1. Составные части рынка ценныхбумаг. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг.
Рынок ценныхбумаг – часть финансового рынка, на котором продаются и покупаются разные видыценных бумаг, выпущенных (эмитированных) хозяйствующими субъектами игосударством. Функционирование этого рынка дает возможность упорядочить иповысить эффективность многих экономических процессов, особенно инвестиционных.Это достигается многообразием фондовых инструментов данного рынка – ценныхбумаг.
Ценные бумагипредставляют собой денежные документы, удостоверяющие имущественное право илиотношение займа их владельцев к организации, выпускавшей такие документы.
Ценные бумагимогут существовать в форме обособленных документов или записей на счетах.
Виды ценных бумагразнообразны: к ним относятся акции, облигации, государственные долговыеобязательства, депозитные и сберегательные сертификаты банков, краткосрочныеноты Национального банка. К ценным бумагам не относятся документы,подтверждающие получение банковского кредита, долговые расписки, завещания,лотерейные билеты, страховые полисы.
В Казахстане, всоответствии с законом «О рынке ценных бумаг» применяются эмиссионные ценныебумаги – ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однороднымипризнаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых дляданного выпуска условий. Они подразделяются на: государственные инегосударственные.
Государственные –удостоверяют права ее держателя в отношении займа, в котором заемщикомвыступает Правительство Республики Казахстан, местный исполнительный орган илиНациональный банк Республики Казахстан.
Негосударственныеэмиссионные ценные бумаги – акции, облигации и иные ценные бумаги, выпускаемыенегосударственными организациями. В общепризнанной трактовке это –корпоративные ценные бумаги.
По ценным бумагампредусматривается выплата доходов их владельцев в виде дивидендов илипроцентов, а также возможность передачи денежных или иных прав, вытекающих изэтих документов, другим лицам.
Акционерная формасобственности проявляет свои преимущества посредствам выпуска акций акционерныхобществ. Эти акции распространяются путем открытой подписки либо в порядкераспределения между учредителями общества. Акции удостоверяют право ихвладельца на долю в собственных средствах акционерного общества, на получениедохода от его деятельности, и, как правило, на участие в управлении обществом.Выпуск акций акционерным обществом осуществляется в размере его уставного фондаили на всю стоимость имущества государственного предприятия в случаепреобразования его в акционерное общество.
Акционернымобществом могут выпускаться привилегированные акции, которые дают акционерампреимущественное право на получение дивидендов, а также на приоритетное участиев распределении имущества общества в случае его ликвидации. Попривилегированным акциям дивиденды выплачиваются в размере не менееустановленного заранее твердого процента к их номинальной стоимости, независимоот суммы полученного акционерным обществом дохода в соответствующем году. Вслучае недостаточности дохода выплата процентов по привилегированным акциямпроизводится за счет резервного фонда.
Акции могутвыпускать как именные, так и на предъявителя. Продажа, отчуждение другимспособом именных акций подлежит обязательной регистрации в установленномзаконодательством порядке. В хозяйственной практике используются другие видыакций: открытых и закрытых акционерных обществ, конвертируемые акции, ограниченныеи т.д. понятие «золотая акция» определяет ценную бумагу, дающую ее владельцуправо вето при решении важнейших вопросов функционирования акционерногообщества; в Казахстане обладателем такой акции может быть уполномоченный органв акционерных обществах с долей государственной собственности в капиталеобщества.
Выпуск ценныхбумаг в обращение – эмиссия – это продажа ценных бумаг их первичным владельцам– инвесторам, т.е. юридическим лицам и гражданам.
Эмиссия ценныхбумаг осуществляется:
1) при учреждении акционерногообщества и размещения акций среди его учредителей;
2) при увеличенииразмеров первоначального уставного капитала (фонда) акционерного общества путемвыпуска акций;
3) при привлечениизаемных средств государством, юридическими лицами, местными органами властипутем выпуска облигаций и других долговых обязательств.
Участники рынкаценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы и инвестиционныепосредники. Они формируют структуру данного рынка.
Эмитентомназывается юридическое лицо, государственный орган или орган местнойадминистрации, выпускающий (эмитирующий) ценные бумаги и несущий обязательствапо ним перед владельцами ценных бумаг.
Инвесторы –юридические лица или граждане, в том числе и иностранные, приобретающие ценныебумаги от своего имени и за свой счет. Инвесторы обладают временно свободнымиденежными средствами и заинтересованы во вложении этих средств и ликвидные ивысокодоходные ценные бумаги; в состав инвесторов важное место отводитсяинституциональным инвесторам – инвестированным фондам, инвестиционным банкам,негосударственным пенсионным фондам, страховым компаниям и другим фондамспециального назначения, у которых по характеру их деятельности накапливаютсязначительные денежные средства.
Инвестиционныепосредники рынка ценных бумаг – специализированные организации, обеспечивающиепродвижение ценных бумаг от эмитентов к инвесторам как первичной эмиссии ценныхбумаг, так и при их перепродаже – инвестиционные фонды, коммерческие фондовыебиржи, брокерские и дилерские конторы, консалтинговые фирмы, фирмы,специализированные организации по хранению ценных бумаг, ведению реестрадержателей ценных бумаг, взаиморасчетам по операциям с ценными бумагами(депозитарии, кастодиумы, клиринговые организации, независимые реестродержатели).
Некоторыхучастников рынка ценных бумаг определяют как инвестиционные институты, то естьэто юридические лица, в том числе и банки, выступающие как инвесторы ипосредники: инвестиционные фонды, инвестиционные компании, коммерческие банки,финансовые брокеры, инвестиционные консультанты.
Существует тримодели рынка ценных бумаг в зависимости от характера финансовых посредников:небанковская, банковская и смешанная. В Казахстане используется смешаннаямодель, когда посредниками на рынке ценных бумаг выступают как небанковскиекомпании, так и банки.
Своеобразноеположение на рынке ценных бумаг занимают инвестиционные фонды. Они выпускаютакции с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложения от именифонда в ценные бумаги, а также на банковские счета и во вклады; при этом всериски, связанные с такими вложениями, все доходы и убытки относятся на счетвладельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет текущей ценыакций фонда. В зависимости от взаимоотношений с акционерами инвестиционныефонды делятся:
— взаимные фонды– открытые инвестиционные фонды, которые обязаны выкупать эмитированные имиакции у акционеров фонда по цене и на условиях, установленныхзаконодательством;
— инвестиционныекомпании – закрытые инвестиционные фонды, которые не обязаны выкупатьэмитированные ими акции у акционеров фонда.
В РеспубликеКазахстан действуют следующие виды инвестиционных фондов:
1) Акционерный инвестиционный фонд –акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являютсяаккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленныминастоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенныхакционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных врезультате такого инвестирования.
2) Паевой инвестиционный фонд –принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев инаходящаяся в управлении управляющей компании совокупность денге, полученных воплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования. Паевой инвестиционный фонд может быть создан в следующих формах: открытой,интервальной или закрытой.
Рынок ценныхбумаг функционирует в двух основных формах: первичный рынок, на которомпроисходит мобилизация капиталов посредствам продажи ценных бумаг – первичноеих размещение и вторичный рынок, на котором обращаются ранее эмитированныеценные бумаги. Вторичный рынок состоит из двух частей: организованный рынок,представленный фондовой биржей и неорганизованный (внебиржевой) рынок. Вотличие от организованного рынка во внебиржевом обороте нет единого центра дляосуществления операций, сделки проводятся дилерами и брокерами в их офисах.Операции на организованном рынке строго регламентированы, а нанеорганизованном – проводятся по менее жестким правилам, в основном, по ценнымбумагам новых компаний и корпораций, чьи параметры не соответствуют критериям,предъявляемым для регистрации на бирже. Однако это не снимает ответственности сучастников внебиржевого рынка за недобросовестность проводимых операций.
Кроме того,финансовые рынки можно классифицировать по другим критериям: по видам ценныхбумаг: рынок акций, облигаций и т.д.; по эмитентам: рынок ценных бумагпредприятий, государственных ценных бумаг; по территориальному критерию:национальный, международный, региональный; по срокам: рынок краткосрочных,среднесрочных и долгосрочных ценных бумаг; по видам сделок: кассовый,форвардный и т.д.; по отраслевому критерию.
Эмитенты иинвестиционные институты, продающие ценные бумаги первым владельцам, выпускаютпроспект эмиссии ценных бумаг. Этот документ содержит данные об эмитенте,предлагаемых к продаже ценных бумаг, процедуре и порядке их выпуска и другуюинформацию, которая может повлиять на решение и покупке или отказе от нее.
К выпуску иобращению допускаются бумаги, которые прошли государственную регистрацию иполучили в установленном порядке регистрационный номер.
Эмиссия ценныхбумаг может осуществляться среди заранее известного ограниченного числаинвесторов без публичного объявления и рекламы или путем открытой продажи средине ограниченного числа инвесторов.
Обращение ценныхбумаг, т.е. их купля-продажа между инвесторами, в том числе при посредничествеинвестиционных институтов, осуществляется по рыночным ценам. Курс ценных бумагопределяется на фондовой бирже, он прямо пропорционален норме доходности ценныхбумаг (дивиденд для акций, процент для облигаций) и обратно пропорционаленсуществующему уровню ссудного процента. Рыночный курс формируется под влияниемсоотношения спроса и предложения ценных бумаг, которое зависит от многихфакторов и прежде всего экономических. В периоды экономического подъема, когдаувеличиваются дивиденды и соответственно растет спрос на ценные бумаги, их курсповышается, во время экономического кризиса он падает, т.к. дивидендыуменьшаются, норма ссудного процента растет.
Ценны (курс)акций определяется в единицах национальной валюты за одну акцию, а облигаций игосударственных долговых обязательств в процентах к их нарицательной стоимости(номиналу). Сделки с ценными бумагами считаются законными только после ихоформления в установленном порядке. Эмитент или инвестиционный институт припродаже ценных бумаг обязаны предоставить инвесторам полную и объективнуюинформацию о ценных бумагах, являющихся предметом сделки, о рисках, связанных свложениями в данные ценные бумаги, их доходности, порядке и сроках получениядоходов, налогообложении этих
2.Виды акций
Простая акция предоставляет акционеру право на участие вобщем собрании акционеров с правом голоса при решении всех вопросов, выносимыхна голосование, право на получение дивидендов при наличии у общества чистогодохода, а также части имущества общества при его ликвидации в порядке,установленном законодательством Республики Казахстан.
Акционеры – собственники привилегированных акций имеют преимущественноеправо перед акционерами – собственниками простых акций на получение дивидендовв заранее определенном гарантированном размере, установленном уставом общества,и на часть имущества при ликвидации общества в порядке, установленном настоящимЗаконом.
Количество привилегированных акций общества не должно превышать двадцатьпять процентов от общего количества его объявленных акций.
Привилегированная акция не предоставляет акционеру права на участие вуправлении обществом.
Привилегированная акция предоставляет акционеру право на участие вуправлении обществом, если:
1) общее собрание акционеров общества рассматривает вопрос, решение покоторому может ограничить права акционера, владеющего привилегированнымиакциями. Решение по такому вопросу считается принятым только при условии, чтоза ограничение проголосовали не менее чем две трети от общего количестваразмещенных (за вычетом выкупленных) привилегированных акций
2) общее собрание акционеров общества рассматривает вопрос ореорганизации либо ликвидации общества;
3) дивиденд по привилегированной акции не выплачен в полном размере втечение трех месяцев со дня истечения срока, установленного для его выплаты
Учредительнымсобранием (решением единственного учредителя) или общим собранием акционеровможет быть введена одна «золотая акция», не участвующая вформировании уставного капитала и получении дивидендов. Владелец «золотойакции» обладает правом вето на решения общего собрания акционеров, советадиректоров и исполнительного органа по вопросам, определенным уставом общества.Право наложения вето, удостоверенное «золотой акцией», передаче неподлежит.
Члены фондовой биржи
Понятия«внутренние документы Биржи» или «внутренниедокументы» – учредительные документы Биржи, внутренние документы Биржикак субъекта рынка ценных бумаг и правила Биржи как организатора торгов (какони определены законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от02 июля 2003 года, решения органов, должностных лиц, подразделений и работниковБиржи, принятые в пределах их компетенции;
«официальный список Биржи» – часть спискаБиржи как организатора торгов (как он определен законом Республики Казахстан«О рынке ценных бумаг» от 02 июля 2003 года), для включения в которыйи нахождения в котором ценные бумаги и их эмитенты должны соответствоватьопределенным (листинговым) требованиям
«Торговая система Биржи» – комплексматериально-технических средств, внутренних документов Биржи и иных необходимыхактивов и процедур, с использованием которых заключаются сделки с эмиссионнымиценными бумагами и иными финансовыми инструментами между членами Биржи
«трейдер» – работник члена Биржи(претендента на вступление в члены Биржи), который имеет (будет иметь) право отимени данного члена Биржи (претендента) заключать сделки в Торговой системеБиржи.
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
Членами биржи могут быть профессиональные участники рынкаценных бумаг и иные юридические лица, не являющиеся профессиональнымиучастниками рынка ценных бумаг, но имеющие в соответствии с законодательствомправо на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовымиинструментами. Членами биржи могут быть иностранные юридические лица, которыесоответствуют требованиям, установленным законодательством РеспубликиКазахстан.
Членство на Бирже подразделяется на следующие категории взависимости от видов финансовых инструментов, в торгах которыми имеет правопринимать участие член Биржи:
1) «Р» – с правом участия в торгахнегосударственными эмиссионными (в том числе иностранными) ценными бумагами, включеннымив официальный список Биржи, а также ценными бумагами международных финансовыхорганизаций и иностранными государственными эмиссионными ценными бумагами, допущенными к обращению(торговле) на Бирже;
2) «Н» – с правом участия в торгах негосударственнымиэмиссионными ценными бумагами, допущенными к обращению (торговле) в секторе«Нелистинговые ценные бумаги» Торговой системы Биржи, игосударственными пакетами акций приватизируемых организаций;
3) «К» – с правом участия в торгах государственными эмиссионнымиценными бумагами Республики Казахстан, обращающимися (торгуемыми) на Бирже, втом числе ценными бумагами местных исполнительных органов;
4) «С» – с правом участия в торгах срочными контрактами,обращающимися (торгуемыми) на Бирже;
4–1) «А» – с правом участия в торгах всеми финансовымиинструментами, обращающимися на специальной торговой площадке региональногофинансового центра города Алматы;
5) «В» – с правом участия в торгах иностранными валютами.
5. Одна организация может иметь членство на Бирже по несколькимкатегориям.
6. Членами Биржи по категориям «Р», «Н»,«К», «С», «В» могут быть только те юридическиелица, которые функционируют в организационно-правовой форме акционерногообщества.
ПРИЕМ В ЧЛЕНЫ БИРЖИ
Для приема в члены Биржи претендент (именуемый в дальнейшем«Заявитель») должен представить Правлению Биржи заявление по формеприложения 1 к настоящему Положению с обязательным приложением следующихдокументов:
1) нотариально удостоверенных копий свидетельства о государственной (пере)регистрацииЗаявителя в качестве юридического лица и устава Заявителя в последнейдействующей редакции; 2) нотариально удостоверенной карточки с образцамиподписей и оттиска печати Заявителя;
3) анкеты по форме приложения 2 к настоящему Положению;
4) баланса заявителя на последнюю отчетную дату и установленныхдействующим законодательством приложений к нему, подписанных уполномоченнымиработниками заявителя и заверены его печатью;
5) списка трейдеров Заявителя по форме приложения 3 к Положению о членствена бирже;
6) документа с указанием реквизитов текущего банковского счета Заявителяв казахстанских тенге, который будет использоваться для осуществления денежныхрасчетов с Биржей по исполнению сделок, заключенных на торгах Биржи;
6–1) списка лиц, владеющих долей в уставном капитале Заявителя в размерепять и более процентов;
7) для вступления в члены Биржи по категориям «Р»,«Н», «К» Заявитель должен представить: оригинал икопию лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынкеценных бумаг или иного документа, предоставляющего заявителю право наосуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумагРеспублики Казахстан (после проверки достоверности копии оригинал возвращаетсяЗаявителю);
8) для вступления в члены Биржи по категории «В» Заявительдолжен представить нотариально удостоверенную копию лицензии на проведениебанковских операций в национальной и иностранной валюте;
9) для вступления в члены Биржи по категориям «К»,«Р», «Н» небанковские организации, осуществляющиеброкерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, должныпредставить расчеты критериев (нормативов) финансовой устойчивости на последнююотчетную дату;
10) для вступления в торговые члены Биржи по категории «С»Заявитель должен представить копию договора на расчетное обслуживание с однимиз клиринговых членов Биржи этой же категории.
При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Правление Биржи вправезапросить у Заявителя и у других организаций дополнительные документы,необходимые, по его мнению, для выработки обоснованного заключения овозможности приема Заявителя в члены Биржи.
Заявление и собранные документы на вступление в члены Биржи передаются нарассмотрение одному из членов Биржевого совета.
Член Биржевого совета, который получил для рассмотрения документы,предоставленные Заявителем в соответствии с пунктами 11 и 13 настоящегоПоложения, в течение пяти рабочих дней со дня такого получения готовитзаключение о возможности приема Заявителя в члены Биржи, которое выносится нарассмотрение Биржевого совета.
При наличии положительного заключения члена Биржевого совета овозможности приема Заявителя в члены Биржи Биржевой совет на своем ближайшемзаседании рассматривает заявление о приеме данного Заявителя в члены Биржи.
При рассмотрении заявления о приеме в члены Биржи Биржевой совет вправепринять решение о представлении Заявителем дополнительных документов,необходимых, по мнению Биржевого совета, для выработки обоснованного решения оприеме Заявителя в члены Биржи.
Повторное рассмотрение Биржевым советом заявления о приеме в члены Биржипроизводится на ближайшем заседании Биржевого совета после получения последнегоиз документов, предоставленных Заявителем в соответствии с пунктом 17настоящего Положения.
Одновременно с принятием решения о приеме Заявителя в члены БиржиБиржевой совет присваивает данному Заявителю категорию( ии) членства.
В течение двух недель после получения уведомления о приеме в члены БиржиЗаявитель должен произвести оплату вступительного членского взноса. После этогоему присваивается регистрационный номер и выдается свидетельство о приеме вчлены Биржи за подписью одного из членов Правления Биржи, удостовереннойоттиском печати Биржи.
В случае неоплаты (неполной оплаты) вступительного членского взноса втечение двух недель после получения уведомления о приеме в члены Биржи решениеБиржевого совета о приеме Заявителя в члены Биржи утрачивает силу.
Повторное рассмотрение заявления Заявителя о приеме в члены Биржипроизводится в порядке, определенном пунктами 11–20 Положения членстве на бирже. Присвоение дополнительныхкатегорий членства организации, являющейся членом Биржи, производится впорядке, определенном пунктами 11–21 настоящего Положения. При этом даннаяорганизация освобождается от обязанности предоставления документов, указанных впункте 11 настоящего Положения, при условии, что они имеются у Биржи.
ДОПУСК ЧЛЕНА БИРЖИ К ТОРГАМ. ОТСТРАНЕНИЕ ЧЛЕНА БИРЖИ ОТ УЧАСТИЯ В ТОРГАХ
На следующий рабочий день после принятия Биржевым советом решения оприеме Заявителя в члены Биржи Биржа приступает к обучению его трейдеров работес Торговой системой Биржи с их последующей экзаменацией уполномоченнымисотрудниками Биржи.
Допуск члена Биржи к торгам финансовыми инструментами, соответствующимприсвоенной(ым) ему категории(ям) членства, осуществляется Правлением Биржипосле оплаты вступительного членского взноса при условии, что хотя бы одинтрейдер данного члена Биржи успешно сдал экзамен по работе с Торговой системойБиржи.
В исключительных случаях по решению Правления Биржи член Биржи может бытьдопущен к торгам до оплаты им вступительного членского взноса.
Успешно сдавшим экзамен по работе с Торговой системой Биржи трейдерамчлена Биржи, допущенного к торгам, выдаются персональные удостоверения поутверждаемой Правлением Биржи форме, которые являются свидетельством допускаданных трейдеров и представляемого ими члена Биржи к участию в торгахфинансовыми инструментами, соответствующих присвоенной(ым) данному члену Биржикатегории(ям) членства.
Любые действия и любое бездействие трейдера, связанные с проводимымиБиржей торгами финансовыми инструментами и с выполнением возможных предторговыхи послеторговых процедур (относящихся к компетенции трейдеров), приравниваютсяк действиям (бездействию) представляемого члена Биржи, представляемого даннымтрейдером.
Член Биржи несет обязательства и ответственность по сделке, заключеннойим на торгах Биржи, вне зависимости от того, по чьему поручению, за чей счет ив чьих интересах была заключена данная сделка.
При участии в торгах Биржи по поручению и/или за счет и/или в интересахтретьего лица член Биржи может действовать только на основании соответствующегодоговора комиссии, заключенного данным членом Биржи с этим лицом.
При участии члена Биржи в ее торгах Биржа и другие ее члены при любыхобстоятельствах рассматривают заявки на заключение сделок, поданные даннымчленом Биржи по поручению и/или за счет и/или в интересах третьего лица, исделки, заключенные данным членом Биржи по поручению и/или за счет и/или винтересах третьего лица, как поданные (заключенные) на основаниисоответствующего договора комиссии, заключенного данным членом Биржи с этимлицом.
Трейдер члена Биржи может быть отстранен по решению Правления Биржи отучастия в торгах по следующим основаниям:
несоблюдение требований действующего законодательства, устава Биржи,настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующихдеятельность членов Биржи и их трейдеров;
нарушение данным трейдером условий сделок, заключенных на Бирже, ипорядка их заключения;
неисполнение вступившего в силу решения Арбитражной комиссии Биржи вотношении данного трейдера;
распространение или передача третьим лицам без особого на то разрешенияинформации, полученной данным трейдером в силу своего участия в торгах на Биржеи отнесенной в соответствии с внутренними документами Биржи к категориикоммерческой тайны или конфиденциальной информации.
Отстранение от участия в торгах определенными финансовыми инструментамивсех трейдеров члена Биржи означает автоматическое отстранение от участия вданных торгах самого члена Биржи.
Помимо случая, указанного в пункте 26 настоящего Положения, член Биржиможет быть по решению ее Правления временно отстранен от участия в торгах Биржипо следующим основаниям:
1) приостановление или прекращение действия лицензии на осуществлениеброкерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, выданной данномучлену Биржи, или иного документа, предоставляющего данному члену Биржи право наосуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумагРеспублики Казахстан. Действие данного пункта распространяется только на членовБиржи категорий «Р», «Н», «К»;
2) несоблюдение требований действующего законодательства, устава Биржи,настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующихдеятельность членов Биржи;
3) неуплата (несвоевременная или неполная уплата) членских взносов ибиржевых сборов;
4) нарушение данным членом Биржи условий сделок, заключенных на Бирже, ипорядка их заключения;
5) неисполнение вступившего в силу решения Арбитражной комиссии Биржи вотношении данного члена Биржи;
6) распространение или передача третьим лицам без особого на торазрешения информации, полученной данным членом Биржи в силу своего членства наБирже и отнесенной в соответствии с внутренними документами Биржи к категориикоммерческой тайны.
28. Отстранение члена Биржи от участия в торгах всеми финансовымиинструментами, соответствующих присвоенной(ым) ему категории(ям) членства,означает автоматическое приостановление его членства на Бирже.
29. Решение Правления Биржи об отстранении члена Биржи или его трейдеровот участия в торгах может быть обжаловано в Биржевом совете.
Обжалование в Биржевом совете решения Правления Биржи об отстранениичлена Биржи или его трейдеров от участия в торгах не приостанавливает егодействия.
Поданное обжалование рассматривается Биржевым советом на его ближайшемзаседании.
30. Член Биржи или его трейдер допускается к торгам по решению ПравленияБиржи при устранении условий, приведших к временному отстранению от участия вторгах.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ БИРЖИ
Член Биржи имеет право:
1) участвовать в торгах Биржи финансовыми инструментами, соответствующихприсвоенной(ым) ему категории(ям) членства;
2) получать от Биржи информацию, необходимую для осуществления егодеятельности на Бирже, в составе, на условиях и в порядке, установленныевнутренними документами Биржи;
3) вносить на рассмотрение Биржевого совета предложения по вопросамторговой, расчетной и информационной деятельности Биржи и другим вопросам.
35. Член Биржи обязан:
1) соблюдать требования действующего законодательства, устава Биржи,настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующихдеятельность членов Биржи и их трейдеров;
2) уплачивать членские взносы и биржевые сборы в составе, в размерах, всроки и в порядке, установленные на Бирже, в соответствии с присвоеннымиданному члену Биржи категорией(ями) членства;
3) заключать сделки на торгах Биржи только на принципах справедливой иравноправной торговли, не ущемляя интересы Биржи, других членов Биржи,эмитентов финансовых инструментов и инвесторов (клиентов члена Биржи);
4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнятьобязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок с финансовымиинструментами, а также иные обязательства, основанные на требованияхдействующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и другихвнутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и ихтрейдеров;
5) не распространять и не передавать третьим лицам без особого на торазрешения информацию, полученную данным членом Биржи в силу своего членства наБирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи к категориикоммерческой тайны или конфиденциальной информации;
6) в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документыданного члена Биржи незамедлительно представлять Бирже нотариальноудостоверенные копии изменений и дополнений, а также документов, подтверждающихгосударственную регистрацию внесенных изменений и дополнений (государственнуюперерегистрацию члена Биржи), если такая регистрация требуется в соответствии сдействующим законодательством;
7) ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего заотчетным периодом, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерскийбаланс, отчет о прибылях и убытках). Действие данного подпунктараспространяется только на членов Биржи категорий «Р», «Н»,«К»;
8) ежемесячно, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетныммесяцем, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерский баланс поформе Национального Банка Республики Казахстан 700Н, расчет пруденциальныхнормативов). Действие данного подпункта распространяется только на членов Биржикатегории «В»;
9) незамедлительно уведомлять Биржу о любых дисциплинарных действиях,предпринятых государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, или Национальным Банком РеспубликиКазахстан по отношению к нему, его работникам и его аффилиированным лицам);
10) предоставлять Бирже сведения о любых изменениях в составе своихтрейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления илинесвоевременного предоставления таковых сведений;
11) в течение десяти рабочих дней с момента регистрации нового акционера(участника) члена Биржи сообщать на Биржу об изменениях в составе акционеров(участников) члена Биржи, обладающих долей в уставном капитале данного членаБиржи в размере пять и более процентов.
Членам Биржи запрещается предоставлять в пользование свои места на Биржелицам, не являющимся членами Биржи соответствующей категории.
ПРЕКРАЩЕНИЕ ЧЛЕНСТВА НА БИРЖЕ
37. Членство на Бирже по одной или всем категориям прекращается наосновании решения Биржевого совета в случаях:
1) добровольного выхода из членов Биржи или отказа от членства поопределенной категории;
2) ликвидации члена Биржи как юридического лица или его реорганизации,при которой его правопреемник(и) не будет(ут) обладать правом на осуществлениеброкерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг РеспубликиКазахстан. Действие данного пункта распространяется только на членов Биржикатегорий «Р», «Н», «К»;
3) исключения из числа членов Биржи по решению Биржевого совета наосновании:
– прекращения действия лицензии на осуществление брокерской и дилерскойдеятельности на рынке ценных бумаг. Действие данного пункта распространяетсятолько на членов Биржи категорий «Р», «Н», «К»;
– прекращение действия лицензии на проведение банковских операций внациональной и иностранной валюте. Действие данного пункта распространяетсятолько на членов Биржи категории «В»;
– неоднократного (два и более раза) временного отстранения даннойорганизации от участия в торгах Биржи в связи с нарушением ею норм действующегозаконодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутреннихдокументов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;
– неоднократного (два и более раза) неисполнения обязательств позаключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами, приведшегок расторжению сделки;
– неисполнения или недобросовестного исполнения обязанностей,установленных внутренними документами Биржи.
Уведомление (сообщение) о решении Биржевого совета об исключенииорганизации из числа членов Биржи направляется не позднее чем на следующийрабочий день после дня принятия такого решения. При этом за данной организациейсохраняются права и обязанности по исполнению ранее заключенных на торгах Биржисделок.
Если иное не установлено Биржевым советом, членство на Бирже прекращаетсяна следующий рабочий день после принятия Биржевым советом соответствующегорешения.
Решение Биржевого совета об исключении из числа членов Биржи может бытьобжаловано в судебном порядке в соответствии с действующимзаконодательством.решения Правления Биржи и/или Арбитражной комиссиирассматривается Биржевым советом на его ближайшем заседании.
46. В случае невозможности разрешения спора (конфликта) Арбитражнойкомиссией или Биржевым советом он может далее решаться в судебном порядке.