СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ. 3
ГЛАВА1. ПОНЯТИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПОРЯДОК ИХПРЕДСТАВЛЕНИЯ… 7
§1. Понятие результатов оперативно-розыскной деятельности и основные направленияих использования в уголовном судопроизводстве. 7
§2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскнойдеятельности. 14
§3. Представление результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или всуд. 19
§4. Защита сведений об органах, осуществляющих оперативно-розыскнуюдеятельность, и обеспечение безопасности ееучастников. 23
ГЛАВА2. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНОМ СУДОПРОИЗВОДСТВЕ. 25
§1. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности при возбужденииуголовного дела. 25
§2. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании 32
§3. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспеченииуголовного судопроизводства. 45
§4. Использование в уголовном судопроизводстве результатов проведенияоперативно-технических мероприятий. 53
§5. Особенности правового регулирования использования результатовоперативно-розыскных мероприятий, проведение которыхне требует судебного разрешения 57
ЗАКЛЮЧЕНИЕ. 64
СПИСОКИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ… 72
ВВЕДЕНИЕ
Современный этап развития отечественнойправовой системы характеризуется появлением новейших институтовуголовно-процессуального права, что закономерно обусловило потребности ихсоотношения с положениями оперативно-розыскной деятельности (далее – ОРД),внесения научно обоснованных новелл в уголовную политику и законодательствоотносительно использования оперативных данных в уголовном процессе.
Теоретико-прикладные исследования правовыхи тактических аспектов использования результатов ОРД в уголовном процессе,несмотря на достаточно широкий круг изучаемых аспектов: природа правоотношений,складывающихся в оперативно-розыскной и уголовно-процессуальной деятельности,проблемы соблюдения прав человека и гражданина при проведении оперативно-розыскныхмероприятий (далее – ОРМ) и использования оперативных данных на различныхстадиях осуществления правосудия и т.д., – не теряют актуальности и в настоящеевремя.
Сегодня идея активного использования вуголовном процессе результатов ОРД, вплоть до придания им значения судебныхдоказательств, не только активно развивается, но и находит свое выражение напрактике, где наиболее полная реализация данной идеи возможна лишь на основесоздания правового механизма использования данных ОРМ в уголовном процессе.
Принципиальная необходимость этогообусловлена тем, что ОРД играет весьма заметную роль в обнаружении и раскрытиинаиболее тяжких преступлений. Более того, без нее в ряде случаев практическиневозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Преждевсего речь идет о неочевидных и латентных преступлениях, преступлениях организованныхпреступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступностидостаточно велика.
Так, от общего числа регистрируемых вРоссии преступлений, совершенные в условиях неочевидности составляют примерно2/3.
Кроме того, по оценкам авторитетныхкриминологов, вне поля зрения следственно-судебных органов сейчас остается до98 % фактов взяток, примерно 90 % случаев вымогательства, а половинапропавших без вести лиц в действительности становятся жертвами преступлений[1].
Степень научной разработанностипроблемы. Понятие использования результатов оперативно-розыскной деятельности вуголовном судопроизводстве широко используется в юридической науке иправоприменительной практике, что обусловлено распространенностью данного видыправоохранительной деятельности.
Отдельные стороны проблемы использования результатовоперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве неоднократнорассматривались в правовой науке. Общетеоретические аспекты использованиярезультатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве разрабатывалитакие ученые, как Виниченко И.А., Захарцев СИ., Рохлин В.И., Земскова А.В., ДоляЕ.А., Гущин А.Н., Громов Н.А., Царева Н.П., Зайцева С.А., Зейналова Л.М. и др.
В дипломной работе используются работы таких ученых всфере оперативно-розыскного и других отраслей права, как Горяинов К.К., ГромовН.А., Давыдов Я.В., Захарцев С.И., Овчинский А.С., Попов В.Л. и ряда другихавторов, комментарии законодательства, учебники.
Цель и задачи исследования вытекают из актуальности и степенинаучной разработанности проблемы.
Целью настоящего дипломного исследования является разработканаучных рекомендаций, использование которых способствовало бы разрешению рядатеоретических и правовых вопросов, направленных на восполнение пробелов ипротиворечий в теории уголовного процесса и ОРД, а также совершенствованиеправового регулирования вхождения в уголовное судопроизводство результатов ОРД.
Для достижения данной цели в ходеисследования поставлены следующие задачи:
– сформулировать авторское определениепонятия результатов ОРД;
– сформулировать определение понятия исодержания ОРМ;
– разработать рекомендации и предложенияпо совершенствованию уголовно-процессуальных норм, ФЗ об ОРД и другихнормативно-правовых актов в части, касающейся использования результатов ОРДпри расследовании преступлений.
Объект и предмет исследования определяются тематикой работы,ее целью и задачами.
Объектом научного анализа настоящей работы являютсятеоретическая категория использования результатов оперативно-розыскнойдеятельности в уголовном судопроизводстве как правовое явление социальнойдействительности.
Предмет исследования – теоретические и правовые основыисследования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследованиипреступлений.
Методологической основой исследования является диалектическийметод. В ходе исследования использовались обще– и частнонаучные, а такжеспециальные методы познания.
Общими явились методы анализа и синтеза, индукции и дедукции,наблюдения и сравнения. В качестве общенаучных методов, с помощью которыхпроводилось исследование, использовались метод структурного анализа, системныйи исторический методы. В качестве частнонаучного метода выступилконкретно-социологический. К специальным методам, использовавшимся в работе,следует отнести формально-юридический метод, методы правового моделирования,различные способы толкования права.
Данные методы позволили наиболее последовательно и полнорассмотреть различные аспекты использования результатов оперативно-розыскной деятельностив уголовном судопроизводстве в рамках цели и задач исследования.
Эмпирическая база исследования построена на нормативномматериале и судебной практике.
Нормативную основу составили: Конституция РФ,[2]федеральное законодательство, затрагивающее вопросы использования результатовоперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве. Судебнаяпрактика представлена разъяснениями Конституционного Суда РФ, Верховного СудаРФ, решениями федеральных судов.
Научная новизна исследования заключается в том, что онопредставляет собой одну из попыток комплексного теоретико-правового анализа использованиярезультатов оперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве какинститута российского права в свете последних изменений законодательства вданной области.
ГЛАВА1. ПОНЯТИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ПОРЯДОК ИХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ§ 1. Понятиерезультатов оперативно-розыскной деятельности и основные направления ихиспользования в уголовном судопроизводстве
В соответствии с п. 36 ст. 5 УПК РФ[3] результаты ОРД – это сведения,полученные в соответствии с ФЗ об ОРД,[4]о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления,лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихсяот органов дознания, следствия или суда.
ОРД и уголовное судопроизводство представляютсобой единство процессуального и непроцессуального. Это единство заключается нетолько в проведении следственных действий или ОРМ, т.е. включает не толькопроцедурные вопросы, но и предполагает наряду с добыванием информации ееиспользование, принятие решений как процессуального, так иоперативно-розыскного характера.
Например, результаты проверочной закупки могутслужить основанием для принятия процессуальных решений (возбуждение уголовногодела) и (или) проведения следственных действий (обыск, выемка, осмотр местапроисшествия). Здесь результат ОРД, по существу, отождествляется с результатомпроведения отдельного ОРМ, а непроцессуальное получение информации служитосновой для ее последующего использования в рамках уголовного судопроизводства.
В ОРД при проведении даже одного ОРМ можетдостигаться решение конкретной оперативно-розыскной задачи, например выявлениепризнаков преступления. При этом результатом служит наличие конкретной идостоверной информации о преступлении, которой может быть достаточно длявозбуждения уголовного дела, проведения отдельных следственных действий или ихсовокупности, хотя такая информация не обязательно должна быть использована вуголовно-процессуальном порядке либо используется не сразу.
Так, принятие процессуальных решений, основанныхна результатах ОРД, либо проведение следственных действий может осуществляться лишь послепроведения ряда (совокупности) ОРМ, например наблюдения, оперативноговнедрения, проверочной закупки, ПТП, контролируемой поставки, даже еслирезультаты любого из них уже сами по себе могли служить основанием дляпроцессуальных решений и действий. Результаты ОРД могут рассматриваться каксистема проверенных и оцененных оперативных данных либо сведений о фактах.Именно с этой целью заводятся ДОУ.
Вместе с тем результаты ОРД имеют не толькопроцессуальное, но и самостоятельное оперативно-розыскное значение, на что вст. 11 ФЗ об ОРД прямо указывает законодатель. В ч. 1 этой статьи отмечается,что результаты ОРД могут быть использованы для проведения ОРМ по выявлению,предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлениюлиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. Процессуальное значениерезультатов ОРД в этом случае имеет место лишь в перспективе.[5]
Следует иметь в виду, что результаты ОРД в силуее специфики не всегда могут иметь процессуальное значение и официально использоватьсяв уголовном судопроизводстве. Чаще, наоборот, они выступают лишь в качествеинформации, которая может быть легализована в официальных следственныхдействиях и представлена как их результат. Это может быть вызвано причинами,связанными с реализацией оперативно-розыскного принципа конспирации,преимущественно негласных начал этой деятельности.
Поскольку и в ФЗ об ОРД, и в УПК РФ употребляетсяодин и тот же термин «результаты оперативно-розыскной деятельности», важноопределиться, чем в конечном счете являются результаты ОРД, в чем сущностьданного термина и каково содержание стоящего за ним понятия.
Межведомственная Инструкция о порядкепредставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания,следователю, прокурору или в суд определяет результаты ОРД несколько иначе,чем УПК РФ: фактические данные, полученные оперативными подразделениями вустановленном ФЗ об ОРД порядке, о признаках подготавливаемого, совершаемогоили совершенного преступления, о лицах, его подготавливающих, совершающих илисовершивших, скрывшихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся отисполнения наказания и без вести пропавших, а также о событиях или действиях,создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологическойбезопасности РФ.[6]
Данное определение включает в себя основнойвидовой признак результатов ОРД как фактических данных о признаках конкретногосвойства, а также указание на субъектов и порядок их получения.
В этой связи следует отметить, что если речь идето фактических данных, то они должны соответствовать объективной действительностии не могут вызывать сомнения с точки зрения их достоверности. Однако не всерезультаты ОРД и не всегда можно признавать в качестве достоверных, посколькуих необходимо проверять при помощи других данных, и только по их совокупностиможно с достаточной долей вероятности утверждать, что эти данные являютсяобъективными и достоверными.
Информация может быть неконкретной, неполной,ориентирующей, предположительной, а иногда непроверяемой, содержать определеннуюдолю субъективизма, исходящего от предоставившего ее источника. В частности,информация, поступающая от конфидента, подлежит проверке не только в силу еесубъективности, но и потому, что конфидент мог быть специально дезинформирован,не преследует интересов ОРО, сознательно вводит в заблуждение оперативногоработника и т.д. Соответствующая оперативная информация не отражаетфактических данных, тем не менее нельзя не признать, что она также являетсярезультатом ОРД.
Следует отметить и то, что отсутствие реального(фактического) результата тоже есть результат, потому что опровержение информациилибо ее неподтверждение позволяет, например, сократить круг версий, определитьновые направления работы и др. Поэтому как получение первичной информации, таки ее дальнейшее опровержение в равной мере могут являться результатом ОРД.
В определении Конституционного Суда РФ, как и в УПКРФ, также отмечается, что результаты ОРД являются лишь сведениями обисточниках тех фактов, которые, будучи полученными с соблюдением требований ФЗоб ОРД, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащимпроцессуальным путем, а именно на основе соответствующих нормуголовно-процессуального закона, т.е. так, как это предписывается ст. 49 (ч.1) и 50 (ч. 2) Конституции РФ.[7]Соответственно, в процессуальном смысле о результатах ОРД как о фактическихданных говорить преждевременно, а речь может идти лишь о сведениях,фактах, которые предстоит установить.
В оперативно-розыскном смысле результаты ОРДтакже не всегда являются фактическими данными. Хотя они и могут бытьиспользованы для проведения ОРМ в качестве оснований для проведенияконкретного ОРМ, определения тактики его проведения, такого рода действия(решения) могут основываться и на предположениях (версиях), первичных данных,которые лишь предстоит проверить, после чего сведения при их подтвержденииможно будет рассматривать как сведения о фактах.
В частности, результаты проведения одного ОРМмогут являться основаниями для проведения другого. Проведению, например,такого ОРМ, как оперативное внедрение, предшествует проведение ряда ОРМ,направленных на подготовку и обеспечение внедрения. На их основе определяетсятактика реализации этого мероприятия.
Результаты ОРД используются как обоснование ОРМ,ограничивающих конституционные права граждан, определяют целесообразность изаконность их проведения в условиях конкретного места и времени, в отношенииконкретного лица и т.д.
То, что результаты ОРД (сведения, оперативныеданные) не всегда являются фактическими, следует и из такой задачи ОРД, какдобывание информации о событиях или действиях, создающих угрозугосударственной, военной, экономической или экологической безопасности РФ.Решение этой задачи предполагает прежде всего сбор, а не использованиепервичной информации, дальнейшее проведение на ее основе разведывательных иконтрразведывательных мероприятий. Такая задача характеризует в первую очередьсам процесс сбора информации (сведений о фактах) и лишь в дальнейшемиспользование его результатов (фактических данных).
Термин «результаты ОРД» (в смысле фактическихданных) подразумевает информационную завершенность, суть которой может бытьвыражена как осмысленные сведения, основанные на собранных, оцененных,истолкованных фактах, изложенных таким образом, что ясно видно их значение длярешения какой-либо конкретной задачи.[8]Вместе с тем такое понимание результатов ОРД применительно к этой деятельностипредставляется ограниченным и с точки зрения ФЗ об ОРД приемлемым только поотношению к уголовному судопроизводству, да и то не полностью, поскольку информационнаязавершенность является весьма относительной.
В частности, применительно к возбуждениюуголовного дела достаточно лишь сведений, данных, указывающих на признаки преступления,причем их совокупность не всегда должна быть исчерпывающей, а бываетдостаточно лишь отдельных признаков объективной стороны. Все остальное должнобыть установлено в процессе расследования уголовного дела.
Вместе с тем проведение таких ОРМ не накладываетотпечатка на достоверность сведений, данных, полученных с нарушением законакак субъектами ОРД, так и иными лицами. Соответственно, если такие сведения,данные, в том числе ограничивающие конституционные права граждан, получены несубъектами ОРД, но в дальнейшем обнаружены органами, уполномоченными наосуществление этой деятельности, то эти данные могут быть официально использованыв уголовном судопроизводстве и нелегитимность их происхождения не можетподвергать сомнению легитимность их получения. Что касается результатов ОРД,полученных с нарушением ФЗ об ОРД самими субъектами этой деятельности, то онитем не менее могут использоваться как вспомогательные средства для подготовки ипроведения ОРМ и (или) следственных действий. Это объясняется тем, чторезультаты ОРД не являются доказательствами, а следовательно, не нарушаютконституционного положения о недопустимости использования доказательств,полученных с нарушением ФЗ.[9]
В специальной литературе наряду с термином «результатыОРД» применяются и другие термины: «оперативные данные», «оперативнаяинформация» и др. Представляется, что термины «оперативные данные» и «оперативнаяинформация» несут одну и ту же смысловую нагрузку. По объему эти понятияявляются более широкими, чем понятие «результаты ОРД», которые должны бытьполучены исключительно оперативно-розыскным путем. Оперативная же информацияможет считаться таковой и в том случае, когда она получена не изоперативно-розыскных, а иных источников и без использованияоперативно-розыскных средств и методов, например информация, поступившая издежурных частей, от участковых уполномоченных, инспекторов ГИБДД, полученная отанонимных источников и др.
В соответствии с ФЗ об ОРД (ст. 11) результатыОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебныхдействий, проведения ОРМ по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытиюпреступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающихили совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания,следствия и суда, уклоняющихся от исполнения наказания и без вести пропавших.
Результаты ОРД могут служить поводом и основаниемдля возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователюили в суд, в производстве которого находится уголовное дело, а такжеиспользоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями УПКРФ, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств.[10]
Исходя из содержания данных норм ФЗ об ОРД можновыделить следующие основные направления использования результатов ОРД вуголовном судопроизводстве:
1) в качестве повода и основания для возбужденияуголовного дела;
2) для подготовки и осуществления следственных исудебных действий;
3) в доказывании по уголовным делам;
4) для иного обеспечения уголовного процесса.§2. Порядок и пределы представления результатов оперативно-розыскнойдеятельности
Согласно ФЗ об ОРД (ст. 11) результаты ОРД могутпредставляться в орган дознания, следователю, прокурору или в суд, впроизводстве которого находится уголовное дело. Представление результатов ОРДосуществляется на основании постановления руководителя ОРО в порядке,предусмотренном ведомственными нормативными актами. Таким образом, ФЗ об ОРДопределил перечень органов, которым представляются результаты ОРД, общееоснование (постановление руководителя) и порядок их представления, которыйносит отсылочный характер. В целом ФЗ об ОРД лишь в общей форме декларируетпорядок представления результатов ОРД, поскольку порядок передачи материаловдолжен быть определен в ведомственных нормативных правовых актах.[11]
В настоящее время такой порядок регламентируетсямежведомственной Инструкцией о порядке представления результатов ОРД органудознания, следователю, прокурору или в суд (далее – Инструкция).
В соответствии с Инструкцией (п. 10)представление результатов включает в себя:
– вынесение руководителем ОРО постановления опредставлении результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или всуд;
– вынесение, при необходимости, постановления орассекречивании отдельных оперативно-служебных документов, содержащихгосударственную тайну;
– оформлениесопроводительных документов и фактическую передачу материалов (пересылка попочте, передача с нарочным и т.п.). Такой порядок представления результатов ОРДне имеет никакого уголовно-процессуального значения и не всегда представляетсяоправданным. Это связано с тем, что само постановление о представлениирезультатов ОРД подготавливается в одном экземпляре, подписываетсясоответствующим руководителем ОРО и приобщается к материалам ДОУ илисоответствующего номенклатур-планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных вОПГ, о ШНС и о конфидентах, а также об организации и тактике проведения ОРМсоставляют государственную тайну и могут быть представлены в указанные органытолько после принятия решения о рассекречивании соответствующих материалов.[12]
Вместе с тем предание гласности сведений о лицах,внедренных в ОПГ, о ШНС, а также о конфидентах допускается лишь с их согласияв письменной форме и в случаях, предусмотренных ФЗ.
В этой связи если отсутствует письменное согласиеШНС, конфидента или лица, внедренных в ОПГ, то материалы (результаты) ОРД,содержащие сведения об этих лицах, не могут быть ни рассекречены, ни преданыкакой-либо огласке. Безусловно, здесь идет речь только о конкретных лицах, а необ абстрактных ШНС, конфидентах и участниках оперативного внедрения.
Исходя из требования нормы ФЗ об ОРД о соблюденииправил конспирации при осуществлении ОРД предоставление информации законодательограничивает требованиями конспирации и неразглашения государственной тайны.Это означает также, что органу дознания, следователю, прокурору или суду можетбыть предоставлена только информация, а не оперативные материалы (документы),причем в объеме и с содержанием, из которого неясен источник и способ ееполучения, а также невозможно их определить при сопоставлении предоставляемойинформации с имевшими место реальными событиями.
Оперативно-служебные документы, содержащиесведения о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС и конфидентах, об организации итактике проведения ОРМ, не могут быть представлены даже по запросу суда (ч. 3ст. 9 ФЗ об ОРД).
В этой связи технические, документальные и другиеносители информации об указанных лицах, а также оперативно-служебные документы,содержание которых может привести к их расшифровке, не подлежат представлениюоргану дознания, следователю, прокурору и суду. Вместе с тем не исключаетсяпредставление справок или выписок из таких документов.[13]
Исходя из требований норм ФЗ об ОРД, всоответствии с которыми приоритетными являются требования конспирации и безопасностьучастников ОРМ, в Инструкции отмечаются случаи, когда результаты ОРД непредставляются, если:
– невозможно обеспечить безопасность субъектов(участников) ОРД в связи с представлением и использованием результатов вуголовном судопроизводстве;
– их использование в уголовном судопроизводствесоздает реальную возможность расшифровки (разглашения) сведений об используемыхили использованных при проведении негласных ОРМ силах, средствах, источниках,методах, планах и результатах ОРД, о лицах, внедренных в ОПГ, о ШНС иконфидентах, а также об организации и тактике проведения ОРМ, отнесенныхзаконом к государственной тайне (кроме случаев, когда указанные сведенияпредаются гласности в порядке, установленном ФЗ об ОРД).
Согласно Инструкции при подготовке и оформлениидля передачи органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатовОРД должны быть приняты необходимые защитные меры по сохранности и целостностипредставляемых материалов при пересылке их по конкретному адресу (защита отдеформации, размагничивания, обесцвечивания, стирания и т.п.).
Представляемые материалы должна сопровождатьинформация о времени, месте и обстоятельствах изъятия в ходе ОРД предметов идокументов, получения видео– и аудиозаписей, кино– и фотоматериалов, копий ислепков, при этом должно быть приведено описание индивидуальных признаковуказанных предметов и документов.[14]
Фонограммы для осмотра и прослушивания передаютсяв опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаныдаты, время начала и окончания записи переговоров и краткие характеристикииспользованных при этом технических средств.
Допускается представление материалов в копиях, втом числе с переносом наиболее важных моментов (разговоров, сюжетов) на единыйноситель, что обязательно оговаривается в сопроводительных документах(протоколах). Тип носителя определяется инициатором ОРМ.
Оригиналы материалов в этом случае хранятся воперативном подразделении до завершения судебного разбирательства и вступленияприговора в законную силу.
Наряду с оперативно-розыскным следует рассмотретьи уголовно-процессуальный порядок представления результатов ОРД. При этомследует учитывать, что согласно Инструкции результаты ОРД могут представлятьсяпо инициативе ОРО либо при выполнении отдельных поручений органа дознания,следователя, указания прокурора или определения суда по уголовным делам,находящимся в их производстве.[15]
Вместе с темв УПК РФ (ст. 86) представление материалов в качестве способа доказывания икак результат их сбора для приобщения к уголовному делу предусматриваетсятолько как право подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, гражданскогоистца, гражданского ответчика и их представителей. Соответственно, для ОРОпредставление результатов ОРД не может рассматриваться как самостоятельнаяформа их сбора и доказывания.
Применительно к деятельности дознавателя,следователя, прокурора и суда сбор доказательств осуществляется в ходеуголовного судопроизводства путем производства следственных и иных процессуальныхдействий, предусмотренных УПК РФ. Например, на письменное поручениедознавателя, следователя должен быть дан и письменный ответ, к которому могутбыть приложены соответствующие оперативно-служебные документы и материалы.
По смыслу нормы ФЗ об ОРД (ст. 12) дознавателю,следователю, прокурору или в суд представляются только те результаты ОРД,которые могут быть положены в основу принимаемых процессуальных решений иподготавливаемых или проводимых следственных, судебных и иных процессуальныхдействий. Представлять имеет смысл только конкретные оперативно-служебныедокументы, которые после определения их относимости и значимости дляуголовного судопроизводства могут быть приобщены к уголовному делу. Соответственно,такие документы или материалы могут являться приложением к сопроводительномуписьму, адресованному дознавателю, следователю, прокурору или суду, либо крапорту об обнаружении признаков преступления.[16]
Результаты ОРД не всегда имеют письменную(официальную) форму их представления. В частности, следователь имеет право насодействие органов дознания при производстве отдельных следственных ипроцессуальных действий (ст. 38 УПК РФ). Такое содействие может выражаться и вформе ознакомления следователя с полученной информацией. В ситуации, когдавиновное в совершении преступления лицо не обнаружено, оперативныеподразделения, принимающие соответствующие розыскные и оперативно-розыскныемеры, обязаны лишь уведомлять следователя об их результатах (ст. 157 УПК РФ).§3. Представление результатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или всуд
Представлениеоперативными подразделениями результатов ОРД органу дознания, следователю,прокурору или в суд осуществляется на основании постановления руководителяоргана, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, и означает передачув установленном законодательством Российской Федерации и Инструкцией порядкеконкретных оперативно-служебных документов, которые после определения ихотносимости и значимости для уголовного судопроизводства могут быть приобщены куголовному делу.
При подготовке материалов необходимо учитывать, что сведенияоб используемых или использованных при проведении негласныхоперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планахи результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных ворганизованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах,оказывающих (оказывавших) им содействие на конфиденциальной основе, а также оборганизации и тактике проведения оперативно-розыскных мероприятий составляютгосударственную тайну.
Передпредставлением материалов эти сведения либо подлежат рассекречиванию наосновании мотивированного постановления руководителя органа, осуществляющегооперативно-розыскную деятельность, либо представляются в соответствии со ст. 16Закона Российской Федерации «О государственной тайне».[17]
Постановлениео рассекречивании утверждается руководителем, имеющим на то соответствующиеполномочия.
Представление результатов включает в себя:
– вынесениеруководителем органа, осуществляющего ОРД, постановления о представлениирезультатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд;
– вынесение,при необходимости, постановления о рассекречивании отдельныхоперативно-служебных документов, содержащих государственную тайну;
– оформлениесопроводительных документов и фактическую передачу материалов (пересылка попочте, передача с нарочным и т.п.).
В каждом конкретном случае возможность представлениярезультатов ОРД, содержащих сведения об организации и тактике проведения ОТМ,используемых технических средствах, штатных негласных сотрудникахоперативно-технических и оперативно-поисковых подразделений, должна вобязательном порядке согласовываться с исполнителями соответствующихмероприятий.
Постановление о представлении результатов ОРД органудознания, следователю, прокурору или в суд состоит из трех частей: вводной,описательной и резолютивной.
Вводная часть включает в себя наименование документа, место ивремя его вынесения, фамилию, имя, отчество, должность и звание (воинское,специальное) руководителя органа, осуществляющего ОРД, а также основаниявынесения данного постановления.[18]
В описательной части постановления указывается, в результатекакого ОРМ получены материалы и какие именно, для каких целей онипредставляются (использования в качестве поводов и оснований для возбужденияуголовного дела, подготовки и осуществления следственных и судебных действий,использования в доказывании по уголовным делам), когда и кем санкционировалоськонкретное ОРМ, наличие судебного решения на его проведение.
Описательнаячасть постановления заканчивается ссылкой на соответствующую часть ст.11 ичасть 4 ст.12 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».
В резолютивной части постановления формулируется решениеруководителя органа о направлении оперативно-служебных документов, отражающихрезультаты ОРД. Здесь же подробно перечисляются подлежащие направлениюконкретные документы.
В случае необходимости, одновременно с постановлениемготовится план мероприятий по защите сведений об органах, осуществляющих ОРД, ибезопасности непосредственных участников ОРМ.
Постановление о представлении результатов ОРДподготавливается в одном экземпляре, подписывается руководителем органа иприобщается к материалам дела оперативного учета или соответствующегономенклатурного дела.
Результаты ОРД могут представляться в виде обобщенногоофициального сообщения (справки-меморандума) или в виде подлинниковсоответствующих оперативно-служебных документов.
Степеньсекретности представляемых материалов, виды приложений и способ передачиопределяются в соответствии с правилами ведения секретного делопроизводства вкаждом конкретном случае отдельно, в том числе в зависимости от существаполученного запроса (поручения) и наличия сведений, подлежащих засекречиванию.
Представляемыематериалы должна сопровождать информация о времени, месте и обстоятельствахизъятия в ходе оперативно-розыскной деятельности предметов и документов,получения видео– и аудиозаписей, кино– и фотоматериалов, копий и слепков,должно быть приведено описание индивидуальных признаков указанных предметов идокументов.[19]
Допускаетсяпредставление материалов в копиях, в том числе с переносом наиболее важныхмоментов (разговоров, сюжетов) на единый носитель, что обязательнооговаривается в сопроводительных документах (протоколах). Тип носителяопределяется инициатором ОРМ.
Оригиналыматериалов в этом случае хранятся в оперативном подразделении до завершениясудебного разбирательства и вступления приговора в законную силу.
При подготовке и оформлении для передачи органу дознания,следователю, прокурору или в суд результатов ОРД должны быть приняты необходимыезащитные меры по сохранности и целостности представляемых материалов припересылке их в адрес (защита от деформации, размагничивания, обесцвечивания,стирания и т.п.).[20]
В случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести ксовершению тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозегосударственной, военной, экономической и экологической безопасности РоссийскойФедерации, результаты ОРД представляются органу дознания, следователю,прокурору или в суд незамедлительно. При этом оперативное подразделение обязанопринять меры к предотвращению или пресечению преступления, а равно кзакреплению следов преступления.
Представление результатов ОРД, полученных при выполнениипоручения органа дознания, следователя, прокурора или определения суда(постановления судьи) о производстве оперативно-розыскных мероприятий понаходящимся в их производстве уголовным делам, осуществляется в соответствии с Инструкцией.
Приотсутствии возможностей проведения оперативно-розыскных мероприятий попоручению органа дознания, следователя, указанию прокурора или определению судаим в течение трех дней с момента получения поручения направляетсямотивированное письмо за подписью руководителя органа, на который быловозложено исполнение данного поручения.§ 4. Защитасведений об органах, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, иобеспечение безопасности ее участников
Орган,представивший результаты ОРД, использование которых в уголовном процессесопряжено с возможностью возникновения реальной угрозы для безопасностиучастников оперативно-розыскной деятельности, обязан предусмотреть конкретныемеры по их защите. При необходимости указанные меры согласовываются с органомдознания, следователем, прокурором или судом, которым представляются указанныерезультаты.
При возникновенииреальной угрозы противоправного посягательства на жизнь, здоровье или имуществоучастников оперативно-розыскной деятельности органы, осуществляющиеоперативно-розыскную деятельность, обязаны принять необходимые меры попредотвращению противоправных действий, установлению виновных и привлечению ихк ответственности, предусмотренной законодательством Российской Федерации.[21]
Вцелях обеспечения безопасности участников оперативно-розыскной деятельности ичленов их семей допускается проведение специальных мероприятий по их защите впорядке, определяемом Федеральным законом «О государственной защите судей,должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов».
Всоответствии с частью 2 статьи 12 Федерального закона «Об оперативно-розыскнойдеятельности» предание гласности сведений о лицах, внедренных в организованныепреступные группы, о штатных негласных сотрудниках органов, осуществляющихоперативно-розыскную деятельность, а также о лицах, оказывающих или оказывавшихим содействие на конфиденциальной основе, допускается лишь с их согласия вписьменной форме и в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Припредставлении органу дознания, следователю, прокурору или в суд результатовОРД, получаемых в процессе длящегося оперативно-технического мероприятия,должны быть приняты исчерпывающие меры, обеспечивающие вопросы конспирациипроведения данного мероприятия, вплоть до его прекращения.[22]
РезультатыОРД не представляются:
– если невозможнообеспечить безопасность субъектов (участников) оперативно-розыскнойдеятельности в связи с представлением и использованием данных результатов вуголовном процессе;
– если их использование вуголовном процессе создает реальную возможность расшифровки (разглашения)сведений об используемых или использованных при проведении негласныхоперативно-розыскных мероприятий силах, средствах, источниках, методах, планахи результатах оперативно-розыскной деятельности, о лицах, внедренных ворганизованные преступные группы, о штатных негласных сотрудниках и о лицах,оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, а также об организации итактике проведения оперативно-розыскных мероприятий, отнесенных законом кгосударственной тайне (кроме случаев, когда указанные сведения предаютсягласности в порядке, установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскнойдеятельности»).
Решение о непредставлениирезультатов ОРД по изложенным мотивам, оформляется постановлением руководителяоргана, осуществляющего ОРД, и приобщается к материалам дела оперативного учетаили соответствующего номенклатурного дела.
О принятом решенииуведомляется инициатор запроса.
ГЛАВА2. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В УГОЛОВНОМСУДОПРОИЗВОДСТВЕ§ 1.Использование результатов оперативно-розыскнойдеятельности при возбуждении уголовного дела
Выявление преступления – одно из основанийвозбуждения уголовного дела. В ходе проведения ОРМ создаются условия и предпосылкидля официальной регистрации деяния в качестве преступления и принятияпроцессуального решения о возбуждении дела и проведения по нему расследования.
Согласно норме ст. 11 ФЗ об ОРД результаты ОРДмогут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела.
Под поводами для возбуждения уголовного деласледует понимать предусмотренные законом источники информации, являющиесяпобудительной причиной для начала уголовного судопроизводства, деятельностиоргана дознания, следователя или прокурора по проверке содержащихся висточнике первичных сведений о признаках совершения (или подготовки ксовершению) преступления, вызывающие обязанность решения вопроса о возбужденииуголовного дела либо об отказе в его возбуждении.
Поводами для возбуждения уголовного дела могутбыть поступившие в орган дознания, следователю, прокурору, суду и судье источникипервичных сведений о признаках совершения (или подготовки к совершению)преступления, в том числе результаты ОРД. Хотя УПК РФ (ст. 140) прямо не предусматриваетоперативные сведения, данные в качестве повода и основания для возбуждения уголовногодела, тем не менее подразумевает их.[23]В частности, п. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ предусматривает в качестве повода длявозбуждения уголовного дела сообщение о совершенном или готовящемся преступлении,полученное из любых источников, не связанных с заявлением о преступлении илиявкой с повинной. Такими источниками могут быть сообщения конфидентов,выявление признаков подготавливаемого, совершаемого или совершенногопреступления при проведении ОРМ, результаты сопоставления (анализа) информации,указывающие на признаки преступления. В этой связи документальным поводом(наряду с заявлением о преступлении и явкой с повинной) для возбужденияуголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков преступления,составленный лицом, получившим соответствующую информацию (ст. 143 УПК РФ).
Сведения о преступлении, оформленные всоответствующем виде, могут быть самыми различными, однако они должны бытьконкретизированными, исходить из конкретного источника. В этой связи результатыОРД, подтверждающие наличие признаков преступления и оформленные рапортом,исходящим от конкретного должностного лица, выступают в качестве законногоповода к возбуждению уголовного дела.
В таком рапорте должны содержаться сведения обобстоятельствах совершенного деяния и источнике получения информации об этом,а также должность, звание, фамилия и инициалы лица, получившего информацию опреступлении и составившего рапорт. Представляется, что сведения об источникеинформации не обязательно должны быть конкретизированы в рапорте – они могутбыть отражены и в общей форме, например: «в результате проведенияоперативно-розыскных мероприятий», без указания, каких именно, с чьимучастием, времени и места их проведения и др.[24]
Рапорт вкачестве повода для возбуждения уголовного дела по результатам ОРД не долженсоставляться в момент получения первичной информации, когда информацияявляется недостаточной для принятия обоснованного решения. Это обусловлено тем,что данные о совершенном или готовящемся преступлении, полученные в результатеосуществления ОРД, имеют процессуально неконкретизированную форму источникаинформации (отсутствие заявителя или лица, явившегося с повинной), изначальномогут отсутствовать данные, указывающие на наличие факта общественно опасногодеяния и признаков конкретного преступления ввиду его латентности.
Сама по себе информация о признаках преступления,полученная не из заявления или вследствие явки с повинной, а из оперативныхисточников, в результате проведения ОРМ, подлежит предварительной проверке иоценке до того, как она будет отражена в рапорте. Информация о признакахпреступления является поводом для возбуждения уголовного дела только послетого, как должностное лицо убедится, что полученные им оперативные материалысодержат сведения о совершении деяния, подпадающего под признаки преступления.Если для констатации наличия признаков преступления необходимо провестидополнительную проверку по первичным материалам, она осуществляется в рамкахОРД или административно-служебной деятельности. В частности, сообщениянегласных источников информации могут быть оформлены рапортом в качествеповода для возбуждения уголовного дела лишь после тщательной проверки такогоих сообщения путем проведения гласных и негласных ОРМ, и только послеподтверждения такой информации, сбора совокупности данных о признакахпреступления целесообразно составлять рапорт об их обнаружении.[25]
В этой связи составление рапорта об обнаружениипризнаков преступления по результатам ОРД может быть практически целесообразными обоснованным, когда имеются основания для возбуждения уголовного дела, т.е.когда имеется достоверная информация (фактические данные), указывающая наподготовку или совершение деяний, подпадающих под признаки какого-либопреступления.
Результаты ОРД в качестве повода для возбужденияуголовного дела могут появляться и в случаях получения субъектом ОРД данных впроцессе проведения ОРМ по проверке заявлений или оперативной информации изконфиденциальных источников, мероприятий, обеспечивающих проведениеследственных действий по уголовным делам по фактам других преступлений.
Возбуждение уголовного дела как начальная стадияуголовного судопроизводства состоит в установлении достаточных данных дляпринятия решения о начале предварительного расследования. Эта стадия несводится лишь к процессуальному решению и его оформлению в виде постановленияо возбуждении уголовного дела, а предполагает выполнение комплекса действий,сбора и проверки фактических данных, позволяющих установить признаки конкретногосостава преступления, отсутствие обстоятельств, исключающих производство поделу, и др.
Обязательным условием для принятиярассматриваемого процессуального решения помимо надлежашего повода квозбуждению уголовного дела законодателем является и наличие соответствующегооснования. Только при единстве этих двух условий представляется законным иобоснованным решение о начале уголовного судопроизводства, его процессуальноеоформление в форме постановления, последующее производство расследования.[26]
Основанием для возбуждения уголовного делаявляется такая совокупность и качество результатов ОРД (содержащихся в собранныхматериалах фактических данных), которые позволяют сделать обоснованноепредположение о совершении или подготовке преступления, наличии события и егоуголовной противоправности. Такое предположение можно сделать путемсопоставления обстоятельств, ставших известными к моменту решения вопроса овозбуждении уголовного дела, с признаками состава преступления, предусмотренногодиспозициями одной или нескольких статей Особенной части УК РФ,[27] и выявления их сходства с теми,информация о которых содержится в оперативных данных.
Именно поэтому Инструкция (п. 5) предписывает,что для решения вопроса о возбуждении уголовного дела результаты ОРД должнысодержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именносведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступленияобнаружены, при каких обстоятельствах имело место обнаружение признаковпреступления, сведения о совершившем его лице (лицах) и очевидцах преступления(если они известны), о местонахождении следов преступления, документов ипредметов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых другихфактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбужденииуголовного дела.[28]
Для решениявопроса о возбуждении уголовного дела не требуется установление всех безисключения признаков состава преступления, характеризующих все его элементы, адостаточно лишь установить отдельные признаки, отражающие наиболее существенныесвойства конкретного состава преступления. Полное и всестороннее установлениеконкретных лиц, формы вины, мотива, цели, способа, обстановки и другихобстоятельств совершения преступления не входит в задачу стадии возбужденияуголовного дела. Такая задача может быть решена только в досудебной и судебнойстадиях уголовного процесса. Соответственно, результаты ОРД должны содержатьлишь достаточные данные, указывающие на признаки преступления.
Круг и содержание таких данных должнысвидетельствовать о том, что компетентный государственный орган (должностноелицо) располагает сведениями, которые позволяют обосновать решение овозбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела. В каждом конкретномслучае вопрос о достаточности данных решается должностным лицом по своемувнутреннему убеждению с учетом всей совокупности собранных материалов.
Достаточность фактических данных можетрассматриваться как по их совокупности, так и по качеству отдельных данных,которые позволяют сделать обоснованное предположение (выдвижение версии) осовершении или подготовке к совершению деяния, указывающего на признаки тогоили иного состава преступления.
Например, обнаружение трупа с признакаминасильственной смерти является достаточным для обоснованного предположения осовершении преступления, хотя сам факт смерти еще не указывает на конкретноепреступление, а определяет лишь возможное наличие его признака – общественноопасного последствия, поскольку оно может быть результатом не только, например,убийства, но и самоубийства или несчастного случая.
По смыслу норм ФЗ об ОРД результаты ОРД могутбыть: одновременно поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;только основанием – при наличии заявления о преступлении или явки с повинной,когда имеющаяся в них информация требует оперативной проверки, добыванияфактических данных, подтверждающих содержание сделанного заявления; толькоповодом – когда объективные данные свидетельствуют о наличии признаков преступленияи эти данные обнаружены в результате проведения ОРМ.[29]
Вместе с тем результаты ОРД, даже если онисоответствуют требованиям гл. 19 УПК РФ «Поводы и основания для возбужденияуголовного дела», не всегда могут выступать в качестве как поводов, так иоснований для возбуждения уголовного дела. Это связано с тем, что в зависимостиот характера и тяжести совершенного преступления уголовное преследование, включаяобвинение в суде, может осуществляться как в публичном, так и вчастно-публичном или частном порядке (ст. 20 УПК РФ).
Так, результаты ОРД не могут быть использованы вкачестве поводов для возбуждения уголовных дел частного обвинения, которые всоответствии с УПК РФ возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего, егозаконного представителя, а также по уголовным делам частно-публичногообвинения, возбуждаемым не иначе как по заявлению потерпевшего.
Уголовными делами частного обвинения считаютсяуголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. 115, 116, 129 (ч. 1) и 130УК РФ.
Уголовными делами частно-публичного обвинениясчитаются уголовные дела о преступлениях, предусмотренных ст. 131 (ч. 1), 136(ч. 2), 137 (ч. 1), 138 (ч. 1), 139 (ч. 1), 145, 146(4. 1) и 147 (ч. 1) УК РФ.
Необходимо, однако, учитывать, что прокурор,следователь или дознаватель с согласия прокурора вправе возбудить уголовноедело о любом преступлении как частного, так и частно-публичного обвинения ипри отсутствии заявления потерпевшего, если такие преступления совершены вотношении лиц, находящихся в зависимом состоянии, или по иным причинам, когдалицо не способно самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами. Вэтом случае результаты ОРД могут быть использованы в качестве оснований,указывающих (подтверждающих), например, на зависимое состояние потерпевших.[30]
Следует также иметь в виду, что изнасилование неявляется случаем частной жизни субъекта этого преступления (хотя носит интимныйхарактер), но может характеризовать ее применительно к жертве. Именно поэтомуданный состав преступления отнесен к делам частного обвинения, возбуждаемым неиначе как по жалобе потерпевшей. Сбор оперативных данных о факте изнасилованияне нарушает принципа неприкосновенности частной жизни, однако их использованиепредставляется допустимым только с согласия потерпевшей.
Особый порядок возбуждения уголовного дела УПК РФопределен и применительно к деяниям, предусмотренным гл. 23 УК (ст. 23 УПК РФ).
Если деяние, посягающее на интересы службы вкоммерческих и иных организациях, причиняет вред интересам исключительнокоммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальнымпредприятием, и не причиняет вреда интересам других организаций, а такжеинтересам граждан, общества или государства, то уголовное дело возбуждается позаявлению руководителя данной организации или с его согласия.
Применительно к преступлениям, предусмотреннымгл. 23 УК РФ, результаты ОРД помимо общих требований, предъявляемых к поводами основаниям для возбуждения уголовного дела, должны содержать данные,свидетельствующие о причинении вреда интересам личности, общества илигосударства либо других организаций.§ 2.Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании
Согласно УПКРФ (ст. 85) доказывание состоит в сборе, проверке и оценке доказательств вцелях установления: события преступления (время, место, способ и другиеобстоятельства совершения преступления); виновности лица в совершениипреступления, форм его вины и мотивов; обстоятельств, характеризующих личностьобвиняемого; характера и размера вреда, причиненного преступлением; обстоятельств,исключающих преступность и наказуемость деяния, смягчающих и отягчающихнаказание; наконец, обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождениеот уголовной ответственности и наказания.
Установление такой совокупности фактов иобстоятельств, имеющих значение для разрешения уголовного дела при помощи доказательств,по существу, невозможно без проведения ОРМ и использования результатов ОРД.
ОРД в соответствии с ее целями и задачамисодержит функцию познания, которая, имея отличия от познания уголовно-процессуального,назначение которого определено в ст. 6 УПК РФ, взаимосвязана с ним. РезультатыОРД могут служить основой для формирования всех видов доказательств, создаватьусловия и предпосылки для их установления.[31]
Представляемые для использования в доказывании поуголовным делам оперативные материалы (результаты ОРД) должны способствоватьформированию доказательств, удовлетворяющих требованиям УПК РФ кдоказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств, и содержатьсведения, которые имеют значение для установления обстоятельств, подлежащихдоказыванию по уголовному делу, указания на источник получения предполагаемогодоказательства или предмета, который может стать доказательством, а такжеданные, позволяющие проверить в рамках судопроизводства доказательства,сформированные на их основе.
Собранные оперативно-розыскным путем фактическиеданные сами по себе без их получения и подтверждения в уголовно-процессуальномпорядке доказательствами не являются. При проведении ОРМ отсутствуютпроцессуальные гарантии достоверности сведений, которые используются дляустановления обстоятельств, предусмотренных в ст. 73 УПК РФ. Исходя из этогосведения, полученные в ходе проведения ОРМ, сами по себе не являютсядоказательствами. Именно поэтому ФЗ об ОРД (ст. 11) декларирует возможностьиспользования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам в соответствиис положениями УПК РФ, регламентирующими сбор, проверку и оценку доказательств,а ст. 89 УПК РФ закрепляет, что в процессе доказывания запрещаетсяиспользование результатов ОРД, если они не отвечают требованиям, предъявляемымк доказательствам нормами УПК РФ.
Это требование УПК РФ соответствует правовымпозициям, закрепленным в определениях Конституционного Суда РФ от 1 декабря1999 г. по жалобе гр. К.О. Барковского[32]и от 6 марта 2001 г. по жалобе гр. А.В. Потапова,[33] согласно которым в соответствии сост. 50 (ч. 2) Конституции РФ при осуществлении правосудия не допускаетсяиспользование доказательств, полученных с нарушением ФЗ.
Такие доказательства признаются не имеющимиюридической силы и не могут быть использованы для обоснования обвинения, припроизводстве дознания, предварительного расследования и разбирательствеуголовного дела в суде. Устранение их из уголовного дела обеспечиваетсясоответствующими должностными лицами органов предварительного расследования ипрокуратуры, а также судами, которые должны гарантировать участникам процессаправо на судебную защиту их прав и свобод, в том числе нарушенных в связи с неотвечающими требованиям закона методами доказывания.
Таким образом, и ФЗ об ОРД, и УПК РФ, и решенияКонституционного Суда РФ допускают возможность использования результатов ОРДв доказывании, но и ограничивают их использование в качестве доказательств.
Сбор доказательств представляет собойдеятельность дознавателя, следователя, прокурора, суда при участии другихсубъектов, которая заключается в поиске и обнаружении источников информации,получении из найденных источников сведений об обстоятельствах, имеющих значениедля дела, и в закреплении добытых сведений в установленном законом порядке.
Процесс сбора доказательств начинается с поиска иобнаружения носителя информации, поскольку получить необходимые сведенияневозможно, не обнаружив их источников. Роль ОРД здесь заключается в том, чтобыобнаружить источники и (или) носители информации: предмет, сохранивший на себеследы преступления; человека, в сознании которого запечатлелись имеющиезначение для дела обстоятельства, и др.
В частности, важно определить и обнаружитьпредмет посягательства в тех случаях, когда законодатель дифференцирует ответственностьв зависимости оттого, на какой предмет направлено деяние, поскольку от этогозависит квалификация содеянного. Не обнаружив орудие или средствопреступления, в отдельных случаях невозможно доказать наличие как самогосостава преступления, так и причастности к нему конкретного лица. Установлениевещи, которая была предметом посягательства, важно еще и потому, что онапризнается вещественным доказательством.[34]
Когда преступление совершено в условияхнеочевидности, виновное лицо устанавливается преимущественно оперативным путем.Нередко при помощи оперативно-розыскных средств и методов выявляются свидетели(очевидцы) преступления. Применительно к латентным преступлениям выявляютсясам их факт, потерпевшие лица, которым преступлением причинен вред, что имеетзначение для определения их процессуального положения, обеспечения имвозможности пользоваться установленными законом правами, охраны их законныхинтересов. Определение потерпевших от преступления в ряде случаев важно и длярешения вопроса о возбуждении уголовного дела. Знание обстоятельств, характеризующихличность потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, имеет значениедля выдвижения не только оперативно-розыскных, но и следственных версий,выработки тактики их допроса, оценки показаний, проведения последующихследственных действий с их участием.
Лишь после установления источника или носителяинформации наступает следующий этап сбора доказательств – получение сведенийот (из) обнаруженных носителей информации с помощью предусмотренных законом следственныхили иных процессуальных действий. Такие данные могут быть собраны припроведении таких действий, как осмотр, эксгумация, освидетельствование, обыск,выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль изапись переговоров, допрос, проверка показаний на месте, получение образцов длясравнительного исследования.[35]
Предварительно собранные результаты ОРД могут использоватьсядля обоснования таких действий, указывать на необходимость (целесообразность)проведения конкретного следственного действия, определять порядок, очередностьдействий, их тактику, выработать оптимальную методику расследования поконкретному уголовному делу. Отдельные следственные действия могут быть проведенытолько при наличии определенных условий. Так, допрос возможен только приустановлении лица, подлежащего допросу, его вызове (доставлении) к следователю,дознавателю, прокурору. Здесь проведение ОРМ может играть ключевую роль вустановлении таких лиц, обеспечении условий для их допроса. Выемка может бытьпроизведена, если точно известно, где и у кого находятся подлежащие изъятиюпредметы и документы, имеющие значение для дела; такая точность(осведомленность) может быть обеспечена и оперативным путем. Обыск проводитсяпри наличии достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или укакого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы иценности, которые могут иметь значение для уголовного дела (ст. 182 УПК РФ).Условием принятия решения о производстве обыска является наличие достаточныхфактических данных, формирующих предположение о нахождении имеющих значениедля дела объектов в определенном месте. Такое предположение может основыватьсяне только на данных, содержащихся в процессуальных источниках.[36]
Использование результатов ОРД, по существу,исключается при проведении очной ставки, предъявления для опознания,следственного эксперимента. Это связано с тем, что эти следственные действиямогут проводиться только после сбора и оценки доказательств, которые требуютдополнительной проверки или уточнения (документах), но и на информации, которуюорганы – субъекты ОРД получили в результате проведения ОРМ.
По смыслу УПК РФ и ФЗ об ОРД результаты ОРД могутбыть использованы для подготовки и осуществления не только следственных, но ииных процессуальных действий,[37]не отнесенных законодателем к числу следственных, таких как, например,наложение ареста на имущество, производство экспертизы и др.
Следовательно, результаты ОРД могут являтьсяпредпосылкой проведения процессуальных действий, быть использованы для обоснованияпроведения, выступать условиями их проведения.
Следует отметить, что легитимность следственныхдействий, а значит, и сбора доказательств прямо связана с их субъектами. В соответствиисо ст. 86 УПК РФ сбор доказательств осуществляется в ходе уголовногосудопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом. В этой связидеятельность органа дознания по сбору доказательств может ограничиватьсяпроизводством неотложных следственных действий.
Неотложность не рассматривается законодателем какнекое качество каких-либо следственных действий, поэтому нельзя привестиконкретный их перечень. Неотложность следственных действий определяетсяконкретной ситуацией, сложившейся обстановкой; соответственно, любоеследственное действие в определенный момент может быть отнесено к числунеотложных.
К неотложным законодатель относит следственныедействия, осуществляемые в целях обнаружения и фиксации следов преступления, атакже доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия иисследования.
После производства неотложных следственныхдействий, но не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознанияобязан направить уголовное дело прокурору, после чего может производить по немуследственные действия и ОРМ только по поручению следователя (ст. 157 УПК РФ).Соответственно, для проведения следственных действий органом дознаниянеобходимо поручение дознавателя, следователя, прокурора или суда. В противномслучае такие следственные действия могут быть признаны недопустимыми (п. 3 ч.2 ст. 75 УПК РФ).[38]
Доказывание осуществляется лишь определеннымизаконом средствами, т.е. путем производства следственных и иных процессуальныхдействий, и с соблюдением установленного законом порядка их проведения.Использование иных, не указанных в законе средств и порядка производстваследственных, иных процессуальных действий влечет признание полученной такимпутем информации недопустимой для использования в качестве доказательств. УПКРФ в ч. 2 ст. 75 определяет исчерпывающий перечень доказательств, признаваемыхнедопустимыми:
1) показания подозреваемого, обвиняемого, данныев ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника,включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым,обвиняемым в суде;
2) показания потерпевшего, свидетеля, основанныена догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не можетуказать источник своей осведомленности;
3) иные доказательства, полученные с нарушениемтребований УПК РФ.
В связи с тем что среди приведенных основанийнедопустимости доказательств отсутствуют прямые указания о признании доказательствнедопустимыми в связи с нарушением требований ФЗ об ОРД, можно констатировать,что по смыслу УПК РФ нарушения этого закона не влияют на отнесениедоказательств, полученных в процессе ОРД, к числу недопустимых. Это связано стем, что результаты ОРД сами по себе не являются доказательствами, а нарушениянорм оперативно-розыскного законодательства не находятся в прямой связи спроизводством следственных или процессуальных действий. Следовательно, они невлияют на содержание следственных действий и характер данных, полученных приих проведении.
Существует и несколько иной подход к использованиюрезультатов ОРД в качестве доказательств. В частности, в комментариях к УПК РФотмечается: чтобы стать доказательствами, результаты ОРД должны отвечать рядуусловий.
Во-первых, эти результаты должны быть получены входе выполнения ОРМ, прямо указанных в ст. 6 ФЗ об ОРД.
Во-вторых, сами эти ОРМ должны быть проведеныуполномоченным на то органом, указанным в ФЗ, при наличии законных оснований ив порядке, предусмотренном ФЗ об ОРД.
В-третьих, результаты проведенных ОРМ должнынайти отражение в оперативно-служебных документах.
Наконец, и это самое главное,оперативно-служебные документы, отражающие результаты ОРМ, могут статьдоказательствами в уголовном судопроизводстве только после производстваследственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ (ч. 1 ст.86 УПК РФ).[39]
Не отрицая значимости принципа законности дляОРД, не умаляя значения указанных требований и не призывая к нарушению норм оперативно-розыскногозаконодательства, необходимо отметить, что положения ФЗ об ОРД не регулируютуголовно-процессуальные отношения, а следовательно, и не могутопределять допустимость доказательств, которые могут быть получены только впорядке и способами, предусмотренными нормами УПК РФ. Требование допустимостиможет предъявляться только к результатам ОРД, представленным в документах илив виде вещественных доказательств. Что касается иных результатов ОРД, то они,являясь лишь сведениями о фактах, не изменяют содержания фактических данных,полученных в результате проведения следственных действий.
В частности, в судебно-следственной практикеиногда признаются недопустимыми доказательства, полученные на основерезультатов проведения проверочной закупки предметов и веществ, изъятых изгражданского оборота, при условии, что постановление о проведении данного ОРМутверждено ненадлежащим должностным лицом органа – субъекта ОРД. Вместе с тем,по нашему мнению, указанное обстоятельство ни в какой мере не меняет содержаниясамого ОРМ, действий по фиксации, например, факта сбыта оружия и, тем более,последующих следственных действий по закреплению обстоятельств происшедшего ине входит в противоречие с нормой ст. 75 УПК РФ, поскольку не затрагиваетположений УПК РФ.
Фактические данные, в том числе полученные порезультатам ОРД, исходя из требований ст. 88 УПК РФ необходимо оценивать в качестведоказательств с учетом их относимости, допустимости и достоверности.Представляется, что результаты ОРД не влияют на достоверность, допустимость и,тем более, на относимость доказательств, полученных в рамках УПК РФ.
Следует отметить, что УПК РФ не предъявляетникаких требований к сбору и представлению подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим,гражданским истцом, гражданским ответчиком и их представителями письменныхдокументов и предметов для их приобщения к уголовному делу в качестведоказательств. Правом сбора и представления доказательств, необходимых дляоказания юридической помощи, наделен и защитник.[40] Порядок сбора им доказательств регламентированв общей форме и не предполагает проведения им следственных действий, а включаетполучение предметов, документов и иных сведений, опрос лиц с их согласия,истребование справок, характеристик, иных документов от органовгосударственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединенийи организаций, которые обязаны представлять запрашиваемые документы или ихкопии (ст. 86 УПК РФ).
Сама процедура получения фактических данных илисведений о фактах по смыслу закона не влияет на допустимость доказательств,следовательно, такой же подход должен распространяться и на результаты ОРД.Представляется, что здесь недопустимы двойные стандарты – когда, например,обвиняемый или подозреваемый, по существу, любыми способами добывает ипредставляет документы или предметы, это не влияет на допустимостьдоказательств, в то время как деятельность сотрудников ОРО такое влияниеякобы оказывает.
Так,например, «Оренбургским областным судом 30 июня 2004 г. Т. оправданпо ч. 3 ст. 159 УК РФ за отсутствием в его действиях составапреступления.
Органамиследствия Т. обвинялся в том, что в период с августа по сентябрь 2003 года,являясь должностным лицом органов внутренних дел, группой лиц попредварительному сговору, путем обмана и злоупотребления доверием Яшникова,используя свое служебное положение, похитил у него 2400 долларов США, причинивему значительный ущерб.
Вкассационном представлении государственный обвинитель поставил вопрос об отменеоправдательного приговора, считая выводы суда не соответствующими фактическимобстоятельствам дела и полагая, что судом нарушены требованияуголовно-процессуального закона.
ОправдываяТ. по обвинению в мошенничестве, суд, по мнению прокурора, не учел тогообстоятельства, что действия сотрудников ФСБ, в рамках действующегоФедерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» осуществлявшихоперативный эксперимент, при этом контролировавших движение передаваемых денегот момента их специальной регистрации и замены номеров купюр до их врученияпотерпевшим Яшниковым знакомому обвиняемого – С., а затем С. – Т.,производились на законных основаниях, в соответствии с постановлением,утвержденным руководством УФСБ по Оренбургской области. Результаты оперативнойдеятельности (документы, изъятые денежные средства, аудио– и видеокассеты) былипредставлены в органы прокуратуры, и там решался вопрос о возбужденииуголовного дела и проведении последующих за этим следственных действий.
Актыличного досмотра С. и Т. суд ошибочно оценил как недопустимые доказательства посугубо формальным основаниям, тогда как зафиксированные указанными актами фактыпередачи помеченных денежных купюр С. и Т. суд фактически признал.
Судебнаяколлегия по уголовным делам Верховного Суда РФ 3 сентября2004 г. оправдательный приговор отменила, указав следующее.
Выводысуда об оправдании Т. в мошенничестве не соответствуют фактическимобстоятельствам дела и содержат противоречия, которые повлияли на решениевопроса об обоснованности предъявленного Т. обвинения в совершении этогопреступления, что в соответствии с требованиями п. 4 ст. 380 УПКРФ явилось основанием для отмены приговора.
Суд вприговоре определил «бесспорно» установленным то, что потерпевший передал 2400долларов США С., а С. 2200 долларов США – Т., и эта сумма у Т. изъята.
Признавнедопустимыми доказательствами акты личного досмотра С. и Т., при которомсотрудниками УФСБ РФ были обнаружены и изъяты две купюры по 100 долларов США уС. и две купюры по 100 долларов США у Т., суд фактически вошел в противоречие сим же установленными обстоятельствами. Считая, что ст. 74 УПК РФ непредусматривает «акт личного досмотра» как допустимое процессуальноедоказательство, суд оставил без оценки факт задержания С. и Т., осуществленногосотрудниками УФСБ РФ в рамках проводимого ими оперативного эксперимента. Ихдействия в данном случае регламентировались не нормамиУголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, а положениямиФедерального закона от 12 августа 1995 г. »Обоперативно-розыскной деятельности» (с изменениями и дополнениями).
Обоснованностьдействий сотрудников УФСБ РФ, их соответствие положениям вышеназванного Закона,наличие специального постановления, санкционировавшего проведениеоперативно-розыскных мероприятий, суду надлежало проверить, однако этого сделаноне было.
Материалыпроведенных оперативных мероприятий (документы, изъятые денежные средства,видеокассеты и аудиокассеты) были переданы в прокуратуру для решения вопроса овозбуждении уголовного дела и проведения следственных действий.
Вместес тем, предъявляя требование о соответствии действий оперативных сотрудниковнормам уголовно-процессуального закона, суд не учел того, что ихдеятельность на этом этапе регламентируется, кроме вышеназванногоФедерального закона, Инструкцией «О порядке представления результатовоперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или всуд», утвержденной приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России,СВР России от 13 мая 1998 г.
Именнос учетом положений данных нормативных актов суду следовало оцениватьправильность и законность действий оперативных сотрудников при задержании лиц,осмотре их имущества и их личном досмотре.
Необоснованныи указания в приговоре об отсутствии законных действий по приобщению материаловоперативных мероприятий к материалам уголовного дела, так как следователемнеобходимые следственные действия проводились, что подтверждается наличиемсоответствующих протоколов.
Учитываяизложенное, Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФоправдательный приговор Оренбургского областного суда в отношении Т. отменила,дело направила на новое судебное разбирательство в тот же суд, в ином составесудей».[41]
Таким образом, суд правильно указал ненеобоснованность исключения из предмета доказывания указанных результатов ОРМ.
В соответствии с ч. 2 ст. 74 УПК РФ в качестведоказательств допускаются «иные документы», если изложенные в них сведения имеютзначение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию.
К иным могут быть отнесены документы, которыесодержат сведения, зафиксированные в письменном или другом виде. Это могутбыть материалы фото– и киносъемки, аудио– и видеозаписи либо иные носителиинформации, полученные, истребованные или представленные в порядке,установленном ст. 86 УПК РФ (ст. 84 УПК РФ).
Поскольку при проведении ОРМ ФЗ об ОРДдопускается использование видео– и аудиозаписи, кино– и фотосъемки, а такжедругих технических и иных средств, такого рода документальные материалы какрезультаты ОРД являются нередкими и, соответственно, могут быть использованы вуголовном судопроизводстве. Существенным и основным условием допущения их в качестведоказательств является лишь процессуальный способ получения, истребования илипредставления в порядке, установленном ст. 86 УПК РФ («Собирание доказательств»).
Важное процессуальное значение имеют такиедокументальные материалы, как справки непроцессуального (оперативного) исследованияпредметов и документов, в том числе об отнесении обнаруженного вещества кнаркотическим средствам, принадлежности предмета к огнестрельному или холодномуоружию, об отнесении предметов к боеприпасам, о наличии подчисток или следовподделки в документе и др. Такие документы служат основаниями для назначениясоответствующих экспертиз.
Доказательствами они могут стать только послепроведения следственных и судебных действий: осмотров, проведения при необходимостикриминалистических экспертиз, допросов лиц, проводивших соответствующие ОРМ, идр.[42]
В ходе проведения ОРМ не исключается обнаружениепредметов, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следыпреступления либо на которые были направлены преступные действия; иныхпредметов и документов, которые могут служить средствами для обнаруженияпреступления и установления обстоятельств, значимых для уголовного дела. Данныепредметы в соответствии со ст. 81 УПК РФ признаются вещественными доказательствами.При проведении ОРМ могут быть обнаружены и изъяты предметы или вещества,изъятые из гражданского оборота. Отдельные предметы могут быть использованыпри документировании преступных действий разрабатываемых лиц, напримерпомеченные денежные знаки. Свойством вещественного доказательства обладает кино– иливидеозапись, фиксирующая событие преступления. Таким же качеством могутобладать предметы контролируемой поставки при документировании незаконныхдействий с ними и т.д.§ 3.Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в обеспеченииуголовного судопроизводства
ОРД является вспомогательным средством,обеспечивающим раскрытие преступлений, поскольку для признания преступленияраскрытым законодательством определена соответствующая юридическая процедура,гарантирующая установление истины по делу, исключающая привлечение к уголовнойответственности невиновных лиц, т.е. уголовное судопроизводство. Преступлениенельзя считать раскрытым до того момента, пока виновность обвиняемого не доказанав предусмотренном законом порядке и не установлена вступившим в законную силуприговором суда. На это прямо указывает Конституция РФ (ст. 49).Соответственно, решение задачи ОРД по раскрытию преступления актуально как довозбуждения уголовного дела, так и в процессе оперативно-розыскного обеспеченияпредварительного следствия.
Раскрытие преступления нельзя отождествлять собнаружением (выявлением) его факта и установлением лица, его совершившего. Какпредставляется, формулируя задачу раскрытия преступлений, законодатель исходитиз широкого ее понимания и не отождествляет ее решение с моментом, с которогопреступление можно считать раскрытым, например установление лица, предъявлениеему обвинения, составление обвинительного заключения, вынесение приговора,освобождение виновного от уголовной ответственности и наказания.
Только широкое толкование задачи раскрытияпреступления способствует плодотворному взаимодействию ОРО с органами дознанияи предварительного следствия, объединению их усилий при выявлении и изобличениивиновных лиц.
Такое понимание задачи раскрытия преступленияориентирует ОРО на решение задач уголовного судопроизводства. При этом ихоперативно-розыскное обеспечение одинаково значимо для всех стадий уголовногосудопроизводства начиная с возбуждения уголовного дела. На этой стадиинеобходимо принять одно из одинаково важных решений: о возбуждении уголовногодела; об отказе в возбуждении уголовного дела; о передаче сообщения по подследственности(ст. 145 УПК РФ).[43]
Любое из решений, указанных в УПК РФ, завершаетэтап проверки сообщения о преступлении и может быть принято только при наличииили отсутствии оснований для вынесения соответствующего постановления,установлении фактических данных, указывающих на признаки преступления, котороеможет быть подследственно иному должностному лицу как органа, принявшегосообщение о преступлении, так и другого правоохранительного (государственного)органа.
Если учесть, что в стадии возбуждения уголовногодела решается важный с правовой и практической точек зрения вопрос об обоснованностипроведения следственных действий, принятия последующих процессуальных решений,в том числе мер уголовно-процессуального принуждения, которые могут повлечьограничение (нарушение) прав лиц – объектов уголовно-процессуальной деятельности,а в случае необоснованного отказа в возбуждении уголовного дела нарушение правлиц, потерпевших от преступления, то вполне очевидна значимость результатовОРД, на основе которых обосновывается решение о возбуждении (отказе в возбуждении)уголовного дела.
В ст. 149 УПК РФ речь не идет о фактическихданных, которые должны быть установлены в процессуальном порядке. Наоборот,сбор таких данных нередко осуществляется вне рамок уголовного процесса. Дляпринятия решения могут быть истребованы необходимые материалы и документы,получены заключения специалиста, опрошены отдельные лица, использованы данные,которые были получены при осуществлении ОРД до начала расследования. Оперативно-розыскнымпутем устанавливается круг данных, позволяющих обосновать решение о возбужденииили об отказе в возбуждении уголовного дела. В каждом конкретном случае вопросо достаточности данных решается должностным лицом по своему внутреннемуубеждению с учетом всей совокупности собранных материалов.[44]
Следует особо отметить, что решение вопроса овозбуждении уголовного дела не зависит от установления лица, совершившегопреступление. В этой связи в ситуации, когда такое лицо не установлено, на ОРОвозлагается обязанность его установления. В частности, ч. 4 ст. 157 УПК РФпрямо предписывает, что в случае, когда не обнаружено лицо, совершившеепреступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскныемеры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователяоб их результатах. Тем самым ОРД отводится главная роль в установлении лиц,виновных в совершении преступлений. При этом выбор средств, методовустановления таких лиц находится в компетенции ОРО.
Обратим внимание на то, что в приведенной норме УПКРФ речь идет как о розыскных, так и оперативно-розыскных мерах. Причемрозыскные меры рассматриваются законодателем в контексте установления лиц,подозреваемых в совершении преступления. Иными словами, задача органовдознания как субъектов ОРД состоит в том, чтобы определить, конкретизировать(идентифицировать) лицо, подготавливающее, совершающее или совершившеепреступление. Розыскные меры, осуществляемые по поручению и указанию следователяв соответствии со ст. 157 УПК РФ, терминологически употребляются как синонимвыявления и обнаружения лица, совершившего преступление, в том числепосредством осуществления ОРД.
Вместе с тем одного лишь установления лица,совершившего преступление, для целей уголовного судопроизводства явно недостаточно.Нередко требуется определить местонахождение подозреваемого, обвиняемого,других лиц, причастных к совершению преступления или ставших его жертвами,разыскать похищенные предметы, ценности, орудия, средства совершенияпреступления. Для этого ОРО проводят ОРМ, осуществляют совокупность организационныхи тактических мер.[45]
Розыск лиц, скрывающихся от органов дознания,следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также без вестипропавших, предполагает обнаружение их местонахождения для последующегопринятия в отношении их уголовно-процессуальных мер либо определения состоянияи последствий гражданско-правового характера. Хотя такие розыскные меры неносят уголовно-процессуального характера и следуют за раскрытием преступлениялибо являются его составной частью, они тем не менее образуют одну из задачОРО, обеспечивающих уголовное судопроизводство.
Основанием для осуществления ОРД для решениязадачи розыска служит постановление следователя об объявлении розыска обвиняемого(ст. 210 УПК РФ) либо определение суда об объявлении розыска подсудимого,скрывшегося во время судебного разбирательства, а также осужденного (ст. 253 УПКРФ).
По прямомууказанию УПК РФ после направления уголовного дела прокурору следственныедействия и ОРМ органом дознания могут производиться только по поручениюследователя. Это, однако, не означает, что субъекты ОРД должны прекратитьпроведение всяких ОРМ, касающихся расследуемого преступления. Данное утверждениеобусловлено тем, что в ходе оперативно-розыскного обеспечения расследованияраскрываются новые преступления, ранее неизвестные факты преступнойдеятельности подозреваемого, обвиняемого, выявляются соучастники преступления,предотвращаются и пресекаются новые эпизоды преступной деятельности лиц, попавшихв орбиту уголовного процесса, решаются иные задачи ОРД, которые выходят зарамки расследуемого события преступления, а следовательно, и не ограничиваютдействия субъектов ОРД.[46]
В УПК РФ (ст. 157) идет речь о реализациипредоставленного прокурору, следователю права давать обязательные для органовдознания письменные поручения о проведении ОРМ в рамках только возбужденногоуголовного дела, а также ОРМ, связанных со встречами сотрудников ОРО сподозреваемыми, которые допускаются с их письменного разрешения, когдауголовное дело находится в производстве (ст. 95 УПК РФ).
Предпосылка для использования результатов ОРД вобеспечении уголовного судопроизводства создана и закреплением праваследователя на привлечение к участию в следственном действии должностных лицОРО (ч. 7 ст. 164 УПК РФ), а также возможность привлечения указанныхдолжностных лиц к работе следственной группы (ч. 2 ст. 163).
Хотя эти нормы прямо закрепляют лишь участие впроведении следственных действий, тем не менее они предполагают или, по меньшеймере, не исключают проведение следственных действий в сочетании с параллельнопроводимыми ОРМ. Здесь полученные оперативным путем фактические данные илисведения о них требуют незамедлительного их использования для подготовки ипроведения уголовно-процессуальных действий, чем обеспечивается оперативностьрасследования, большая эффективность как ОРД, так и уголовногосудопроизводства. Это означает, что результаты проведения ОРМ будутлегализованы непосредственно в процессе расследования и использованы придоказывании по уголовным делам.
В этой связи следует отметить, что проведениетакого следственного действия, как контроль и запись переговоров (ст. 186 УПКРФ), возможно только с привлечением возможностей ОРО, которым поручаетсятехническое осуществление контроля и записи переговоров. По смыслу данногоследственного действия оно включает в себя оперативно-розыскную и следственнуюсоставляющие, поскольку сам контроль и запись переговоров целесообразнопроводить негласно, а также способами и средствами, присущими ОРД. Фиксациярезультатов (запись) также ничем не отличается от проведения аналогичныхдействий в рамках ОРМ. В этой связи процессуальная составляющая указанногоследственного действия заключается лишь в осмотре и прослушивании фонограммы,уголовно-процессуальном порядке фиксации таких действий и приобщения кматериалам дела, т.е., по существу, используются результаты ОРМ, которыефиксируются в рамках уголовно-процессуальной процедуры.[47]
В соответствии со ст. 11 УПК РФ при наличиидостаточных данных о том, что потерпевшему, свидетелю или иным участникамуголовного судопроизводства, а также их близким родственникам или близкимлицам угрожают убийством, применением насилия, уничтожением или повреждением ихимущества либо иными опасными противоправными деяниями, суд, прокурор,следователь, орган дознания и дознаватель в пределах своей компетенциипринимают в отношении указанных лиц меры безопасности, предусмотренные рядомнорм УПК РФ. Эти уголовно-процессуальные меры без их оперативно-розыскногообеспечения и использования результатов ОРД не могут быть эффективны.
Так, при необходимости обеспечить безопасностьпотерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственникови близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в которомучаствуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные обих личности (ст. 166 УПК РФ), а предъявление лица для опознания по решению следователяможет быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающегоопознаваемым (ст. 193).
Однако эти уголовно-процессуальные меры сами посебе не обеспечивают безопасности участников процесса, поскольку применяютсяпри наличии достаточных данных о реальной угрозе. В этом случае уже не имеетзначения, будут ли даны показания свидетеля под псевдонимом или при фиксацииего установочных данных, поскольку угроза уже существует и лицам, намереннымее реализовать, известна личность конкретного человека. Проведение опознания вусловиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым, неисключает выяснение личности опознающего из протокола следственного действия иобеспечивает безопасность лишь в момент проведения опознания.
Результаты же ОРД имеют в большей мерепревентивный характер и предоставляют возможность устранения самой угрозы либопресечения противоправных действий в отношении потерпевшего, свидетеля илииных участников уголовного судопроизводства, а также близких им лиц. Для этогов ОРД имеются достаточно широкие возможности, вытекающие из использованиясодействия конфидентов, проведения всего арсенала ОРМ, при помощи которых могутбыть установлены замыслы на применение насилия, уничтожение или повреждениеимущества либо иные опасные противоправные деяния, а также пресечены соответствующиедействия.
Уголовноесудопроизводство может сопровождаться совершением ряда преступлений, которые,безусловно, оказывают негативное влияние на его ход, объективность и дажемогут поставить под сомнение сам факт правосудия, справедливость принимаемогосудебного решения. В частности, это относится к совершению преступлений,предусмотренных гл. 31 УК РФ («Преступления против правосудия»), а также киным преступлениям, которые могут совершаться в связи с участием лица вуголовном процессе или во взаимосвязи с уголовным процессом: получение (дача)взятки, убийство или причинение вреда здоровью лица или его близких в связи сосуществление им служебной деятельности или выполнением общественного долга,похищение человека, захват заложника и др.
Здесь роль и значение результатов ОРД заключаютсяне просто в выявлении и раскрытии таких преступлений, а прежде всего в ихпредупреждении и пресечении.
Важно отметить, что для обеспечения нормальногофункционирования уголовного судопроизводства допустимы и отдельные ограниченияправ участников процесса. Сохранение в тайне сведений доверительного характера,а также данных, характеризующих позицию и тактику защиты, определено в УПК РФ,согласно которому защитник не вправе разглашать сведения, сообщенные ему всвязи с осуществлением защиты, не может допрашиваться как свидетель обобстоятельствах, ставших ему известными в связи с выполнением обязанностейзащитника или представителя.[48]
Вместе с тем осуществление защиты прав и законныхинтересов является допустимым только средствами и способами, не противоречащимизакону. Если это требование нарушено и защитник или подзащитный вышли запределы правомерного поведения, то не может идти речи об использовании имиправа на защиту, а соответственно, и ставиться вопрос о его соблюдении в частидействий, противоречащих УПК РФ.
В такой ситуации представляется допустимымприменение средств и методов ОРД, обусловленных тайным способом противодействияорганам правосудия и реализуемых с участием адвоката (защитника), переводчикаили других лиц. Это связано с необходимостью защиты интересов свидетелей,потерпевших и иных участников уголовного процесса, которые могут статьобъектами новых посягательств со стороны преступника, а также с реализациейпринципа всесторонности и объективности рассмотрения обстоятельств дела. Иначеговоря, в подобных случаях речь идет не о действиях, которые ограничивают правона защиту по уже совершенному преступлению, а о выявлении, предупреждении ипресечении нового преступления, обеспечении интересов правосудия.[49]
Использованием результатов ОРД для выявления ираскрытия преступлений против правосудия обеспечивается нормальное функционированияорганов предварительного расследования и суда, обеспечивается нормальнаядеятельность участников уголовного судопроизводства со стороны как защиты, таки обвинения, создаются условия для справедливого правосудия, а такжеобеспечивается в целом успешный ход уголовного судопроизводства.§ 4.Использование в уголовном судопроизводстве результатов проведенияоперативно-технических мероприятий
В зависимости от особенностей отражения врезультатах оперативно-технического мероприятия фактических данных, имеющихзначение для уголовного дела, они могут входить в уголовное судопроизводство ииспользоваться в доказывании согласно различным процессуальным режимам.Рассмотрим несколько примеров ввода в уголовный процесс результатовоперативно-технических мероприятий.
Аудио– или видеозаписи, полученные в ходепроведения ОРМ «наблюдение», могут на этапе следствия послужить основой дляформирования вещественных доказательств при соблюдении следующих требований.Материальные носители должны быть официально представлены органом,осуществляющим ОРД, с соответствующим сопроводительным документом. В нем должнысодержаться сведения о происхождении записей: времени, месте, условиях иобстоятельствах получения, иногда о технических характеристиках используемойаппаратуры. Отличительные характеристики записей, относимые к уголовному делу,их свойства и состояния должны быть восприняты органами чувств следователя,понятых (судей, других участников уголовного процесса) в ходе их просмотра и(или) прослушивания в условиях производства такого следственного (судебного)действия, как осмотр, и надлежащим образом зафиксированы в протоколе. Данныеподлежат проверке и оценке в уголовном судопроизводстве, в том числеустановлению связи с преступлением, т.е. относимости к уголовному делу. В рядеситуаций это может потребовать проведения допроса оперативника или лица,действовавшего по его поручению. О признании указанных свойств и состоянийзаписей содержанием вещественного доказательства и их приобщении к уголовномуделу выносится постановление (определение), в соответствии с которымустанавливается особый правовой режим обращения с данными доказательствами.Таким образом, вещественным доказательством становятся не данные ОРД, арезультаты следственных или судебных действий.[50]
Аудио– или видеозаписи, полученные в ходепроведения ОРМ, могут также стать основой для формирования такого вида доказательств,как заключение эксперта. Для этого следователь, в производстве которогонаходится уголовное дело, должен вынести мотивированное постановление о назначении,например, фоноскопической экспертизы на предмет выявления условий получениязаписи, особенностей используемой аппаратуры, идентификации дикторов и т.п.При этом для идентификационного исследования у обвиняемых с соблюдениемсоответствующих процедур (ст. 202 УПК РФ) должны быть получены образцы голоса.В постановлении о назначении экспертизы отражаются основания назначения,фамилия эксперта или наименование учреждения, в котором будет произведенаэкспертиза, вопросы, поставленные перед экспертом, перечислены всепредставляемые материалы.
Результаты, полученные в ходеоперативно-технических мероприятий, могут войти в уголовное судопроизводство ичерез такой вид доказательств, как иные документы: сведения о времени, содержаниирадиопереговоров лиц, осуществивших захват заложников, о значении используемойчастоты, которые были получены в процессе оперативного радиоперехвата беззвукозаписи с помощью всеволнового профессионального приемника (ОРМ «снятие информациис технических каналов связи»). Для этого перечисленные сведения должны бытьпредставлены органам расследования (суду) в виде письменного документа,содержащего данные о мероприятии (наименование, место, время и условияпроведения, использовавшиеся технические средства, полученные результаты,исполнитель). Документ должен исходить от ОРО, иметь дату, печать, подписьдолжностного лица, компетентно удостоверять факты и обстоятельства, о которыхидет речь в документе. Возможен и допрос автора документа или исполнителя вкачестве свидетелей для формирования показаний свидетеля.[51]
Проблемным остается вопрос использования вдоказывании негласно полученных материалов, исходно представленных в цифровомвиде. Это относится к перехваченным телеграфным, телефаксным, пейджинговым,компьютерным сообщениям, аудио– и видеозаписям, выполненным с помощью цифровыхкамер и компьютера. Относительная легкость мистификации и модификации такихматериалов создает почву для подозрений в их фальсификации. Отсутствие женадежных процедур установления аутентичности, авторства «цифровых» материаловзатрудняет возможность их использования как основы формированиясоответствующих вещественных доказательств.
Рассматривая проблему повышения эффективностииспользования ОРМ, необходимо подчеркнуть важность обеспечения оперативныхподразделений необходимой оперативно-розыскной информацией при планировании иподготовке мероприятия. Достоверная информация не только поможет правильновыбрать необходимые технические средства, методические и тактические приемы ихприменения, но и может иметь самое непосредственное отношение кконспиративности проведения мероприятия, успешному получению необходимых егорезультатов, достижению поставленных целей.
Например, негласное применение фотоаппаратурыбудет более успешным, если благодаря полученной заранее информации на стадииподготовки мероприятия оперативный сотрудник сможет не только правильно выбратьтип или вид кино-, фотоаппаратуры, но и правильно закамуфлировать ее,определить оптимальные точки съемки, необходимые композиции, используемыефильтры, насадки, подготовить нужные приспособления, разработать легенду и др.
При проведении мероприятий по документированиюдачи взятки получение необходимой информации поможет правильно подобрать,например, денежные купюры, правильно их маркировать, выбрать при этомоптимальное средство маркировки, правильно упаковать (или вообще неупаковывать), разработать способы видео– и аудиозаписи процесса передачи денеги др. Обеспечение необходимой оперативной информацией, например о наличии упреступников средств оперативной техники для определения записывающихустройств, позволит избежать расшифровки мероприятия. Таким образом, важное иопределяющее значение имеет исполнительский уровень организацииоперативно-технического обеспечения ОРМ оперативных подразделений, которыйвключает в себя:
– постоянную готовность технических средств к ихпрактическому использованию;
– подготовленность оперативников и привлеченных кОРМ сотрудников оперативно-технического аппарата к эффективному применениютехнических средств;
– обеспечениенеобходимой оперативно-розыскной информацией, позволяющей правильноподготовить и использовать оперативно-технические средства.§5. Особенности правового регулирования использованиярезультатов оперативно-розыскных мероприятий, проведение которых не требуетсудебного разрешения
Согласно проведенному исследованию,63 % результатов ОРМ (зафиксированных на носителях информации), проведениекоторых не требует судебного разрешения, не используются при расследованиипреступлений.[52]Причина невостребованности оперативных данных нередко напрямую связана снесоблюдением криминалистических рекомендаций по собиранию, хранению ипредставлению доказательственной информации следователю.
Результаты опроса – ОРМ – находятотражение в справке (рапорте) оперативного работника. Самостоятельногодоказательственного значения этот документ, на наш взгляд, иметь не может.Справка является источником (носителем) оперативно-розыскной информации и, еслидаже опрос гражданина имел гласный характер, то стать документом –доказательством в смысле ст. 74 и 84 УПК РФ – эта справка, на наш взгляд, неможет.
В процессе доказывания возможны дваварианта использования данных, полученных в результате опроса: в первом случае– при оформлении объяснением, заявлением, протоколом явки с повинной –составленный документ может быть приобщен к материалам уголовного дела ивпоследствии опрошенный, как правило, допрашивается в качестве свидетеля поуголовному делу. Во втором – при оформлении результатов опроса в форме справки(рапорта) оперативного работника – полученные сведения используются в качествеориентирующей информации при выдвижении следователем версий, планированиирасследования, а также как источник сведений о лице, обладающем информацией, имеющейзначение для дела.[53]
Что же касается результатов наведениясправок, то если они задокументированы в форме рапорта оперативного работника,то, на наш взгляд, вряд ли такие данные могут приобрести доказательственноезначение.
Вопрос о возможности приданиядоказательственного значения результатам наведения справок в качестве ОРМ можетзависеть от его характера. Если наведение справок выразилось в форме запроса,направленного в государственное учреждение за подписью руководителя органа,осуществляющего ОРД, и получении официального ответа в письменном виде, то нетникаких препятствий к тому, что при направлении такой справки следователю, онабыла приобщена к уголовному делу в качестве иного документа, о котором идетречь в ст. 84 УПК РФ соответственно. Если же результаты наведения справокотражены в рапорте оперативного работника, то полученные им сведения имеюториентирующее значение.
В следственной практике встречаютсяситуации, при которых следователю не представилось возможным получить образцыдля сравнительного исследования в порядке ст. 202 УПК РФ в то время, когдатакая возможность реализована в рамках ОРМ.
В юридической литературе было высказаномнение, что нет правовых препятствий для использования образцов, полученных входе ОРД, в уголовно-процессуальном доказывании, если их достоверность невызывает сомнений.[54]
Как научная проблема в условияхвозрастания трудностей в доказывании совершения тяжких преступлений,совершенных организованными группами, она заслуживает обсуждения. К такому жевыводу пришли 20 % опрошенных нами следователей. Однако, по нашему мнению,заключение экспертизы, основанной на исследовании таких образцов, может бытьоспорено.
По мнению некоторых авторов, результатыпроверочной закупки, произведенной органами, осуществляющими ОРД, должныотражаться в протоколе.[55]Это не совсем так. По результатам проверочной закупки составляется документ,именуемый актом, с соблюдением требований, установленных ведомственныминормативными правовыми актами контролирующих органов, что, по-видимому, болееправильно.
В юридической литературе предпринятапопытка обосновать возможность в рамках этого мероприятия не только закупкизапрещенных предметов, веществ и продукции, свободная реализация которыхзапрещена, либо оборот которых ограничен, но и их реализация, посредствомпродажи с целью документирования незаконного «приобретения».
Приведенные доводы, равно как и саморасширительное толкование понятия «проверочная закупка», не выдерживают критикии не могут быть поддержаны. Проверочная закупка, исходя из наименования данногоОРМ, может состоять только в приобретении оперативным работником каких-либопредметов, в том числе и запрещенных к свободному обращению, а не «в сбыте» или«продаже».
По нашему мнению, в целях устраненияпротиворечий теории и практики ОРД назрела практическая необходимость расширитьперечень ОРМ, включив в него «проверочную продажу».
Так, 48 % от числа опрошенных намиследователей считают возможным использовать результаты исследований предметов идокументов в ходе ОРД в качестве оснований для возбуждения уголовного дела инекоторых других процессуальных решений.
Разрешениепроблемы использования в уголовно-процессуальном доказывании результатовнаблюдения зависит в значительной мере от того, осуществлялось ли ононепосредственно оперативным работником или нет.
В случаях допроса оперативного работникаили осведомителя речь не идет о преобразовании оперативно-розыскной информациив доказательственную. Доказательствами становится показания, т.е. сообщенныеуказанными субъектами сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела.
Поиски путей получения доказательств набазе использования оперативно-розыскной информации как результата наблюденияпривели некоторых авторов к утверждению о возможности заимствования опытазарубежного законодательства о борьбе с организованной преступностью в частивозможности допросов оперативных работников в качестве свидетелей о криминальнозначимых обстоятельствах, ставших им известными со слов (из донесений)сотрудничающих с ними осведомителей.[56]
Следуетсогласиться с мнением, что реализация на практике предлагаемого решенияприведет к тому, что из поля зрения сторон выпадает этап, связанный ссобиранием и получением информации, относящейся к делу, до того, как она сталаизвестна должностному лицу. При этом стороны будут лишены возможности учестьфакторы, которые могут оказать и часто оказывают влияние на достоверностьсведений, составляющих содержание показаний должностного лица. В результатепоказания такого свидетеля не будут подвергнуты в уголовном процессетщательной, всесторонней и объективной проверке со стороны лица, производящегодознание, следователя, прокурора и суда, как того требует закон (ст. 87, 88 УПКРФ).
Рассмотрим еще одно ОРМ – отождествлениеличности. Оно может касаться отождествления личности не только подозреваемых всовершении преступлений, но и потерпевших.[57]
Заметим, что оперативная идентификацияличности не может заменить необходимость уголовно-процессуального доказываниятождества, считающегося установленным в ОРД в результате, например, опознанияподозреваемого потерпевшим по его фотографии, фототеки или применения такназываемого одорологического метода («выборки») разрабатываемого объектаслужебно-розыскной собакой.[58]
Оперативное внедрение, контролируемаяпоставка, оперативный эксперимент, с нашей точки зрения, относятся к ОРМ, представляющимсобой систему различного рода операций, позволяющих создать условия дляполучения оперативно-розыскной информации, а не являются непосредственнымиспособами ее получения.
Возникает вопрос, что представляют собойрезультаты оперативного внедрения. Ответ, по-видимому, может быть один:получение внедренным лицом оперативно значимой информации, имеющей значение длясобирания доказательств совершения преступления (преступлений) разрабатываемымилицами и их изобличения. Но относительно ввода этой информации в уголовное деловозникают такие же проблемы, как и при получении данных оперативнымиработниками или конфиденциально содействующими с ними лицами при наблюдениикриминально значимых событий и фактов. Также необходимо иметь в виду, что вслучаях, когда необходимо придание гласности сведений, связанных с внедрениемлица в преступную среду, письменно оформляется его согласие.
Основанием для проведения контролируемойпоставки является постановление органа, осуществляющего ОРД, которое можетпредъявляться в следственные органы. При проведении этого ОРМ могутиспользоваться информационные системы, видео– и аудиозапись, кино– ифотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущербажизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде. Об их применениисоставляется акт, который может представляться в органы следствия и посленадлежащего оформления использоваться в качестве доказательств по уголовнымделам, а присутствующие при этом граждане могут быть допрошены в качествесвидетелей.
В связи с проведением оперативногоэксперимента (так же, как и некоторых других ОРМ), возникают два вопроса.
Во-первых, правильно ли поступаютоперативные работники, когда привлекают к участию в отдельных ОРМ (например,при вручении звукозаписывающей аппаратуры лицу, с которого требуют взятку)граждан, которые в подобных случаях именуются понятыми.
Во-вторых, возможно ли участие впроведении оперативного эксперимента следователя. Ни уголовно-процессуальноезаконодательство, ни ФЗ об ОРД не предусматривают участия следователя в ОРМ.В перечне органов, осуществляющих ОРД (ст. 13 Закона об ОРД), следователь,естественно, не упомянут. Поэтому принимать какое бы то ни было участие впроведении ОРМ следователь не должен.
Вместе стем заключительная часть такого ОРМ, как оперативный эксперимент, в рядеслучаев принимает характер следственного действия. Так, при задержанииподозреваемого, дело которого описано, следователь осматривал следыидентификатора на его руках. Это действие можно характеризовать как частьосмотра места происшествия (ст. 176 УПК РФ) или освидетельствованиеподозреваемого для установления на его теле следов преступления (ст. 179 УПКРФ). Напомним, что освидетельствование, как одно из следственных действий,может производиться только при условии, что возбуждено уголовное дело и приняток производству данным следователем, а осмотр места происшествия в случаях, нетерпящих отлагательства, – и до возбуждения дела.
В указанных случаях следователь вправепроизводить следственные действия даже и до официального представления ему результатовОРМ, на основе предварительной информации оперативных служб.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В Федеральномзаконе «Об оперативно-розыскной деятельности» одним из важных являетсяпредписание, предусматривающее использование результатов оперативно-розыскнойдеятельности в интересах уголовного судопроизводства (ч. ч. 1, 2 ст. 11). Егореализация предполагает представление таких результатов органу дознания,следователю или в суд в порядке, предусмотренном законом и ведомственныминормативными актами (ч. 3 ст. 11 Закона).
Одним изподобных нормативных ведомственных актов стала Инструкция от 13 мая 1998 г. опорядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органудознания, следователю, прокурору или в суд. Она содержит систему основанных наФедеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» достаточноопределенных и логически взаимосвязанных предписаний, способных упорядочитьдействия и отношения должностных лиц, возникающие в связи с представлениемрезультатов ОРД органу дознания, следователю, прокурору или в суд.
Вместе с темв рассматриваемом акте, на наш взгляд, содержатся предписания, которые могутвосприниматься неоднозначно и потому нуждаются в дополнительной интерпретации.
Согласно ч. 1ст. 7 названного Закона одним из оснований для проведения оперативно-розыскныхмероприятий наряду с поручениями следователя, органа дознания и указаниямипрокурора является определение суда по уголовному делу, находящемуся в егопроизводстве. Это положение корреспондирует ч. ч. 1 и 3 ст. 11 Закона, которыепредусматривают представление результатов ОРД в суд и использование их дляподготовки и осуществления судебных действий.
Как видим,Федеральный закон не делает различий в правовой регламентации отношений,которые могут возникать между органами предварительного расследования иорганами, осуществляющими ОРД, с одной стороны, и судом и органами,осуществляющими эту деятельность, — с другой.
Такой подходвызывает возражения. В действующем уголовно-процессуальном законе право даватьпоручения и указания органам дознания о применении оперативно-розыскных мер винтересах полного и быстрого раскрытия преступлений предоставлено толькоследователю и прокурору. Это обусловлено тем, что в результатах ОРД нуждаютсяпрежде всего государственные органы, осуществляющие функцию уголовногопреследования. На основании данных, полученных оперативно-розыскным путем,следователь планирует предварительное следствие, выдвигает версии,подготавливает и производит следственные действия, определяет наиболеецелесообразные тактические приемы их проведения, учитывает эти данные приприменении мер процессуального принуждения и т.п.
В отличие отэтого суд в уголовном процессе выполняет специфическую функцию-осуществлениесудебной власти. Предметом исследования в суде первой инстанции являютсядоказательства, собранные на стадии предварительного расследования. Судебноеследствие осуществляется посредством судебных действий, успешное производствокоторых не связано с использованием результатов ОРД.
Врассматриваемом вопросе определяющим должно стать положение о том, чтонаделение суда полномочиями получать от органов, осуществляющих ОРД, еерезультаты и использовать их при рассмотрении конкретных уголовных делнесовместимо с принципами отправления правосудия, закрепленными в КонституцииРФ и уголовно-процессуальном законодательстве. Представляется, что результатамиОРД должны пользоваться только те государственные органы и должностные лица,которые в уголовном процессе осуществляют функцию уголовного преследования.
Всоответствии с п. 8 Инструкции представление оперативными подразделениямирезультатов ОРД органам предварительного расследования или прокурору означаетпередачу конкретных оперативно-служебных документов. Однако п. 18 данногонормативного акта предусматривает возможность представления таких результатов ввиде обобщенного официального сообщения (справки-меморандума).
Приосуществлении ОРД составление справок-меморандумов (их называют также обзорнымисправками) предусматривается. В них отражаются производные оперативные сведенияи обобщения, сделанные оперативными сотрудниками на основании оперативно-служебныхдокументов, имеющихся в деле оперативного учета.
Сведенияоперативно-розыскного характера, содержащиеся в справках-меморандумах, важныдля органов предварительного расследования. Но они могут быть использованытолько в качестве ориентирующей информации при производстве по уголовным делам,а также для определения наиболее целесообразных тактических приемов производстваследственных действий. Представляется, что такие сведения не могут служитьоснованиями для принятия необходимых процессуальных решений по уголовному делу:о возбуждении уголовного дела, о применении мер процессуального принуждения(прежде всего задержания подозреваемого в совершении преступления), опроизводстве следственных действий и не могут заменить конкретных оперативно-служебныхдокументов. Поэтому, на наш взгляд, оперативные сотрудники должныруководствоваться п. 8 Инструкции, в соответствии с которым представление такихдокументов следует считать обязательным, а не альтернативным вариантом решениярассматриваемого вопроса, предусмотренным п. 18 Инструкции.
В п. 8Инструкции сказано, что после определения относимости и значимости для уголовногосудопроизводства конкретных оперативно-служебных документов, переданныхоперативным подразделением органу дознания, следователю, прокурору или в суд,они могут быть приобщены к уголовному делу. К сожалению, ввиду нечеткостиданного предписания оно также может вызывать вопросы.
Во-первых,вопрос о том, кто должен определять значимость (термин «относимость»,являющийся специфическим в области доказательственного права, здесьпредставляется неуместным) для уголовного судопроизводства оперативно-служебныхдокументов. Из контекста рассматриваемого предписания вытекает, что это должныделать только их получатели — орган дознания, следователь, прокурор или суд.Однако такое представление не совсем верно. Вопрос об объеме и значимостиоперативно-служебных документов, о реальной возможности использования их винтересах уголовного судопроизводства по соответствующим направлениям, конечноже, должны решать те должностные лица, которые в силу закона обязаныпредставлять эти документы органам предварительного расследования, прокуроруили в суд. При этом они должны руководствоваться требованиями уголовно-процессуальногозакона и соответствующими теоретическими знаниями. В данной ситуации вполневозможны консультации со следователем или прокурором.
Во-вторых,указание п. 8 Инструкции на то, что представленные органу дознания,следователю, прокурору или в суд оперативно-служебные документы послеопределения значимости их для уголовного судопроизводства «могут быть приобщенык уголовному делу», допускает противоположный вариант — могут не приобщаться куголовному делу. На наш взгляд, такая альтернатива также недопустима. Правилодолжно быть одно: именно приобщенные к уголовному делу оперативно-служебныедокументы могут быть использованы в интересах уголовного судопроизводства поосновным направлениям, указанным в ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскнойдеятельности». В отличие от этого ввиду специфики содержания и назначения прирасследовании уголовного дела аналитическую справку (меморандум) приобщать куголовному делу нельзя.
Второй разделИнструкции озаглавлен: «Требования, предъявляемые к результатам оперативно-розыскнойдеятельности, представляемым органу дознания, следователю, прокурору или в суд».В нем указано, какие обстоятельства должны отражать данные, полученныеоперативно-розыскным путем, применительно к каждому из направлений, по которымрезультаты ОРД могут быть использованы в уголовном процессе.
К сожалению,в данном разделе отсутствует одно из важнейших требований, которому непременнодолжны отвечать результаты ОРД — требование их надлежащей проверки. Данноетребование органически связано с оперативно-розыскным познанием как основойвсей ОРД, в ходе которой только и возможно получение необходимых сведений.Представляется, что к сведениям, адресуемым органу дознания, следователю,прокурору или суду, неправомерно предъявлять требование их полнойдостоверности. Однако несомненно то, что такие сведения должны быть достаточнопроверены, последовательны и непротиворечивы. Качество сведений оперативно-розыскногохарактера должно позволять разумному человеку вполне уверенно принимать на ихоснове соответствующие процессуальные решения.
Представляетсяцелесообразным к результатам ОРД предъявить еще одно важное требование — чтобыиспользование их в интересах уголовного судопроизводства не приводило кразглашению той части этой деятельности, которая составляет государственнуютайну.
Дляпрактических работников существенным является вопрос о том, какие уголовно-процессуальныецели могут быть достигнуты при производстве по уголовному делу путемиспользования результатов ОРД. В связи с этим в Инструкции воспроизводятсяпредписания Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», в общемвиде отвечающие на этот вопрос. Вместе с тем в ней уточняется: «Результатыоперативно-розыскной деятельности могут служить основой для формирования всехвидов доказательств, создавать условия и предпосылки для их установления» (п.4).
Думаю,положение о том, что результаты ОРД могут служить основой для формирования всехвидов доказательств, будет восприниматься практиками неоднозначно.
Втерминологической системе доказательственного права используется словосочетание«собирание доказательств», которое более понятно оперативным сотрудникам.Термин же «формирование доказательств» отдельными авторами используется лишь внаучной литературе. К сожалению, содержание данного термина в Инструкции нераскрыто, что вызывает определенные затруднения, которые могут усугублятьсянедостаточно последовательным содержанием прилагаемой к ней таблицы, призваннойнаглядно продемонстрировать, какие виды доказательств по уголовному делу могутбыть сформированы с помощью сведений, полученных при проведении конкретныхоперативно-розыскных мероприятий.
Обращает насебя внимание то, что в числе доказательств, которые могут быть сформированы наоснове представленных органу дознания, следователю, прокурору или в судрезультатов ОРД, не указаны такие виды доказательств, как показания обвиняемогои подозреваемого, а также протоколы следственных действий. Выходит, что вопрекиположению, содержащемуся в п. 4 Инструкции, такие результаты могут служитьосновой для формирования не всех видов доказательств. Следует, однако,уточнить, что результаты ОРД могут быть использованы в качестве оснований дляпроизводства обыска, выемки, освидетельствования и задержания подозреваемого всовершении преступления, в ходе которых возникают соответствующие протоколы-доказательства(обыска, выемки и др.).
Нельзясогласиться с тем, что проведение оперативным сотрудником сбора образцов длясравнительного исследования, отождествления личности, обследования помещений,зданий, сооружений и участков местности, прослушивания телефонных переговоров,оперативного внедрения, контрольной поставки и оперативного эксперимента можетспособствовать формированию такого вида доказательств, как протокол допроса.Данные, полученные перечисленными способами, могут служить лишь основаниями длявызова и допроса соответствующих лиц в качестве свидетелей. Из нормдоказательственного права вытекает, что в ходе этого следственного действияследователь (суд) получает такой вид доказательств, как показания свидетеля, ане протокол его допроса. Последний служит лишь средством фиксации показаний.
Вызываетвозражение п. 3 прилагаемой к Инструкции таблицы, согласно которому сборобразцов для сравнительного исследования как оперативно-розыскное мероприятиеспособствует получению такого уголовно-процессуального доказательства, какзаключение эксперта. Этот вид доказательств может быть получен только при наличиитех условий и предпосылок, которые обнаруживаются в ходе производства поуголовному делу.
Согласно п.п. 3-6, 8-11, 13 прилагаемой к Инструкции таблицы перечисленные в нихоперативно-розыскные мероприятия могут формировать документы-доказательства поуголовному делу. Здесь явный намек на то, что письменные материалы, в которыхфиксируются ход и результаты этих мероприятий, правомерно признавать такимвидом доказательств в уголовном процессе, как иные документы (ч. 2 ст. 69, ст.88 УПК). Однако подобное допущение также не согласуется с предписаниямидоказательственного права и не соответствует научно обоснованным представлениямо природе иных документов, служащих самостоятельным средством доказывания поуголовным делам.
Наконец, в п.12 таблицы указано, что проведение оперативным сотрудником контролируемойпоставки может способствовать формированию наряду с другими доказательствами «иныхматериалов». Здесь явная ошибка, поскольку такого вида доказательств уголовно-процессуальныйзакон не знает.
Инструкцияпредусматривает в случаях, не терпящих отлагательства и могущих привести ксовершению тяжкого преступления, а также при наличии сведений об угрозегосударственной, военной, экономической и экологической безопасности РоссийскойФедерации, представлять результаты ОРД органу дознания, следователю, прокуроруили в суд незамедлительно (п. 20). Однако следует учитывать, что приформулировании задачи ОРД по добыванию информации о событиях или действиях,создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологическойбезопасности Российской Федерации, не указывается на их преступный характер.Поэтому трудно представить действия органа дознания, следователя или суда,получивших оперативно-розыскную информацию об этих действиях или событиях.Поскольку в подобных случаях нет данных о признаках преступлений, то уголовно-процессуальныеспособы реагирования со стороны органа дознания, следователя или судаисключаются. Применение каких-то иных способов в их компетенцию не входит. Всвязи с этим было бы целесообразно соответствующие результаты ОРД направлятьнепосредственно в тот орган или тому должностному лицу, в компетенцию которыхвходит реагирование на такого рода информацию.
Врассматриваемой ситуации исключение составляет прокурор. Ему правомерно направлятьрезультаты ОРД, содержащие сведения о событиях или действиях, создающих угрозугосударственной, военной, экономической или экологической безопасностиРоссийской Федерации (без признаков конкретных преступлений). Это обусловленотем, что действующий Федеральный закон «О прокуратуре Российской Федерации»[59]и Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «Опрокуратуре Российской Федерации» от 23 декабря 1998 г. позволяет прокуроруреагировать на такие результаты способами прокурорского надзора.
Высказанныесоображения желательно было бы учитывать при непосредственной реализациипредписаний рассматриваемой Инструкции, а также в работе по ее дальнейшемусовершенствованию.
СПИСОКИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Нормативныеакты
1. Конституция Российской Федерации (сизм. от 14.10.2005) // РГ от 25.12.1993, № 237, СЗ РФ от 17.10.2005, № 42, ст.4212.
2. Уголовно-процессуальный КодексРоссийской Федерации от 18.12.2001 № 174-ФЗ (ред. от 01.06.2005) // СЗ РФ от24.12.2001, № 52 (ч. I), ст. 4921, СЗ РФ от 06.06.2005, № 23, ст. 2200.
3. Федеральный закон «Обоперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 22.08.2004)// СЗ РФ от 14.08.1995, № 33, ст. 3349, СЗ РФ от 30.08.2004, № 35, ст. 3607.
4. Закон РФ «О государственной тайне» от21.07.1993 № 5485-1 (ред. от 22.08.2004) // СЗ РФ от 13.10.1997, № 41, стр.8220-8235, СЗ РФ от 30.08.2004, № 35, ст. 3607.
5. Федеральный закон «О ПрокуратуреРоссийской Федерации» от 17.01.1992 № 2202-1 (ред. от 15.07.2005) // СЗ РФ от20.11.1995, № 47, ст. 4472, СЗ РФ от 18.07.2005, № 29, ст. 2906.
6. Приказ ФСНП РФ, ФСБ РФ, МВД РФ, ФСОРФ, ФПС РФ, ГТК РФ и СВР РФ «Об утверждении Инструкции о порядке представлениярезультатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю,прокурору или в суд» от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56 //Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 14сентября 1998 г., № 23.
7. ОпределениеКонституционного Суда РФ от 4 февраля 1999 г. № 18-0 по жалобе граждан М.Б.Никольской и М.И. Сапронова на нарушение их конституционных прав отдельнымиположениями Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» // СПСГарант.
8. Определение Конституционного Суда РФот 6 марта 2001 г. № 58-О «Об отказе в принятии крассмотрению жалобы гражданина Потапова Александра Владимировича на нарушениеего конституционных прав отдельными положениями Федерального закона «Обоперативно-розыскной деятельности» // СПС Гарант.
Специальная литература
9. Безлепкин Б.Т. Проблемыуголовно-процессуального доказывания // Сов.государство и право. – 1991. – № 8.
10. Виниченко И.А.,Захарцев СИ., Рохлин В.И. Правовая регламентация использования результатовоперативно-розыскной деятельности в уголовном судопроизводстве / Под ред. В.П.Сальникова. – СПб., 2004.
11. Горяинов К.К.,Вагин О.А., Исиченко А.П. Теория и практика применения органами внутренних делЗакона «Об оперативно-розыскной деятельности»: Научный доклад. – М.: ВНИИ МВДРоссии, 2001.
12. Горяинов К.К.,Кваша Ю.Ф., Сурков К.В. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности»:Комментарий. – М.: Новый Юрист, 1997.
13. Гришин А.И. Уголовно-процессуальные проблемы начального этапа расследования по делам оборганизованных преступных группах // Социально-экономические, правовые,оперативно-розыскные и экспертно-криминалистические проблемы борьбы сорганизованной преступностью: Материалы науч.-практ. конф.: В 2 ч. – Ч. 2. –Саратов, 1995.
14. Громов Н.А.,Пономаренков В.А., Гущин A.M., Франдифиров Ю.В. Доказательства,дознание и использование результатов ОРД. – М.: ПРИОР, 2001.
15. Громов Н.А.,Гущин А.Н., Луговец Н.В., Лямин М.В. Доказательства, доказывание ииспользование результатов оперативно-розыскной деятельности: Учеб. пособие. –М.: Приор-издат, 2005.
16. Гущин А.Н.,Громов Н.А., Царева Н.П., Зайцева С.А., Зейналова Л.М. Оперативно-розыскнаядеятельность: совершенствование форм вхождения ее результатов в уголовныйпроцесс: Учебно-практ. пособие. – 2-е изд. – М., 2004.
17. Давыдов Я.В.Оперативно-розыскная деятельность: Конспект лекций. – М.: Приор-издат, 2005.
18. Доказывание вуголовном процессе: традиции и современность / Под ред. В.А. Власихина. – М.:Юристъ, 2000.
19. Доля Е.А.Использование в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности. –М.: Спарк, 1996.
20. Дубоносов Е.СОсновы оперативно-розыскной деятельности: Курс лекций. – М.: ЮИ МВД РФ: Книжныймир, 2002.
21. Дубягин Ю.П.,Дубягина О.П., Михайлычев Е.А. Комментарий к Федеральному закону «Обоперативно-розыскной деятельности». – М.: ЗАО Юстицинформ, 2005.
22. Захарцев С.И.Оперативно-розыскные мероприятия в России и за рубежом. – СПб., 2003.
23. Захарцев С.И.Оперативно-розыскные мероприятия: Общие положения. – СПб.: Юрид. центр Пресс,2004.
24. Земскова А.В.Правовые проблемы использования результатов оперативно-розыскных мероприятий вуголовно-процессуальном доказывании. – Волгоград: ВЮЧ МВД России, 2000.
25. Земскова А.В.Теоретические основы использования результатов оперативно-розыскнойдеятельности при расследовании преступлений. – Волгоград: Волгоградскаяакадемия МВД России, 2002.
26. Зимин В.М.Теоретические и практические проблемы криминалистического установления личностипо признакам внешности. – М., 1997.
27. Зникин В. К.Оперативно-розыскное обеспечение раскрытия и расследования преступлений. –Кемерово, 2003.
28. Карпец И.И.Преступность: иллюзии и реальность. – М., 1992.
29. Комментарий кУголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (научно-практическоеиздание) / Под общ. ред. В.В. Мозякова, СИ. Гирько, Г.В. Мальцева, И.Н.Барцица. – М.: Книга-Сервис, 2003.
30. Крылов И.Ф. Вмире криминалистики. – Л., 1980.
31. Миньковский Г.М.Уголовно-процессуальный кодекс: Коммент. / Под ред. В.М. Лебедева. – М., 1995.
32. Овчинский А.С.Информация и оперативно-розыскная деятельность. – М.: ИНФРА-М, 2002.
33. Оперативно-розыскнаядеятельность и уголовный процесс: Учебно-практ. пособие / Под общ. ред. В.В.Черникова, В.Я. Кикотя. – М.: ИНФРА-М, 2002.
34. Оперативно-розыскнаядеятельность: Учебник / Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского,А.Ю. Шумилова. – М.: ИНФРА-М, 2001.
35. Оперативно-розыскнаядеятельность: Учебник/ Под ред. К.К. Горяинова, B.C. Овчинского,Т.К. Синилова, А.Ю. Шумилова. – 2-е изд., доп. и перераб. – М.: ИНФРА-М, 2004.
36. Основыоперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. СВ. Степашина. – СПб.: Лань,1999.
37. Поляков М.Л.Уголовно-процессуальная интерпретация результатов оперативно-розыскнойдеятельности: Монография / Под науч. ред. ВТ. Томина. – Нижний Новгород:Нижегородская правовая академия, 2001.
38. Попов В.Л.Теоретико-правовые аспекты проблемы совершенствования оперативно-розыскнойдеятельности. – Калининград, 1998.
39. Правовые основыоперативно-розыскных мероприятий / Под ред. Е.М. Рябкова, В. В. Петрова. – М.,2004.
40. Проблемы теории ипрактики оперативно-розыскной деятельности: Материалы научно-практ. конференции/ Под ред. К.К.Горяинова, И.А. Климова. – М.: ВНИИ МВД России, 2002.
41. Салтевский М.В.Криминалистическая одорология. – Киев, 1976.
42. Словарьоперативно-розыскной деятельности / Авт.-сост. А.Ю. Шумилов. – М., 2004.
43. Смирнов М.П.Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и зарубежных стран:Учеб. пособие. – М.: Экзамен, 2002.
44. Теория и практикаиспользования результатов оперативно-розыскной деятельности в уголовномсудопроизводстве: Материалы международной научно-практ. конференции / Под ред.К. К. Горяинова. – М.: ВНИИ МВД России, 2002.
45. Тетерин Б.С.Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» в Российской Федерации:Комментарий. – М., 1994.
46. Уголовный процессРоссии: Учебник / Науч. ред. В.Т. Томин. – М.: Юрайт-Издат, 2003.
47. Федеральный закон«Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практ. комментарий / Под ред.А.Е. Чечетина. – Барнаул: БЮИ МВД России, 2002.
48. Федеральный закон«Об оперативно-розыскной деятельности»: Научно-практ. комментарий / Под ред.В.В. Николюка. – М.: Спарк, 2003.
49. Чувилев А.А.Оперативно-розыскное право. – М.: НОРМА, 1999.
50. Шахматов А.В.Агентурная работа и российское законодательство / Под общ. ред. В.П.Сальникова, А.В. Федорова. – СПб.: СПбУ МВД России, 2004.
51. Шматов М.А.Теория оперативно-розыскной деятельности в системе уголовно-правовых наук. –Волгоград: Волгоградская академия МВД России, 2001.
52. Шумилов А.Ю.Проблемы законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности вРоссии. – М., 1997.
53. Шумилов А.Ю.Юридические основы оперативно-розыскных мероприятий: Учебно-практ. пособие. –М., 1999.
54. Шумилов А.Ю.Основы уголовно-розыскного права (правовое регулирование оперативно-розыскнойдеятельности). Общая часть: Учеб. пособие. – М., 2000.
Судебная практика
55. Определение СК поуголовным делам Верховного Суда РФ от 3 сентября2004 г. № 47-О04-75 // Бюллетень Верховного Суда РоссийскойФедерации, май 2005 г., № 5.
56. Кассационноеопределение Верховного Суда РФ от 5 сентября 2003 г. № 4-014/03 // БюллетеньВерховного Суда Российской Федерации, ноябрь 2004 г., № 11.