. Договор не подлежит копированию в любых видах и передаче третьим лицам без письменного разрешения Общества. 8.2. Фирма за оформление настоящего Договора, проведение предваритель- ных консультаций и консультаций в течение действия настоящего Договора обя- зана в 5-дневный срок с момента его подписания перечислить на счет Общества оплату в размере 5000 (пять тысяч) рублей. 8.3._________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ 8.4._________________________________________________________________ __________________________________________________________________________9. Порядок рассмотрения споров9.1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двусторонних переговоров. 9.2. При размещении разногласий стороны договорились руководствоваться действующим законодательством, кроме случаев, оговоренных взаимно подписан- ными документами.10. Срок действия договора10.1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и закан- чивает свое действие 31 декабря 199__г. 10.2. Если за 30 дней до конца действия Договора ни одна из сторон не заявит письменно о его расторжении, то договор считается продленным на сле- дующий календарный год. 10.3. Действие настоящего Договора, кроме случаев, специально огово- ренных в тексте Договора, может быть прекращено следующим образом: по взаимному соглашению между сторонами, сделанному письменно; в люБое время, любой стороной, с наличием или без наличия причины, при подаче письменного заявления не менее чем за 60 дней до прекращения.11. Юридические адреса и банковские реквизиты сторон Общество: __________________________________________ Фирма: _____________________________________________ Подписи сторон: _________________________________________________ _____________ _____________ _____________ М.П. М.П.Приложение N1 к Договору N ___________ от " " ___________ 199__г.ПЕРЕЧЕНЬ информации и документов, необходимых для проведения операций с ценными бумагами1. Данные об эмитенте1.1. Полное и сокращенное наименование, даты и номер регистрации. 1.2. Учредительные документы. 1.3. Почтовый и юридический адреса, банковские реквизиты. 1.4. Количество и перечень учредителей с указанием их реквизитов. Ко- личество и перечень акционеров с указанием долей в уставном фонде. 1.5. Структура и состав руководящих органов с указанием подробных дан- ных о персоналиях. 1.6. Список всех предприятий, банков, фирм и других юридических лиц, в которых эмитент обладает более чем 5% их собственных средств, с указанием реквизитов и данных этих предприятий. 1.7. Принадлежность эмитента к другим организациям, в том числе фи- нансовым группам, ассоциациям, холдингам, концернам и др., членство на то- варных, валютных, фондовых и пр. биржах. 1.8. Список всех отделений, филиалов, представительств, содержащий их- наименования, расположения и др. данные.2. Данные о финансовом положении эмитента, заверенные независимой аудиторской компанией или соответствующей ревизионной службой2.1. Бухгалтерские балансы и счета доходов, расходов и прибыли за последние три года. 2.2. Бухгалтерский баланс по состоянию каждого прошедшего квартала. 2.3. Отчеты о рспределении прибыли за последние три завершенных фи- нансовых года. 2.4. Размер просроченной задолженности кридиторам и платежам в бюджет. 2.5. Сведения об административных и экономических санкциях, наложенных на эмитента государственными органами, судом и другими органами. 2.6. Отчет об уставном фонде, содержащий: общий объем уставного фонда; деление уставного фонда на доли (паи, акции); объем оплаченной части уставного фонда; количество выпущенных акций, их номинал, текущая курсовая стоимость, распределение по видам акций; количество временно выпущенных акций; условия оплаты дивидендов. 2.7. Отчет о ранее выпущенных ценных бумагах, содержащий: вид ЦБ; дата выпуска; условия выпуска; дата погашения; количество; процентные условия; дата выплаты процентов.3. Условия налогообложения4. Сведения о предстоящем выпуске ЦБ4.1. Общие сведения о ЦБ; вид выпускаемых ЦБ; общий объем выпуска (по номинальной стоимости); количество выпускаемых ЦБ; номинал одной ЦБ. 4.2. Данные о порядке выпуска и оплаты ЦБ; дата принятия решения о выпуске; дата начала размещения; ограничения на потенциальных инвесторов; дата ограничения размещения; условия и порядок размещения; форма выпуска (наличный, с централизованным хранением, безналичный); цена размещения; порядок размещения. 4.3. Данные о получении доходов по ЦБ: размер процентов (метод определения процентов ставки) - для облигаций, размер дивидендов (порядок определения размера дивидендов) - отдельно по видам акций; место, где владельцы ЦБ могут получать причитающиеся им доходы; периодичность платежей; календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов по ценным бумагам (дата учета, дата платежей и др.); порядок расчетов для получения доходов (форма расчетов, номера счетов, оформляемые документы и др.). 4.4. Прочие особенности и условия, которые определяют положение держа- телей ЦБ, а также могут влиять на их курсовую стоимость. 4.5. Информация о перспективах развития финансово-хозяйственной дея- тельности эмитента.Приложение N2 к Договору N ___________ от " " ___________ 199__г.+-------------------------+ ¦ Дата отправления ¦ ¦_________________________¦ ¦ ¦ +-------------------------+УВЕДОМЛЕНИЕ_______________________________________________________ (код БРОКЕРА ЭМИТЕНТА) _______________________________________________________ (КОД БРОКЕРА ИНВЕСТОРА) ВРЕМЯ(московское) __________________курс ______________Подпись ______________М.П. ____________________________________________________________________ TIMESnet.ru


Не сдавайте скачаную работу преподавателю!
Данный реферат Вы можете использовать для подготовки курсовых проектов.

Поделись с друзьями, за репост + 100 мильонов к студенческой карме :

Пишем реферат самостоятельно:
! Как писать рефераты
Практические рекомендации по написанию студенческих рефератов.
! План реферата Краткий список разделов, отражающий структура и порядок работы над будующим рефератом.
! Введение реферата Вводная часть работы, в которой отражается цель и обозначается список задач.
! Заключение реферата В заключении подводятся итоги, описывается была ли достигнута поставленная цель, каковы результаты.
! Оформление рефератов Методические рекомендации по грамотному оформлению работы по ГОСТ.

Читайте также:
Виды рефератов Какими бывают рефераты по своему назначению и структуре.

Сейчас смотрят :

Реферат I общая хирургия глава 1 антисептика и асептика возбудители раневой инфекции и пути их проникновения в рану
Реферат Русская и американская киноверсии романа "Анна Каренина"
Реферат Творческие искания модернистов в контексте «Дегуманизации искусства» Ортеги-и-Гассета
Реферат The Palermo Stone an Related Fragments
Реферат American Cinema
Реферат Администрация муниципального образования воловский район постановление
Реферат Russia and the international economy
Реферат Russian painting
Реферат On a decomposition of an element of a free metabelian group as a productof primitive elements
Реферат Аннотированный план. Июнь 2010 Бестселлеры июня Книги этого раздела сопровождаются рекламными материалами, а также продвижением в сми и в местах продаж. Серия «Имена». Дополнительный тираж
Реферат Some problems of the russian spelling
Реферат Matroid maps
Реферат Как небольшим компаниям выйти на зарубежный рынок
Реферат Разработка бизнес-плана предприятия по обслуживанию оргтехники
Реферат Some problems of borrowing in the Russian language